知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)功能研究

摘要：本文從資源配置、社會(huì)利益矛盾調(diào)節(jié)、推動(dòng)和規(guī)范競爭、創(chuàng)新激勵(lì)、保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)這幾個(gè)方面分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)功能。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 社會(huì)功能

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，它與房屋、汽車等有形財(cái)產(chǎn)一樣，都受到國家法律的保護(hù)，都具有價(jià)值和使用價(jià)值。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)功能可以從資源配置、社會(huì)利益矛盾調(diào)節(jié)、推動(dòng)和規(guī)范競爭、創(chuàng)新激勵(lì)、保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)這幾個(gè)方面來分析。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的核心構(gòu)造，它對(duì)于自然資源和社會(huì)資源的配置方面的作用，發(fā)揮著比物權(quán)制度更為基礎(chǔ)性的作用。

首先，從資源存在的形式以及作用方式來分析，資源主要包括靜態(tài)資源和動(dòng)態(tài)資源。人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和知識(shí)水平的提高，決定了對(duì)靜態(tài)資源的利用程度，從這一點(diǎn)來看，科學(xué)技術(shù)和知識(shí)資源要遠(yuǎn)比自然資源還要稀缺。所以，人們需要通過制度化的方式來界定此類產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)。

其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，人們主要通過價(jià)格信號(hào)來達(dá)到資源利用的目的。若要確保價(jià)格機(jī)制能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，交易者一定要為用于交換的物品標(biāo)注明確的、允許隨意轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)。因此，人們的交易行為以及彼此的利益關(guān)系就要通過產(chǎn)權(quán)制度來處理。當(dāng)前，知識(shí)技術(shù)產(chǎn)品是一種稀有的資源和生產(chǎn)要素，只有具備明確的產(chǎn)權(quán)信息的知識(shí)和技術(shù)才能參與市場(chǎng)交易。否則，若是沒有辨別產(chǎn)權(quán)歸屬就盲目交易，產(chǎn)品的價(jià)值和稀缺程度就無法通過價(jià)格信息反映出來。因此，如果價(jià)格信號(hào)是資源優(yōu)化配置的指示器，那么產(chǎn)權(quán)便是價(jià)格的載體，產(chǎn)權(quán)界定則是價(jià)格體系形成并充分發(fā)揮功能的保障。

再次，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代特征來分析，二十世紀(jì)以后，科學(xué)技術(shù)逐漸成為一個(gè)國家國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱，科技以及知識(shí)的運(yùn)用在其他要素的發(fā)展中起著決定性的作用。隨著投資及貿(mào)易的全球化趨勢(shì)的逐步擴(kuò)展，國民經(jīng)濟(jì)不再過分依賴于一般的資源，而營銷經(jīng)驗(yàn)、商業(yè)信譽(yù)和科學(xué)技術(shù)等“無形資產(chǎn)”逐漸成為促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)人利益和社會(huì)利益矛盾的調(diào)節(jié)器

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體現(xiàn)了效率與公平兼顧的原則，通過調(diào)節(jié)個(gè)人和社會(huì)之間利益矛盾，提高了對(duì)社會(huì)資源的開發(fā)和利用程度。

我們根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究得知，在交易費(fèi)用不為零的情況下，產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)就會(huì)影響人們活動(dòng)的行為或效率。國家根據(jù)制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，賦予產(chǎn)品設(shè)計(jì)者或發(fā)明人一定的壟斷權(quán)，同時(shí)也要求其公開發(fā)明內(nèi)容，使其享受經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，避免其壟斷產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。

實(shí)際上，保護(hù)設(shè)計(jì)者或發(fā)明創(chuàng)作人的經(jīng)濟(jì)效益只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的功能之一。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)，人們主要根據(jù)社會(huì)對(duì)其產(chǎn)品的認(rèn)可度來評(píng)判設(shè)計(jì)者或創(chuàng)作人的創(chuàng)造力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)也尤其嚴(yán)格的操作流程，這樣能夠確保設(shè)計(jì)者或發(fā)明人的成果的科學(xué)性和社會(huì)有益性，同時(shí)也意味著國家等社會(huì)成員對(duì)其產(chǎn)品的認(rèn)可。這就為設(shè)計(jì)者或發(fā)明人個(gè)人能力和自我價(jià)值的體現(xiàn)提供了一定的社會(huì)條件，以充分展示人的內(nèi)在素養(yǎng)，同時(shí)培養(yǎng)其人格魅力。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有推動(dòng)和規(guī)范競爭的作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所形成的有限壟斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)一般意義上的壟斷有本質(zhì)的差別，它沒有限制競爭，而是推動(dòng)和強(qiáng)化競爭的有力手段。

