我國學術期刊發展困境和成因研究

　　摘要：
　　本文分析了我國學術期刊管理體制改革進展緩慢的原因，論述了我國學術期刊發展困境和加快體制改革的必要性。在分析國際學術出版發展趨勢基礎上，用比較的研究方法探討了我國學術期刊發展困境的成因。
　　關鍵詞：
　　學術期刊　管理體制　改革
　　中國新聞出版業改革始終走在文化體制改革的前列，近幾年取得了突破性進展，圖書、電子音像出版單位和印刷、發行體制改革任務全面完成。改革給新聞出版業帶來了巨大的變化。
　　在相繼完成圖書、電子音像出版單位和印刷、發行體制改革任務后，我國出版體制改革的重點逐步集中到包括學術期刊在內的非時政類報刊出版單位體制改革上來。2011年7月，新聞出版總署明確了非時政類報刊出版單位體制改革的“路線圖”和“時間表”，標志著我國的新聞出版體制改革進入一個新的階段和最后的攻堅期。但學術期刊體制改革內容并不包括在這個“路線圖”和“時間表”中，體現了學術期刊改革的特殊性。
　　一、學術期刊改革進展緩慢的原因
　　第一，學術期刊的社會效益具有不可替代性。在知識創新和積累逐漸成為國家實力象征的知識經濟時代，學術期刊具備的文化選擇、積累和繼承功能更加重要，其社會效益愈加突出，對我國這樣的世界大國來講不能考慮由國外出版機構完全取代我國學術期刊情況的出現。目前，我國學術期刊按照市場方式開展經營管理活動將面臨嚴重的生存危機，這是各方面都不愿看到的。
　　第二，我國學術期刊的主辦單位主要是高校，獨立的科學研究機構，國家機關、企事業單位的研究與學術機構，極少學術期刊由其他性質的單位舉辦。由于舉辦單位社會職能和學術期刊文化功能的內在一致性，上述高校等學術研究型機構對創辦學術期刊有強烈的愿望，支持學術期刊的長期存在。
　　第三，我國學術期刊風險承擔能力低。不同于其他出版物，學術期刊能取得的經濟效益極小。目前我國的學術期刊出版機構一般規模小、實力弱，難以具備獨立的經營生存能力，不足以抵擋市場風險。
　　第四，管理機構多、條款多，有實力和潛力的期刊出版單位沒有機會迅速發展壯大。
　　第五，對學術期刊編輯出版活動規律認識不足。例如我國對學術期刊分型問題的研究尚待加強，對學術期刊分類問題沒有足夠深入的研究成果，目前把學術期刊分為學術類、科普類和指導類的分類方法過于簡單，不足以指導期刊體制的改革。
　　二、我國學術期刊發展困境和改革的必要性
　　(一)我國學術期刊發展困境
　　第一，學術質量出現下滑趨勢、學術泡沫涌現。主要表現是學術期刊數量多，重復發表問題嚴重，刊發論文創新度低，在學術界和國際出版界得到認可的國際知名學術期刊少。期刊發表論文數量多，但能得到國際同行認可的高質量原創成果比例持續降低，高被引文獻數量獲得國際獎勵的文獻絕對數量少且比例低。
　　第二，學術期刊經營呈現小、散、弱狀況。我國學術期刊普遍存在經營規模小、出版單位分散和盈利能力與抗風險能力弱等嚴重問題。全國共有報刊11833種，涉及出版單位4591家，平均每家的報刊出版物種類僅2.58個。我國學術期刊的情況與此大體相同：除哲學和社會科學類期刊外，大部分傳統介質期刊的發行數量持續下降；除應用性強的技術類、醫學類期刊外，我國學術期刊的發行對象狹窄，盈利渠道單一，難以獲得市場的認可。
