經濟學視角下的煤炭行業節能減排政策需求分析

張蓓佳,丁日佳

(中國礦業大學(北京)管理學院，北京 100083)

“十二五”規劃綱要中指出我國要堅持把建設資源節約型、環境友好型社會作為加快轉變經濟發展方式的重要著力點[1]。因此，節能減排就成了未來國家制定發展政策的重要依據和構建社會主義和諧社會的必然選擇。

由于我國石油、天然氣資源較少，煤炭資源相對豐富，因此煤炭的重要性不言而喻[2]。在今后數十年內，煤炭仍將作為中國比較現實的和不可替代的主要能源。但是，以煤炭為主的能源消費結構面臨著諸多嚴峻的問題：首先，煤炭資源作為非可再生能源決定了煤炭資源儲量有限[3]；其次，煤炭熱效率值低的特征決定了煤炭能源利用效率低下；再次，煤炭傳統生產方式決定了生態環境會受到嚴重污染。由此可見，以上問題嚴重制約了煤炭行業的可持續發展。因此，作為國家節能減排的重點行業，煤炭行業需要走節能減排的發展道路，提高煤炭的利用率，降低能源消耗，減少廢棄物排放，保護生態環境，才能更為有效的改善我國面臨的能源和環境的緊張趨勢，實現我國經濟、社會和環境的可持續發展。

節能減排戰略的實施需要相應的政策保障。目前，關于煤炭行業節能減排政策需求方面的文獻不多，本文基于經濟學視角，從企業、市場和政府三個層面分別運用了微觀經濟學、信息經濟學以及博弈論觀點對煤炭行業節能減排政策進行需求分析，具有一定程度的創新性。

1 煤炭行業節能減排動力缺失原因

在國家將節能減排作為未來發展基本國策之后，我國煤炭行業積極響應國家政策方針，依靠科技進步、調整產業結構、延伸產業鏈、加強資源綜合利用等方式方法，使得節能減排工作取得明顯成效。但是，從目前看來，部分煤炭企業依然未能充分意識到節能減排對于整個煤炭行業及企業自身可持續發展的重要性，也未能確立節能減排在煤炭企業日常工作中的核心地位，企業開展節能減排工作的動力不足，從而也帶來一系列負面行為，例如敷衍甚至忽視國家節能減排現有政策法規，減少專門用于企業節能減排的資金，不及時更新企業老舊及耗能高的生產設備，不致力于節能減排新技術的自主開發及應用等。因此，煤炭行業節能減排的后續工作所面臨的最主要的困境就是部分煤炭企業進行節能減排的動力缺失問題。

我國煤炭行業節能減排動力缺失問題存在的原因，從經濟學角度出發，可以從以下三個層面考量，即企業層面、市場層面和政府層面。

1.1 企業層面——煤炭企業短期經濟虧損原因

圖1 煤炭企業短期成本收益圖

對于煤炭企業來說，在進行節能減排初始階段，企業必然需要投入大量的人力和財力，這將會導致企業成本上升[4]，圖1中表現為此時企業的平均成本曲線AC將會處于一個很高的位置。煤炭作為壟斷行業，企業的最佳產量選擇在MC=MR處，即MC曲線與MR曲線的交點處。同時，企業的產品價格P=AR，在MC曲線與MR曲線交點的向上延伸線與AR曲線的交點位置可以找到單位產品價格[5]。然而，此時的AC>P，即單位產品的價格小于企業平均成本，這樣一來煤炭企業短期內將會處于虧損狀態。煤炭企業作為一種盈利性的經濟組織，逐利性是其本性，一旦企業發現進行節能減排之后，自身將會面臨利潤減少甚至虧損狀況時，企業進行節能減排的動力必然大大下降，久而久之，企業進行節能減排的意識也會逐漸淡薄。因此，煤炭企業開展節能減排工作所帶來的企業短期內的經濟虧損是造成其節能減排內部動力不足的原因之一。

1.2 市場層面——煤炭市場逆向選擇原因

所謂逆向選擇是指當買賣雙方獲得的信息不均或失衡的時候，就使得好壞無法區分，導致市場上出現劣幣驅逐良幣的反淘汰結果，即品質好、質量高的商品逐漸退出，質量差、品質低的商品反而留在市場上，這樣就迫使信息較少的一方做出不利的選擇[6]。由于煤炭企業進行節能減排的前期資金投入，使得企業面臨短期內對煤炭產品提價的壓力。但是一些不規范的小煤礦并不實施節能減排，其成本并不產生顯著變化，因此它們可以在煤炭市場上保持煤炭產品低價格不變。此時，在煤炭市場上將會產生逆向選擇，不進行節能減排的企業由于其煤炭產品的價格優勢將會驅逐進行節能減排的企業，從而迫使煤炭采購方只能購買低價的煤炭產品，在這種情況下，這些不規范企業反而可能蠶食正規企業的市場份額。這樣一來，那些原本樂于開展節能減排工作的企業可能會受到沖擊，從而迫于經濟效益的壓力，減少此處的資金投入，造成動力缺失。

1.3 政府層面——煤炭企業與政府部門間政策博弈原因

煤炭企業的節能減排離不開政府部門政策的支持，但是由于煤炭企業進行節能減排需要付出成本，同時政府部門的政策執行也需要投入成本，在兩者都追求自身利益最大化時，二者之間存在利益的博弈。下面以政府監督煤炭企業節能減排過程為例進行分析。

該博弈過程的參與方為煤炭企業和政府部門，煤炭企業可選擇的策略有兩種：節能減排或不節能減排；政府部門可選擇的策略也有兩種：監督或不監督。政府部門和煤炭企業同時行動，且對彼此的策略情況完全了解，因此二者之間的博弈構成一個完全信息靜態博弈模型[7]。假設C1為政府監督成本，C2為企業節能減排的成本，F為政府對不節能減排企業的罰款額，煤炭企業與政府的博弈矩陣如表1所示。