首先，從產(chǎn)品的特征上分析，同類物質(zhì)產(chǎn)品具有同質(zhì)性，生產(chǎn)者只有通過批量生產(chǎn)才能達(dá)到消費(fèi)者不斷增長的需求。很多大中型企業(yè)正是利用這種生產(chǎn)模式達(dá)到獨(dú)占生產(chǎn)及市場(chǎng)的目的，從而進(jìn)一步形成市場(chǎng)及價(jià)格的壟斷。知識(shí)產(chǎn)品具有非同質(zhì)性，一種知識(shí)產(chǎn)品根本沒必要重復(fù)生產(chǎn)，任何對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的重復(fù)生產(chǎn)都將極大的浪費(fèi)自然資源及社會(huì)資源。因此，第三者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成壟斷的條件下必須經(jīng)過兩種選擇，一是走獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)的道路；二是支付費(fèi)用，通過投資技術(shù)研發(fā)，達(dá)到運(yùn)用新技術(shù)的目的。其中，獨(dú)立開發(fā)之路促進(jìn)技術(shù)的更新?lián)Q代，而后者則是擴(kuò)散及傳播新技術(shù)。

其次，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的壟斷實(shí)際是對(duì)產(chǎn)品使用權(quán)的壟斷。對(duì)于發(fā)明技術(shù)而言，壟斷行為是完全公開的，同時(shí)允許其進(jìn)一步擴(kuò)散或傳播。目前的構(gòu)成技術(shù)系統(tǒng)的因素越來越多，大量資金成本被用于開發(fā)新技術(shù)，而且技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也呈現(xiàn)縮短的趨勢(shì)，這是當(dāng)前科技發(fā)展的一個(gè)突出的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中嚴(yán)格規(guī)定了專利公開的義務(wù)，便于個(gè)人或開發(fā)機(jī)構(gòu)盡快掌握解先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)下一代產(chǎn)品的更新。同時(shí)，一部分沒有獨(dú)立開發(fā)能力的企業(yè)也可以通過許可使用制度來使用先進(jìn)的技術(shù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在推動(dòng)和強(qiáng)化競爭的同時(shí)，通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體和客體，以及權(quán)力義務(wù)的設(shè)定對(duì)交易秩序進(jìn)行規(guī)制，以確保其始終在公正有序的條件下參與市場(chǎng)競爭。

4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有創(chuàng)新激勵(lì)功能

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新激勵(lì)功能指的是其通過權(quán)利的界定及保護(hù)，賦予創(chuàng)新者對(duì)知識(shí)產(chǎn)品一定期限內(nèi)的專利權(quán)，使享有專利的個(gè)人能夠明確創(chuàng)新投資回報(bào)的期限，激勵(lì)其通過改進(jìn)技術(shù)提高其市場(chǎng)競爭能力；同時(shí)利用權(quán)利限制，維護(hù)知識(shí)的外部性，確保創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性。技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)品具有非競爭性和部分排他性。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，對(duì)于產(chǎn)權(quán)的界定及保護(hù)充分體現(xiàn)了它的這種性質(zhì)。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要通過確保創(chuàng)新者從創(chuàng)新中受益而激勵(lì)創(chuàng)新。

5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是傳統(tǒng)知識(shí)的重要保護(hù)手段

利用現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)主要有以下幾種制度：

5.1 著作權(quán)保護(hù)。傳統(tǒng)知識(shí)中的民間文學(xué)藝術(shù)作品或表達(dá)，如故事、傳說和神話、服裝、掛毯、地毯、音樂、雕塑、木刻等都可以成為著作權(quán)保護(hù)的客體。

5.2 專利權(quán)保護(hù)。一是對(duì)于遺傳資源來講，專利可授予從自然界現(xiàn)有的動(dòng)植物、有機(jī)物中分離、微生物、基因結(jié)構(gòu)開發(fā)或合成的產(chǎn)品；專利權(quán)也可以授予和資源開發(fā)及資源利用相關(guān)的方式，以及土著人熟知的、與這些條件相符的方式；應(yīng)用全部的基于生命資源及基因的技術(shù)成果，以及能得到未公開的、具有利用價(jià)值的專利技術(shù)，總之從理論層面來分析，這些技術(shù)同樣具有獲得專利保護(hù)的資格。二是木器、皮革、服裝及家具等傳統(tǒng)手工產(chǎn)品的形狀、設(shè)計(jì)也能申請(qǐng)國有專利法中涉及外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的權(quán)利。

5.3 商標(biāo)法保護(hù)。即通過保護(hù)含有傳統(tǒng)知識(shí)的商品或服務(wù)而間接地保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。商標(biāo)保護(hù)期可以通過續(xù)展而不斷延長和商標(biāo)權(quán)可以為集體所有這兩方面，特別適合傳統(tǒng)知識(shí)的特點(diǎn)。

5.4 地理標(biāo)志保護(hù)。若將產(chǎn)品特征歸結(jié)于某社區(qū)的傳統(tǒng)知識(shí)，那么可以通過保護(hù)該社區(qū)的地理標(biāo)記尤其是原產(chǎn)地標(biāo)記來保護(hù)該產(chǎn)品，從而間接地達(dá)成對(duì)有關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。

5.5 反不正當(dāng)競爭法保護(hù)。傳統(tǒng)的工藝、配方或祖?zhèn)髅胤降染哂袀鞒袃r(jià)值的知識(shí)內(nèi)容，可作為TRIPS協(xié)議第3條所規(guī)定的未公開信息或商業(yè)機(jī)密予以保護(hù)。維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的反不正當(dāng)競爭行為，實(shí)際上是知識(shí)持有者經(jīng)過深思熟慮，有目的地將相關(guān)信息作為秘密保護(hù)起來的行為。

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