　　第三，學術期刊市場化收入渠道不暢。目前我國學術期刊的主要收入來源有6個：①財政投入和補貼，主要特點是維持運轉，但不會滿足實際需要。②發行收入，即利用期刊的商品屬性向市場要效益，小眾化的消費群體決定了學術期刊不可能取得滿足發展所需的經濟收入，無論國內國外學術期刊都基本如此。③利用自有刊物發布商業廣告，是利用期刊的商品屬性取得經濟效益的重要途徑。商業廣告的數量和價位主要取決于期刊的發行量和時效性，我國學術期刊的短板就是發行量有限，出版時滯過長，除少數應用性強和學科影響力大的期刊外，我國學術期刊基本沒有廣告刊發。④拓展經營的業務范圍，利用其他業務收入補貼學術期刊。目前，我國出版管理制度基本不允許出版單位拓展業務范圍，這正是我國出版體制改革的重點和理論基礎，通過把期刊推向市場，實現學術出版主體的轉型是解決此問題的一個思路。但是轉型后的學術期刊將很難保持純粹的學術特征。組建出版集團在一定程度上可以解決此問題，用其他類別出版產品利潤補貼學術期刊，其性質和第一種收入已經無異。⑤獲得各種贊助。從我國存在的實際情況看，學術期刊獲得的贊助既有公益性質的，也有合作各方互利性質的。但學術期刊能獲得贊助的機會少，數量有限，基本不會對我國學術出版產生明顯的影響。⑥著作者和成果發布者提供的發表費用，僅有少數期刊可以依此補貼出版費用差額，絕大多數期刊則難以做到。總之，我國學術期刊創辦費用及收入存在費用不足和結構失衡的問題，影響了期刊的長期良性發展。
　　第四，有國際影響力的學術期刊數量少。雖然，我國相關部門先后實施了多項積極的促進政策，激勵學術期刊做大做強，做成品牌期刊和有一定國際影響的名刊，但并沒有取得理想的效果。大量優質稿件流向國外名刊的趨勢沒有緩解，得到國際同行和學界認可的國內學術期刊數量沒有顯著增加，被國際著名檢索機構收錄的期刊數量仍然和我國的科研實力不相稱，國內學術期刊刊發論文獲國際知名學術獎項獎勵的數量和比例出現雙降低的局面。在國際學術出版界和學術界的話語權、影響力、存在感沒有明顯提高。一定程度上說，我國學術期刊體制改革的主要目標不是賺取多少利潤，而應是支持學科發展潛力大、學術影響力強的期刊盡快具備Nature和Science一樣的國際學術影響力和地位。
　　第五，學術期刊缺乏學術團隊建設能力。國內外的成功經驗表明，學者辦刊是學術期刊取得良好發展前景和影響力的最佳渠道，學術期刊總是和知名學者、學術實力同時成長的。例如美國的Science雜志的編輯團隊現已發展成為美國最具影響力的學術團隊。現代意義上的學術期刊發軔于學術團隊的互相交流，缺乏學術團隊建設能力和學術團隊支持的學術期刊就是無源之水、無本之木，其美好的發展前景只能是空中樓閣。我國學術期刊雖然多數掛靠學術單位，但仍然很少有真正意義上的學者辦的刊物，學者在學術期刊的編輯出版過程中一般只擔任審稿專家。根據我國期刊編輯資格相關管理條例規定，學者一般是沒有編輯資格擔任學術期刊的編輯和主編的，學者的參與度、影響力有限。
　　第六，改革的市場化方向尚需論證。關于學術期刊乃至學術出版體制改革一直存在市場化方向和事業化方向的爭論，目前市場化的意見占主導地位，學術期刊的市場化改革似乎不可避免，當前主要是根據國情找到契合實際情況、具有可操作性的改革方案與改革措施。必須看到，國外的學術出版行業中的一次文獻出版大多并沒有市場化，實現市場化的主要是二次文獻出版和逐步走向壟斷的學術文獻網絡化出版與傳播、學術信息搜索與分析渠道。例如美國學術期刊只有大約40％是商業化的學術刊物；在承擔一定壓力的情況下已經有越來越多的網絡出版商對付費作者和機構知識用戶實行免費開放閱覽政策，其實質是學術商業化對學術公益屬性的妥協。我國的二次文獻出版和學術文獻網絡傳播的市場空間和利潤也同樣可觀。完全市場化的改革預期和可能到來的改革措施將對我國科研創新和學術出版產生深遠影響，必須謹慎深入論證，只有明晰我國學術期刊市場化的范圍、期刊類型等，采取有效措施，才能確保改革的成功。
