環(huán)境約束與經(jīng)濟(jì)增長：基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的理論分析

楊培雷

（上海財經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，上海200433）

人類的經(jīng)濟(jì)生活從來沒有離開過環(huán)境的約束，經(jīng)濟(jì)增長也從來沒有擺脫環(huán)境的制約，環(huán)境可持續(xù)發(fā)展更是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。正因為如此，雖然在一段時間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)過度重視了經(jīng)濟(jì)增長問題，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)從來沒有漠視環(huán)境的重要作用。尤其是近30年來，世界各國和國家社會日益重視環(huán)境保護(hù)，在環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)活動之間尋求合理的平衡，從追求增長目標(biāo)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也承繼了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對環(huán)境問題的研究，更加深入系統(tǒng)地探討了環(huán)境問題。

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)環(huán)境問題分析的簡要回顧

在所有的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，包括亞當(dāng)·斯密、托馬斯·馬爾薩斯、大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·斯圖亞特·穆勒等的理論，都有關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長受環(huán)境條件限制的論述[1]。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有忽視環(huán)境的重要性，例如，劍橋?qū)W派的代表、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者阿爾弗雷德·馬歇爾就曾經(jīng)說，“在某種程度上，僅有兩種產(chǎn)品，即自然界與人類。人類自身很大程度上受制于他所處的境況，其中自然界起著重要的作用。同時，‘……一國受自然資源的限制，勞動和資本每年所能夠生產(chǎn)的凈產(chǎn)品總量是既定的’”[2]。這段論述表明，馬歇爾把自然界和自然資源視為生產(chǎn)的根本性因素。在馬歇爾之后，皮古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中論述了環(huán)境對福利的影響，阿爾文·費雪在對資本做出各種定義時，將湖泊、河流等自然稟賦視為資本。郝特林在解釋“后代需求”時提出的“使用者成本”在凱恩斯那里被用來解釋“永久性收入”，即可持續(xù)性收入[3]。誠然，在二戰(zhàn)后的一段時期里，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎只強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長問題，如哈羅德、多馬、索洛、薩繆爾森等假設(shè)產(chǎn)出是由勞動和資本兩個要素決定的，并假設(shè)自然條件給定，將自然環(huán)境排除在生產(chǎn)函數(shù)之外，在對經(jīng)濟(jì)增長的分析中只是強(qiáng)調(diào)儲蓄、投資、資本積累、勞動生產(chǎn)率以及資本與勞動替代率等因素[4]。但是，對自然環(huán)境因素的排除并未維持太久。到20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)增長模型越來越重視自然資源稀缺性問題，如斯德哥爾摩經(jīng)濟(jì)學(xué)院的Karl－Goran Maeler、劍橋大學(xué)的Partha Dasgupta、加拿大皇后大學(xué)的John Hartwick以及麻省理工學(xué)院的Robert Solow等[5]。

二、考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

不考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬模型的基本思想是：假設(shè)基期的資本量和收入分別為K和Y，隨后增長期的資本量和收入分別為（K＋ΔK）和（Y＋ΔY）[6]。k為資本－產(chǎn)出比，并假設(shè)資本－產(chǎn)出比是不變的。那么，

追加資本，也就是投資，可以被定義為，

定義儲蓄（S）是一定比例的國民收入，這個比例（即儲蓄率）為φ，并假設(shè)投資等于儲蓄，即I＝S，于是，

將式（2）代入式（3）得，

整理式（4）便得到基礎(chǔ)的哈羅德－多馬模型，即，

式（5）的左邊表示的是經(jīng)濟(jì)增長率（ΔY／Y），與儲蓄率成正比，與資本－產(chǎn)出比成反比。因此，該模型的結(jié)論是：當(dāng)資本－產(chǎn)出比低，同時儲蓄率高時，經(jīng)濟(jì)就會呈現(xiàn)出加速增長。政策含義是：鼓勵儲蓄，并促進(jìn)有效率的資本投資，就能夠提高經(jīng)濟(jì)增長率。

考慮環(huán)境成本的哈羅德－多馬模型的基本思想是：假設(shè)環(huán)境資源是有限的，且環(huán)境成本是線性的，基期環(huán)境的初始維持成本為CEM，增長期最大化產(chǎn)出增長目標(biāo)為YH，即ΔY＝Y(jié)H，實現(xiàn)最大化產(chǎn)出增長目標(biāo)的環(huán)境成本表示為CEH，則可以有如下定義：

式（6）除以式（3），整理后得出，

式（7）就是考慮了環(huán)境成本的經(jīng)濟(jì)增長率表達(dá)式。基于式（7）可以得出最大化增長目標(biāo)約束下的投資水平，即，

從式（8）中可以得出，投資除了可以通過增加資本量外，還有另外兩種途徑：其一，增大實現(xiàn)最大化增長目標(biāo)的環(huán)境成本（CEH）與環(huán)境維持成本（CEM）的缺口；其二，降低ω，即環(huán)境退化的邊際率。模型的結(jié)論是：高增長必然以環(huán)境為代價。模型的政策含義：實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，必須作出理性增長的政策安排，實現(xiàn)可持續(xù)增長。

