鑲嵌理論與政府信息公開:不可控與可控之爭

鑲嵌理論指出，看似無害的依法應(yīng)公開信息會鑲嵌出有害的信息。正是這種若有若無的因果聯(lián)系論，導(dǎo)致政府信息公開之核心思想“不公開為例外”的不可控，并且由于該理論的不可證偽性，使得政府機(jī)構(gòu)無法識別、預(yù)測和監(jiān)控信息鑲嵌的行為。

“9.11事件”以后，布什政府利用《信息自由法》中含有的涉及國防和外

交利益的信息可豁免公開的規(guī)定，執(zhí)行了一些違背政府信息公開精神的政策。這些損害政府信息公開的行為背后，是一種名為鑲嵌(the Mosaic Theory)的理論在發(fā)揮作用。鑲嵌理論認(rèn)為，無害、瑣碎的信息經(jīng)過組合后能夠揭示和獲取涉密、有價值的信息，該理論的本質(zhì)在于宣稱非涉密應(yīng)公開的信息亦具有不可控性，這無疑直接沖擊信息公開本身。

鑲嵌理論對政府信息公開的影響

美國《信息自由法》共列舉了9種可豁免公開的信息，這些信息豁免公開法律條款的模糊及含義廣泛，使得掌握定密權(quán)和司法解釋權(quán)的政府可做出對于自身有利的法律闡釋，并且濫用信息鑲嵌理論這一學(xué)術(shù)界尚未充分了解的理論工具對自己的行為辯護(hù)，并將會導(dǎo)致如下不利影響：

其一，“不公開為例外”可控性受到挑戰(zhàn)?，F(xiàn)代信息公開制度的核心思想是“公開為原則，不公開為例外”。這一理念的落實(shí)，必須解決好“不公開為例外”。如果作為例外的豁免公開信息的范圍“模糊不清”，則“公開為原則”無法具有操作性和實(shí)效性。然而，對于一些并非屬于豁免公開信息范疇內(nèi)的信息，鑲嵌理論卻認(rèn)定其可能被組合或“鑲嵌”而使國家安全或公共安全受威脅。于是，原本并不屬于“例外”的應(yīng)公開信息此刻被鑲嵌理論裹挾演變?yōu)椤袄狻薄?/p>

其二，保密現(xiàn)象大量涌現(xiàn)。布什政府以國家安全為名，濫用鑲嵌理論宣稱政府持有的非涉密信息因存在潛在危險性而不公開。美國情報安全監(jiān)控辦公室(ISOO)數(shù)據(jù)指出，2003年聯(lián)邦政府將超過1422萬份文件定為秘密文件，幾乎是在2001年基礎(chǔ)上增長了65%，這也是十年來最大比例的一次增長。

其三，政府機(jī)構(gòu)間信息共享阻力增加。在鑲嵌理論認(rèn)定的非涉密信息具有潛在危險性背景下，包括其他可能需要信息的政府機(jī)構(gòu)，只要依申請應(yīng)公開或共享提供利用的信息具有潛在威脅，則大部分明智的選擇是拒絕公開相關(guān)信息。

信息鑲嵌風(fēng)險管理

鑲嵌理論指出，別有用心的個人或機(jī)構(gòu)能夠利用看似無害的信息鑲嵌出有害的信息。然而，該理論并沒有指出信息鑲嵌的機(jī)制，因此便無法預(yù)測和控制信息鑲嵌的行為，政府機(jī)構(gòu)也無法有效評估所公布信息潛在的威脅。如果不能有效解決這些問題，政府信息公開的順利推進(jìn)將面臨阻礙。

而解決問題的關(guān)鍵，是“識別、關(guān)注具體的威脅，判定清楚具體的威脅與被請求公開的信息之間存在的因果聯(lián)系”。

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)引入風(fēng)險管理思想，定性（信息風(fēng)險定性評估）和定量手段（基于SWRL規(guī)則的本體推理手段）相結(jié)合，系統(tǒng)分析政府機(jī)構(gòu)持有的信息所面臨的威脅和存在的弱點(diǎn)，為針對性提出應(yīng)對措施提供參考和幫助。

(1)信息風(fēng)險定性評估

借鑒網(wǎng)絡(luò)信息風(fēng)險評估的定性方法，主要包括小組討論、人員訪談、問卷調(diào)查和檢查列表(check list)。首先，定性分析的參加對象應(yīng)該包括：政府機(jī)構(gòu)人員、情報人員、國家安全工作人員、信息安全或保密局人員、法律人士和檔案人員等；其次，在這些人員內(nèi)進(jìn)行小組討論、人員訪談或問卷調(diào)查，對政府機(jī)構(gòu)所持有信息其面臨的威脅和脆弱性進(jìn)行系統(tǒng)分析；最后得出檢查列表，列出哪些無害、瑣碎信息將會被鑲嵌并導(dǎo)致泄密，這部分特殊的原無害信息將被定義為“危機(jī)信息”。定性分析操作簡便，缺陷為主觀傾向性較強(qiáng)而且對結(jié)果難以有統(tǒng)一解釋，因此在信息鑲嵌風(fēng)險管理中，必須適當(dāng)引入定量手段以提高風(fēng)險分析結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。

(2)信息風(fēng)險定量處理

信息鑲嵌導(dǎo)致泄密的機(jī)制，其本質(zhì)就是“許多情報問題都存在數(shù)據(jù)、事實(shí)以及推理關(guān)系”。因此“推理”便是定量手段的切入點(diǎn)。這時候可以引入語義推理的思想，即基于SWRL規(guī)則的本體推理。