　　在網絡化傳播和數字化使用條件下，學術期刊和學術出版的利潤主要存在于知識信息的搜集整理和分析中，網絡化是實現利潤的基本手段和今后利潤增長的主要空間所在，我國學術期刊的市場化改革必須有利于期刊的集團化、綜合化、專業化和網絡化發展，也應主要適用于能實現壟斷經營和網絡傳播的期刊。
　　(二)對我國學術期刊發展困境的兩個新認識
　　第一，發行量下滑的幻象和顯著增長的實際發行利潤的網絡化轉移。我們對我國學術出版空間的增長的信心不容置疑，因為我國的科研隊伍不斷壯大，科研基金和研究課題經費迅猛增加，學術成果數量快速增長，意味著研究成果發布需要和學術成果查閱檢索需要都應有大幅提高，也意味著我國學術出版市場增長空間巨大。但是網絡技術改變了學術出版的發行模式和利潤分配方式，Wilian Gibson說：Futrue is here，it’s just not evenlydistributed yet。可以說，我國學術期刊出版發行業出現了發行量下滑的幻象和顯著增長的實際發行利潤的網絡化轉移。直白地說就是傳統的學術期刊的利潤被轉移到了網絡化經營者的手里。
　　網絡出版對學術期刊市場的沖擊主要是通過讀者閱讀方式和知識信息歸集方式的改變實現的。隨著網絡出版技術和瀏覽技術的成熟，我國學術研究人員已經習慣利用商業學術出版商的網絡技術手段在各種數字化的學術信息中穿梭，通過對多種知識信息的交叉獲得新的分析視角、知識創新的靈感和個性化信息儲備。此種背景下，傳統媒介的學術出版物銷售量出現大幅下降并不意外，也不意味著學術期刊發行量、影響力和利潤空間的降低。
　　據現有數據統計，我國某知名的數字化學術傳播機構2009年實現10億元的銷售收入，平均到其收錄的7000多種學術期刊(包括部分目前已經停刊的學術期刊)，每種期刊的發行收入近15萬元，按其正發行的期刊計算可達20余萬元。這比絕大多數學術期刊編輯出版單位通過傳統發行渠道(郵局、郵寄零售、單位寄售、書店和圖書館代售、網絡銷售、自辦發行期刊的其他發行渠道)取得的發行收入高出很多。網絡出版商銷售收入主要來源于消費者對學術期刊刊發論文的有償下載和出版社對學術信息資源的深度開發。
　　據此，現在需要進一步探討的是，我國學術期刊的發行量的計算是否到了應該以下載量作為依據的時候了。如果用下載量替代發行量的觀念可以成立的話，那么，我國學術期刊發行量下滑其實不過是個基于傳統發行概念的幻象。實際情況是：基于下載量的我國學術期刊發行量不僅沒有下滑，而且發行收入也一直顯著增長，不過源于學術期刊的顯著增長的發行利潤被轉移到了網絡傳播機構。值得指出的是，對目前隱約可見的“有網絡(傳播)無期刊(生存狀況改善)”現象的出現對我國學術期刊出版行業意味著什么，需要學界和業界跟蹤研究。
　　第二，對學術期刊質量是否下滑需要客觀評價。評價學術期刊一般有四個質量標準：政治質量標準、編校質量標準、印刷質量標準和學術質量標準。我們主要還從兩方面分析。
　　首先，隨著編輯、校對和印刷技術手段的改進，我國學術期刊的編校質量和印刷質量在整體上不斷提高應該是共識。
　　其次，對學術期刊的學術質量要一分為二看待，可以說整體質量不斷提高，但同時存在嚴重問題。①我國學術期刊刊發的高質量的論文的絕對數量大幅增加，質量不斷提高。主要原因是，我國科技人才隊伍的壯大和科技隊伍人才結構的改善。我國擁有世界上最龐大的科技人才隊伍，更重要的是近年來我國大量引進海外高層次科技人才，歸國留學人員數量持續快速增長，擁有博士學位和高級職稱的科研人員數量和比例大幅提高，他們研究能力強、視野寬、研究進展快、科研成果豐富，多數研究成果還是在國內學術期刊發表的。另外，根據國家和社會發展需要，我國科技主管部門、高新技術企業等科研主體的科技投入不斷加大，緊跟國際科技發展前沿和適應我國實際需要的高精尖研究項目數量顯著增加，相關研究成果也主要發表在國內學術期刊。