表1 煤炭企業與政府部門博弈矩陣

由于C1，C2和F之間存在大小關系，該博弈存在以下幾種情況：

1) 當F>C1且F>C2時，不存在納什均衡

2) 當F>C1且F

3) 當FC2時，納什均衡為(不監督，不減排)

4) 當F

即在后三種情況下，煤炭企業的最優均衡策略均為不減排。然而在第①種情況下，雖然不存在純策略納什均衡，但是存在混合策略納什均衡[8]。假設政府部門監督煤炭企業節能減排的概率為p1，煤炭企業進行節能減排的概率為p2。政府部門和煤炭企業的期望收益函數分別為：

Eg=p1[-p2C1+(1-p2)(F-C1)]

(1)

Ee=p2[-p1C2-(1-p1)C2]+(1-p2)(-p1F)

(2)

由式(1)和式(2)解得混合策略納什均衡為：

(3)

(4)

由以上博弈分析來看，無論政府是否采取監督的策略，煤炭企業的最優策略都不是節能減排，最理想的狀況也就是可能以一定的概率進行節能減排。因此，在政府和企業都理性的追求自身效用最大化的先決條件下，二者之間的政策博弈也是造成企業節能減排動力不足的原因之一。

2 煤炭行業節能減排政策需求分析

目前，我國煤炭行業節能減排仍處于初級階段，進行節能減排的動力不足問題普遍存在。在這種情況下，國家政策這種外部強制推動力就顯得尤為重要，它可以去營造適當的動力機制，以解決動力不足問題。相適應的節能減排政策在煤炭行業發展節能減排的進程中最主要的職責就是“規范、引導、激勵、懲治”。在本節中，我們從煤炭行業節能減排政策是如何解決企業、市場和政府這三個層面所造成的動力不足問題，來理解政策存在的必要性，進而進行政策需求分析。

2.1 政策有助于煤炭企業提高長期經濟效益

由之前分析可知，由于節能減排前期投入大，短期內煤炭企業會遭遇經濟虧損，這與企業追求利潤最大化的經營宗旨相悖，因此將影響煤炭企業節能減排的動力。然而，這種情況可以通過政府出臺優惠政策，使得煤炭企業的平均成本曲線AC低于平均收益曲線AR而得以解決。例如，增加政府購買政策，首先，它可以直接擴大煤炭企業的需求，刺激煤炭企業以擴大生產規模。如圖2所示，由于規模經濟效應，煤炭企業的短期平均成本降低，短期平均成本曲線SAC1向下移動到SAC2的位置，低于平均收益曲線AR。在長期中，只要滿足長期均衡條件MR=LMC=SMC2，煤炭企業就能夠獲得利潤，并達到長期均衡，長期均衡產量和價格分別為Q*和P*。其次，政府購買政策的實施也釋放出一個強烈的信號，增強市場信心，從而有助于進一步擴大需求。

圖2 煤炭企業長期成本收益圖

2.2 政策有助于消除煤炭市場的逆向選擇

通常解決市場逆向選擇的一種有效方法就是信號傳遞，即擁有信息的一方(例如賣方)將其私人信號傳遞給沒有信息的一方(例如買方)。然而，在煤炭市場上，即便進行節能減排的煤炭企業將其節能減排的信息告知買方，也無法使買方放棄購買不規范企業生產的低價煤炭。這也就意味著私人行為無法解決市場失靈現象，此時，必須要借助政策這個外部力量的作用才能有效的實現資源配置。例如，政府可以規定購買節能減排企業煤炭的買方可以得到價格補貼或獎勵，這就有效的抵消了不規范企業的價格優勢，從而使得煤炭市場不會再出現不規范企業驅逐節能減排企業，蠶食市場份額的逆向選擇現象。

2.3 政策有助于優化企業與政府博弈結果

3 小結

無論是從國家還是行業可持續發展角度出發，節能減排都已成為煤炭行業今后工作發展的重心。煤炭行業節能減排雖然已取得一定的成效，但是煤炭行業普遍存在節能減排動力不足問題，其原因存在于三個方面：從企業層面出發，煤炭企業采取節能減排措施會造成企業短期經濟虧損；從市場層面出發，由于部分企業不采取節能減排措施會導致煤炭市場產生逆向選擇現象；從政府層面出發，煤炭企業是否進行節能減排與政府部門是否采取監督措施之間存在政策博弈，博弈結果表明企業進行節能減排并非其最優策略。然而煤炭行業節能減排政策的實施不僅能夠提高煤炭企業長期經濟效益，而且有助于消除煤炭市場的逆向選擇現象以及優化企業與政府博弈結果，有效地解決以上三個層面所造成的動力不足問題，為煤炭行業節能減排提供外部推動力。

[1] 我國國民經濟和社會發展十二五規劃綱要[DB/OL].http:∥news.xinhuanet.com/politics/2011-03/16/c_121193916.htm,2011.

[2] 中華人民共和國國家統計局.2010年中國統計年鑒[M].北京：中國統計出版社,2011.

[3] 吳國華.中國節能減排戰略研究[M].北京：經濟科學出版社,2009.

[4] 于蘇生,季騁.煤炭企業執行“節能減排”政策的效益分析[J].能源技術與管理,2009(4):147-150.

[5] 曼昆.微觀經濟學[M].5版.北京：北京大學出版社,2009.

[6] 唐任伍.公共經濟學[M].北京：北京師范大學出版社,2009.

[7] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海人民出版社,1996.

[8] 龍如銀,董潔.煤炭企業實施綠色開采的博弈分析及政策建議[J].中國礦業,2005,14(2):18-20.