“一個本體定義了組成主題領(lǐng)域的詞匯的基本術(shù)語和關(guān)系，以及用于組合術(shù)語和關(guān)系以定義詞匯的外延的規(guī)則?！北倔w的思想和方法已經(jīng)被廣泛運(yùn)用到知識的描述和組織中去，但是目前主要都是將其作為建模的工具，而忽視了其推理功能。簡單來說，本體描述了特定領(lǐng)域中資源間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上通過在本體中加入一定的規(guī)則，就可以實(shí)現(xiàn)基于規(guī)則的推理，最終就能發(fā)現(xiàn)“存在數(shù)據(jù)、事實(shí)以及推理關(guān)系的各種情報”——即信息鑲嵌導(dǎo)致泄密的過程。

明確了信息風(fēng)險定量處理的思路之后，我們得出信息風(fēng)險定量處理的實(shí)施路線圖（如圖2），主要步驟如下：

第一，構(gòu)建“危機(jī)信息”本體。這一步的必要性在于，SWRL規(guī)則推理的操作對象是本體，因此，首先對“危機(jī)信息”進(jìn)行形式化描述形成本體，使得計算機(jī)能夠理解本體所描述的知識，才能實(shí)現(xiàn)推理。首先，通過前文定性分析的“檢查列表”基礎(chǔ)工作，我們獲得了“危機(jī)信息”——即那些將會被鑲嵌并導(dǎo)致泄密的無害、瑣碎的信息；其次，對這些“危機(jī)信息”實(shí)施詞匯和術(shù)語抽取，以及用于組合術(shù)語間的關(guān)系；然后，對得到的概念術(shù)語和關(guān)系進(jìn)行分類，并劃分各自的層級結(jié)構(gòu)，概念術(shù)語應(yīng)該定義為本體中的“類”，各種關(guān)系根據(jù)不同情況定義為各種“屬性”：OWL本體中，屬性用來描述類和實(shí)例的特性，包括兩種類別：對象屬性（Object property）和數(shù)據(jù)類型（Datatype property）屬性，對象屬性是將兩個類關(guān)聯(lián)起來的屬性，數(shù)據(jù)屬性是用來定義一個類自身固有特征的屬性，可以是“名稱”、“機(jī)構(gòu)名”、“創(chuàng)始時間”等。

第二，根據(jù)“危機(jī)信息”本體設(shè)計SWRL規(guī)則。SWRL規(guī)則是斯坦福大學(xué)開發(fā)的一種規(guī)則描述語言，它本身并沒有推理能力，用戶可以借助其語言抽象的語法編輯各種規(guī)則并存儲于本體中。SWRL規(guī)則由推理前提和推理結(jié)果構(gòu)成。一規(guī)則若其前提被滿足，則其結(jié)論必真，例如采用這樣的方式定義一個簡單的推理規(guī)則：

規(guī)則：有父母(?x， ?y)∧有兄弟(?y， ?z)→有叔叔(?x， ?z)

解讀：“∧”表示“并且”的意思，上文規(guī)則表示“x的父母是y，并且y的兄弟是z，由這個前提可推出結(jié)論——x的叔叔是z”。需要說明的是，這只是最簡單的規(guī)則例子， SWRL規(guī)則另提供更加豐富和強(qiáng)大的語法。

很明顯，這樣的推理過程都有其一定的思維理解模式，而根據(jù)“危機(jī)信息”本體設(shè)計SWRL規(guī)則，其實(shí)就是將如同這樣的思維理解模式簡化成計算機(jī)可理解和大量處理的推理規(guī)則。

第三，將“危機(jī)信息”本體和SWRL規(guī)則一起導(dǎo)入推理引擎中去，為推理準(zhǔn)備事實(shí)和規(guī)則基礎(chǔ)。如前所述，SWRL僅方便用戶編輯和存儲規(guī)則，其自身不能推理。這時候需要一個完成推理功能的模塊，即推理引擎。Jess（Java Expert System Shell）就是一種推理引擎，主要由事實(shí)庫、規(guī)則庫和推理模塊三部分組成。“危機(jī)信息”本體和SWRL規(guī)則，導(dǎo)入推理引擎，經(jīng)過解析后轉(zhuǎn)換成推理引擎能處理的知識和規(guī)則。

第四，運(yùn)行推理引擎，得到推理結(jié)果。在規(guī)則庫和事實(shí)庫基礎(chǔ)上，程序開始推理，得出各種“危機(jī)信息”本體中概念、數(shù)據(jù)和事實(shí)之間的隱含關(guān)系和知識，即推理結(jié)果，并且據(jù)此完善原始的“危機(jī)信息”本體。

第五，判斷推理結(jié)果是否符合信息公開標(biāo)準(zhǔn)，由此判定“危機(jī)信息”即原本瑣碎、無害的應(yīng)公開信息是否確實(shí)導(dǎo)致信息鑲嵌，根據(jù)判斷結(jié)果決定是否公開相關(guān)信息。

最后，需要指出的是，基于SWRL規(guī)則的本體推理的推理效果，與本體庫和規(guī)則庫的完善性和有效性息息相關(guān)，因此在今后的研究和實(shí)際工作中，應(yīng)努力完善國內(nèi)中文本體的建設(shè)。

(作者劉家真系武漢大學(xué)電子政務(wù)研究所所長，博士生導(dǎo)師)