兩方面的因素共同保證了我國學術期刊的學術水準。②我國學術期刊刊發的論文還存在一些嚴重問題。主要有學術泡沫涌現、重復發表現象嚴重、發表的論文創新程度降低、優質稿件大量外流、假冒學術期刊沒有完全被杜絕等等。我們必須承認，這些現象確實一定程度地存在于我國學術期刊界，也是我國學術出版行業發展的痛處。但應該看到，我國過度偏重論文數量、期刊級別、網絡認證等顯失科學性的學術評價機制和學術研究管理機制是導致上述不良后果的主因。例如，學術期刊涌現學術泡沫實質是學術需求泡沫向期刊傳導的產物，如果一切后果都由學術出版行業承擔顯然有失公平。值得關注的是學術道德的下滑對期刊的沖擊是直接的，嚴重影響學術期刊的學術形象。③我國學術期刊的國際學術影響力與綜合國力不相稱。我國學術期刊管理和辦刊方式落后導致其學術影響力減弱應是不爭的事實，提高學術期刊的國際影響力和競爭力正是我國學術期刊管理體制改革的著力點和落腳點。
　　三、我國學術期刊發展困境的主要成因
　　(一)科研管理體制和學術評價體制不科學
　　我國涉及科學技術和人文社會科學研究成果管理與評價的部門眾多，主要有科技事業主管部門、國家和各級地方的科研基金設置和管理機構、人事部門的職稱改革管理機構等。上述部門在課題立項和研究成果評價過程中存在的共同問題是偏重數量、偏重國外獲獎和國外期刊、偏重期刊級別、偏重網絡認證。從學術期刊發展的角度看，其導致的不良后果是優質稿源外流、學術評價以數量取代質量漸成趨勢、國內學術期刊的公信力和學術影響力難以提高。例如，近幾年在人事部門開展的專業技術資格申報過程中，出現了國內學術期刊刊發的學術論文必須通過網絡檢索認證的怪現象。這一方面直接嚴重降低了學術期刊的形象和地位，另一方面被網絡檢索機構利用進一步擠壓了學術期刊的話語權和經營空間。
　　(二)出版管理體制不盡合理
　　在革命和建設時期，我國逐步建立起了適合國情和比較完善的出版管理體制，為促進我國新聞出版事業的發展作出了歷史性貢獻。在現在看來當時的管理制度仍然既是重要的又是必要的，在維護出版秩序、凈化學術空氣、為社會建設提供良好的輿論和出版環境、促進新聞出版行業的健康快速發展方面發揮了不可替代的作用。但是隨著網絡時代和經濟全球化趨勢的深入發展，我國新聞出版事業的發展環境已經發生了劇變，這也正是近些年我國加快新聞出版體制改革的根本原因。從參與國際學術競爭看，目前我國出版管理體制對學術期刊發展產生的不利影響有：
　　第一，不利學術期刊實現集團化發展。原因是對刊號管理過緊過嚴、刊號資源分散、跨媒體經營存在技術和政策障礙。在這種管理環境下，我國有實力的學術出版機構難以按照市場需要和經營管理的比較優勢實現規模擴張和集團化發展。一號多刊情況的出現實證了我國學術出版資源分配結構不夠優化。學術出版行業發展的集團化不僅是學術期刊的重組和兼并，更多的是實現學術成果的全媒體出版和學術出版平臺的整合。
　　自20世紀80年代以來，國際學術出版業的發展明顯呈現出集團化、網絡化、綜合化和專業化的特點。這些特點都不同程度強化了出版商的壟斷地位，壟斷經營是國際出版商獲取利潤的主要手段。學術出版商的壟斷經營是雙向壟斷，一是對出版平臺的壟斷，出版商通過大量整合期刊資源，集中學科出版平臺，增加學者出版難度和代價，收取不菲的發表費用。現在不少國際知名學術期刊的發表費已經很高，如果計算版面和圖表費，個別期刊平均每篇論文的發表費用可達幾百美元，嚴重背離了學術出版公益性初衷。二是對發行平臺的壟斷，出版商通過學科細化出版和綜合發行的措施壟斷學術資源的數字化傳播平臺。現在部分壟斷經營的學術出版商的網絡傳播價格已經嚴重超過傳統紙質發行價格，且有不斷提價的傾向，獲取達到30％以上的超高經營利潤增長速度。
