創(chuàng)上海灘紀錄許春茂因老鼠倉被移送司法

中國證監(jiān)會正在持續(xù)加大對證券市場違法違規(guī)行為的打擊力度。長城基金原基金經(jīng)理韓剛領(lǐng)刑還不到一個月，光大保德信原基金經(jīng)理許春茂就因“老鼠倉”被移送公安機關(guān)查處。

據(jù)上海市基金同業(yè)工會網(wǎng)站披露的最新消息，上海證監(jiān)局目前已調(diào)查終結(jié)許春茂一案，并移送公安機關(guān)查處。同時披露的還有原國海富蘭克林中國收益基金經(jīng)理黃林，黃也陷入“老鼠倉”事件，他被取消基金從業(yè)資格，并被處以30萬元罰款及市場禁入，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

上述信息意味著，如果許春茂違規(guī)行為坐實，其極有可能成為內(nèi)地第二個因“老鼠倉”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。在接受《投資者報》記者采訪時，北京問天律師事務(wù)所主任張遠忠表示，“這種可能性比較大”。

據(jù)上海基金同業(yè)工會網(wǎng)站披露，許擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，通過本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買賣相關(guān)個股的方式“牟取巨額利益”。

許春茂到底如何涉及的“老鼠倉”交易？獲利多少？上海證監(jiān)局相關(guān)人士向《投資者報》記者表示，“不方便公開”。據(jù)媒體報道，許春茂被上海證監(jiān)局調(diào)查，是因涉嫌新華百貨這只個股的內(nèi)幕交易，但該消息未得到監(jiān)管機構(gòu)及當(dāng)事人的證實。

有關(guān)許春茂涉嫌內(nèi)幕交易一事，光大保德信6月9日晚在向《投資者報》發(fā)來的采訪回復(fù)中表示，對許違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心。

據(jù)光大保德信相關(guān)人士向記者透露，去年5月，光大保德信配合了監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，并提供了許在職期間所有交易記錄清單數(shù)據(jù)，截至目前，監(jiān)管機構(gòu)未告知該公司許涉嫌違法違規(guī)行為的具體內(nèi)容。

光大保德信公司強調(diào)，“盡管許春茂的相關(guān)違法違規(guī)行為屬個人行為，未對公司旗下基金產(chǎn)生影響，但其行為違背了其對基金持有人和公司的承諾。”

張遠忠告訴記者，如風(fēng)控制度有問題或制度執(zhí)行不嚴，基金公司需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但這得靠監(jiān)管部門定性。

許春茂在上海灘小有名氣。2007年，他被“中國金基獎年會”評為當(dāng)年最具公信力基金經(jīng)理，其管理的光大紅利當(dāng)年回報率高達175%。

2010年4月15日，許春茂辦完離職手續(xù)離開光大保德信，之后加入中歐基金，此時，上海證監(jiān)局已從光大保德信入手開始調(diào)查。中歐一位高層告訴《投資者報》記者，進公司后不久，許就因此事主動提出辭職。

截至目前，許是公募基金業(yè)第二位被移送公安機關(guān)查處的基金經(jīng)理，第一位是韓剛。2010年9月，證監(jiān)會對外公布，韓剛在《刑法修正案(七)》實施后仍有14次違法交易，非法獲利約27.7萬元，獲利較大，因而被移送公安機關(guān)追究刑責(zé)。今年5月下旬，深圳福田區(qū)法院判處韓剛有期徒刑一年，并沒收其違法所得并處罰金31萬元。