灰色關聯分析法在建設工程評標中的應用

摘要：本文基于我國建設工程招投標的現狀，以灰色關聯分析系統為基礎，選取建筑企業為研究主體，對建筑企業在建設工程招投標中評標的合理性進行了探討。

關鍵詞：建設工程 評標 灰色關聯分析

在工程項目建設中，招標關鍵環節很多，評標是招標環節中的最關鍵環節。從眾多的招標單位中遴選出相對較優的施工單位，評標時需考慮各個相關因素。比如：工程報價、施工工期等定量因素，還有施工能力、企業業績與信譽、工程質量保證、施工組織管理等這些非定量因素，本文利用灰色關聯分析法將評標因素中的各項指標量化，建立了灰色關聯分析的評標模型，克服了現有評標方法中評標過程單一化、主觀化的特點，使評標過程中比較困難的定性指標定量化，比較好的解決評標過程中一些難點，保證了評標結果的客觀性、提高了評標效率。

1 我國建設工程招投標的現狀

招投標制度作為工程承包發包的主要形式在國際國內的工程項目建設中已廣泛實施，它是一種富有競爭性的采購方式，是市場經濟的重要調節手段，它不但能為業主選擇好的供貨商和承包人，而且能夠優化資源配置，形成優勝劣汰的市場機制，其本質特征是“公開、公平、公正”和“充分競爭”。實踐證明，招投標制度是比較成熟而且科學合理的工程承發包方式，也是保證工程質量、加快工程進度的最佳辦法。

建設工程施工招標投標，是國際通用的、比較成熟的、科學合理的發包方式。在我國社會主義市場經濟條件下，推行建設工程招投標制，對于健全市場競爭機制，促進資源優化配置；對于提高施工企業素質，保證建設工程的工期、質量和效益；對于規范建筑市場交易行為，防止不正當競爭行為的發生，都具有非常重要的意義。

從80年代初期，招投標進入我國工程建設項目以來。我國確實對加強工程成本核算、強化施工管理、降低工程造價、提高企業素質和效益等方面都起到了積極的作用。1998年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過《中華人民共和國招標投標法》，《中華人民共和國招標投標法》對于中標單位的評定標準：能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準；能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低。此標準也體現了采用國際慣例的合理最低價中標，或者比較投標單位的綜合素質擇優加以選定。2001年由原國家計委等七部委聯合頒布的《評標委員會和評標辦法暫行規定》指出，評標方法包括經評審的模糊綜合評價法、最低投標價法或者法律、行政法規允許的其他評標方法。

當前我國建設工程招投標活動的突出問題：第一，招標公開報名的隨意性。由于目前我國招標是以公開報名為主，個別投標單位為了提高中標率，四處奔波，借用其他企業名義（營業執照、資質證書等）參與投標，并利用同時掌握幾家投標單位的優勢，在投標中采取抬價、壓價等不正當手段獲取中標。甚至在某些地方還出現了“陪標”的現象，某些企業手持多個投標單位的證件，長期混跡于投標報名地點，不管工程類別和大小，一律參加投標報名。第二，投標人資格預審的人為因素。目前按投標人資質、財務狀況、近幾年（3-5年）承擔類似工程業績、項目經理及施工班子從事類似工程業績，按比例設置分值，由資格預審小組按資格預審文件評分標準從高到低選7-8名入圍。由于評審小組人員靠人為進行打分，評分不公等人為因素難以避免。第三，評標過程中的惡性低價競爭擾亂市場秩序。有些施工單位為了能中標占領市場，盲目地降低投標報價，你降20%，我降30%，甚至賄賂招標單位的某些領導或業務人員，以試法的代價換取小集團的利益；還有的單位在招標單位面前以破壞競爭對手榮譽的行為而抬高自己。第四，投標保證金無“度”現象嚴重。目前市場上，要求投標人提供工程造價10%保證金的有之，提供30%及至50%的也并非聳人聽聞；正是因為這種缺少“度”約束的法律規定，有的招標人還以提交保證金為幌子，變相地強迫施工企業墊資施工；更有甚者，由于該法沒有對保證金的使用作出全面的具體規定，將巨額保證金挪作它用的開發商也不乏其列，有的還造成了投標人巨大損失。如何從立法角度及早完善這項制度已經迫在眉睫了。第五，專家評標的方式尚需健全與完善。評標是招標工作全過程中承上啟下的重要一環，評標方法的制定則是評標工作的關鍵，評標方法是否科學合理，關系到評標能否優選出綜合實力最強的承包者。評標過程與標準的改進是一項重要的工作。只有評標方法客觀，評價標準合理，才能促使投標商重視投標報價的合理性，減少工程招標的干預多、是非多、矛盾多的現象，建立一個有序的市場。

中國建設工程招投標過程法律架構的完善：第一，健全公開報名制度，建立招標代理人信用檔案。第二，完善資格預審辦法，實行計算機系統評分。第三，明晰評審價格最低與企業報價最低的概念。第四、分離政府的管理職能與服務職能，強制使用FIDIC條款。第五、強化評標專家庫管理，依法依規、公正評標。總之，隨著市場經濟的深入發展，建筑市場中的重要交易方式招標投標必然出現許多新的問題。以上探討的五個方面僅從監督管理角度提出，對招標工作的研究探討還需進一步深入。

2 灰色關聯分析法

2.1 對于兩個系統之間的因素，其隨時間或不同對象而變化的關聯性大小的量度，稱為關聯度。在系統發展過程中，若兩個因素變化的趨勢具有一致性，即同步變化程度較高，即可謂二者關聯程度較高；反之，則較低。因此，灰色關聯分析方法，是根據因素之間發展趨勢的相似或相異程度，亦即“灰色關聯度”，作為衡量因素間關聯程度的一種方法。