　　第二，不利學術期刊學術影響力建設。首先，限制，至少是影響了學者辦刊。編輯資格考試制度和登記制度是行之有效的管理措施，但其弊端是一定程度上限制學者自由進入學術出版領域，對以學術期刊經營和發展為核心目標的學術團隊建設產生不利影響，沒有強大的學術團隊支撐，學術期刊就很難建設學術影響力和話語權。其次，現行學術期刊掛靠法人單位的主辦和管理方式一定程度限制了學術期刊發展資金來源的多樣性和業務范圍拓展的靈活性。全媒體出版是出版的未來發展趨勢，這種新的出版發行方式是否適合學術期刊的出版發行尚待探討，但網絡出版商已經大膽嘗試。囿于政策限制，學術期刊編輯出版單位實現期刊的全媒體出版還有漫長的路要走。再次，學術期刊刊期調整手續繁雜不利學術期刊主動參與國際行業競爭。有研究顯示，國外學術期刊出版周期多數不長于30天，以月刊、半月刊、旬刊和周刊居多。國內學術期刊多為季刊、雙月刊和月刊，對國際研究人員缺乏吸引力，對國內重要研究項目成果的及時發布不利，也導致部分優質稿源流失，削弱了學術期刊的學術影響力和期刊參與國際行業競爭的主動性。
　　(三)學術期刊的自身特點決定發行量和業務范圍狹窄
　　學術期刊的作者和讀者對象一般是固定的，而且在數量上拓展的空間不大。這是學科建設特點和學術發展規律決定的，不少學科全球范圍內的研究人員也不過幾十人甚至更少，與其相關的學術期刊的發行量就可想而知了。
　　網絡化的學術出版商并沒有提高學術期刊的發行量，其超高的經營利潤主要有兩個來源：一是通過壟斷經營學術期刊的數字化的網絡傳播，提高學術信息的售價賺取壟斷利潤，提高學術期刊經營的利潤率；二是利用網絡的學科交叉的便利性不斷拓展服務范圍，引導網絡資源使用者發現新的知識增長點和產生對知識資源新的需要，通過向讀者提供精準高效的個性化服務拓展學術信息的利潤增長點。
　　(四)網絡傳播擠壓利潤空間
　　網絡技術對社會影響的深廣程度遠遠超過人們的預
　　(下轉第59頁)
　　(上接第55頁)料和實際感受，并且將結合其他新技術的發展不斷深化。學術信息的網絡傳播的影響到現在為止我們還難以看得全面，明確的是對學術期刊的數字化傳播已經極大影響了學術期刊的經營管理模式，近20年出現的學術出版商集團化和壟斷化經營趨勢都是借助網絡技術實現的。集團化和壟斷化經營產生的利潤集聚效應在淹沒學術期刊的同時，擠占了學術期刊的本就極小的利潤空間。國內的情況是，按全部期刊數字經營利潤的平均值計算，學術期刊數字傳播機構用于購買作者作品數字傳播權和支付給期刊編輯出版單位版權的費用保守計算不足其利潤的5％，傳統的學術期刊編輯出版單位的利潤被轉移到了網絡化經營的學術出版商那里。
　　(五)國外期刊對我國出版市場的蠶食
　　國外學術期刊憑借資本是技術優勢，利用我國不合理的學術評價制度，在與我國學術期刊競爭中搶得先機，在我國取得了大量優質稿件和重要學術成果的首次發表權，進一步強化了國際期刊的優勢地位和學術影響力，削弱了我國學術期刊的比較優勢。
　　四、結束語
　　雖然，我國學術期刊的發展存在一些不盡如人意的地方，但只要學術期刊編輯出版機構主動適應新的發展形勢，大膽嘗試新的出版技術手段，以提高學術質量為基礎，就能不斷提高我國學術期刊的學術影響力和開創學術出版的新局面。
　　參考文獻：
　　[1]張月紅，陳妍.21世紀出版行業的困惑和探索——2008年全球學術出版協會(ALPSP)國際研討會紀實[J].中國科技期刊研究，2008，19(6)：1073-1075.
　　(作者單位：河南工業大學學報編輯