2.2 灰度關聯分析的評標模型

2.2.1 確定評標中指標的特征矩陣 在某次招標過程中共有Q個參與者，收到m份方案集記為Xi(i=1，2，L，m)，考慮了n個評價指標組成評判方案優劣的指標集，記為Xj(j=1，2，L，m)。據此，得到m個方案的決策矩陣：

①確定定性指標的特征值。招標方和其招標代理考慮的主要因素有：投標企業的報價，工期，工程質量，企業信譽，注冊資本，施工經驗。而在對上述不易定量的因素處理時，主要采用語言模糊評價變量和模糊數的方法對各個方案進行評價，在一定程度上解決了定量難問題。在定性指標的論域[0，1]內，確定了評定各指標的模糊評價變量集E={很差，差，較差，一般，較好，好，很好}。本文采取直線隸屬度函數，確定各評語的隸屬度數值，見下表：

②確定定量指標。對于投標報價，工期等適合定量的采用實際指標量或統一的貨幣量。

2.2.2 確定相對理想方案 相對理想的方案是客觀上可能出現的最好方案，具體的做法是從m個投標方案中選出各個指標的最佳值。在評標過程中，有些指標招標方總是希望在合理的范圍內指標值越小越好，比如：報價，工期；而另一些因素招標希望指標越大越好，比如：工程質量，社會信譽，施工經驗。我們稱前者為成本型指標，后者稱為效益型指標。設相對理想方案X0的指標集x0j，且滿足以下條件：對成本型指標取最小值，即xjo=min[x1j，x2j，L，xmj]對效益型指標取最大值，即xjo=max[x1j，x2j，L，xmj]，由此就構造成（m+1）個方案的指標決策矩陣：

2.2.3 規范化決策矩陣

為了消除評價指標由于量綱差異和數值間差異較大對決策結果產生的不良影響，對1.2中得到的決策矩陣X作規范化處理，轉化為規范化矩陣S。

2.2.4 確定各指標的權重 設wj表示第j個指標相對于其他指標的重要程度，且wj滿足0≤wj≤1，則wj成為第j個指標的權重。為了消除在指標權重確定過程中的人為因素，運用層次分析法確定各指標權重，得到權重向量W=(w1，w2，L，wn)，其中n為指標集中包含指標的個數。

2.2.5 計算關聯系數 依據關聯分析的方法，設定第i種投標方案的決策矩陣Si和相對理想的方案S0在第j個指標之間的關聯系數rij是：

2.2.6 計算關聯度 關聯度是衡量指標序列相似程度的一種測度，它的變化區間為[0，1].關聯度接近于0表示序列相對理想方案的相似程度越小，關聯度接近于1，表示序列相對理想方案的相似程度越大。各個待選方案與相對理想方案之間的關聯度記為ui，可以通過下式得到：

最后，對關聯度ui進行有大到小的排序，關聯度最大的方案確定為最優方案。

2.2.7 實例分析 某工程進行一次招標，共有四家企業參與投標，評審團選取報價、工期、工程質量、企業信譽、注冊資本和施工經驗這六個因素作為評價因素。根據上面論文計算結果所示，報價、工期、工程質量、企業信譽、注冊資本和施工經驗這六個因素所占權重W分別為：W=(ω1，ω2，L，ω6)=(0.2632 0.1579 0.1818 0.2297 0.0574 0.1101)。

根據投標書所顯示的內容及有關專家對這幾個公司的評價，我們得到下列的評價與相關目標：

①指標特征值矩陣的確定。在這次投標過程中，總共有六項評價指標，通過專家評審團對工程質量、企業信譽和施工經驗這單個定性指標進行模糊評價，確定評價等級，根據模糊隸屬度的關系確定出具體的量化值。對于報價、工期和注冊資本這些定量的指標，我們采用實際的物理量及貨幣值。由此，確定出四家企業的特征值矩陣：

⑥計算關聯度。由式（8）、（14）可以得到每個投標方案的關聯度為：u1=0.5879，u2=0.5636，u3=0.7676，u4=0.5917，綜和關聯度為：u3＞u4＞u1＞u2，說明了第3個投標單位與相對理想方案最為接近，則可選擇投標單位3為中標單位。

3 結構評價

在工程的評標過程當中，影響評標的因素有很多種，為了使評標更加準確科學，我們需要建立一個模型來具體分析，從而確定出最佳的中標公司。在模型計算的過程當中，結合主要的實際情況，只考慮報價、工期、工程質量、企業信譽、注冊資本和施工經驗這六個因素作為評價指標。對于具體的數值，若有具體的數量或貨幣值，我們直接應用，對于需要量化的數值，我們根據評審團的意見根據隸屬度函數進行量化，盡量減少由于主觀因素引起的誤差，是結果更加準確。另外，在確定各個因素的權重時，我們利用層次分析法計算出的權重來進行計算，進一步減少主觀因素的影響。這樣根據模糊數學和灰色關聯的計算模型得出結果，使得評價結果更加客觀、有效、準確。并且這種方法可以進行推廣，應用于更多的投標工程當中。

參考文獻：

[1]徐朗.建筑施工企業核心競爭力分析.建筑經濟，2005.1.

[2]楊開云.模糊層次分析法在建筑工程評標中的應用.建筑經濟，2006.12.

[3]謝季堅，劉承平.模糊數學方法及其應用.武漢；華中科技大學出版社，2005.

本文系河南省科技廳項目“建設工程最低價中標合理性確定研究”階段性成果。（編號102400420058）

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文