三、考慮環(huán)境成本的IS－LM模型

不考慮環(huán)境成本的IS－LM模型：IS曲線表示產(chǎn)品市場中名義利率（i）與國民收入（Y）的相關(guān)性，利率下降，刺激投資，進(jìn)而增大國民產(chǎn)出，因此，利率與國民收入之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)性。LM曲線表示貨幣市場中利率（i）與國民收入（Y）的相關(guān)性。貨幣市場中的高利率增大了貨幣流動性，當(dāng)國民收入增加時，貨幣需求也增加，因此，LM曲線反映了貨幣市場中利率與國民收入的正相關(guān)性。IS－LM模型描述的是商品市場和貨幣市場同時均衡條件下的利率和國民收入的決定機(jī)制。見圖1。

圖1 不考慮環(huán)境成本的IS－LM模型圖

考慮環(huán)境成本的IS－LM模型。這里分為兩種情況。第一種情況是IS－LM模型均衡條件下的國民收入水平超出了環(huán)境成本可承受的限度。見圖2。

圖2 環(huán)境成本約束下的IS－LM模型

圖2顯示，由于環(huán)境成本約束，國民收入水平必須從Y0壓縮到Y(jié)H，這個結(jié)果可以通過以下三種方式中的任一方式達(dá)到。

其一，增加稅收和壓縮政府支出，使IS曲線向內(nèi)移動，這樣IS－LM模型的均衡點從a點移動到b點。這種政策安排的結(jié)果是低的利率和低的產(chǎn)出水平，這種政策也稱為“緊財政－松貨幣政策”。

其二，壓縮貨幣供給，使LM曲線向左移動，這樣IS－LM模型的均衡點從a點移動到c點，產(chǎn)出水平與環(huán)境約束一致。這種政策稱為“緊貨幣－松財政政策”。

其三，在增加稅收和壓縮政府支出的同時，壓縮貨幣供給，這樣IS－LM模型的均衡點就從a點移動到d點，保持利率不變的同時，使產(chǎn)出水平與環(huán)境約束相一致。這種政策稱為“緊財政－緊貨幣政策”。

第二種情況是IS－LM模型均衡條件下的國民收入水平?jīng)]有超出了環(huán)境成本可承受的限度。見圖3。

圖3 國民收入水平?jīng)]有超出環(huán)境可承受力的IS－LM模型均衡圖

圖3顯示，由于環(huán)境成本相對寬松，國民收入水平可以從Y0增長到Y(jié)H，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。這個結(jié)果可以通過以下三種政策方式中的任一政策方式達(dá)到：

其一，降低稅收和擴(kuò)大政府支出，使IS曲線向外移動，這樣IS－LM模型的均衡點就從a點移動到b點。這種政策安排的結(jié)果是高的利率和高的產(chǎn)出水平，這種政策也稱為“松財政－緊貨幣政策”。

其二，增加貨幣供給，使LM曲線向右移動，這樣IS－LM模型的均衡點從a點移動到c點，產(chǎn)出水平與環(huán)境約束一致。這種政策稱為“松貨幣－緊財政政策”。

其三，在降低稅收和增大政府支出的同時，增大貨幣供給，這樣IS－LM模型的均衡點從a點移動到d點，保持利率不變的同時，使產(chǎn)出水平與環(huán)境約束相一致。這種政策稱為“松財政－松貨幣政策”。

四、考慮環(huán)境成本的AS模型

在標(biāo)準(zhǔn)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，總供給曲線（AS）是綜合了商品市場、勞動力市場因素和價格變化因素而推導(dǎo)出的一條曲線。引入環(huán)境成本因素，將改變總供給曲線。這里為簡便起見，只考慮在總需求分析中引入環(huán)境成本因素對商品市場的影響。見圖4。

圖4 環(huán)境成本約束下的AS模型

圖4a）中，L表示勞動力，在資本（K）和技術(shù)（T）不變條件下，國民收入方程為Y＝Y(jié)（L），這是不考慮環(huán)境約束的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)分析模型。考慮環(huán)境成本約束后，國民收入方程為Y＝Y(jié)e（L）。如果LF表示充分就業(yè)，那么，考慮環(huán)境成本后的就業(yè)水平為LN，也就是說，考慮環(huán)境成本后的就業(yè)水平低于充分就業(yè)水平。

不考慮環(huán)境成本約束，勞動力市場均衡條件下的實際工資為wF，充分就業(yè)水平為LF，國民產(chǎn)出水平為YF，如果此時的商品市場均衡價格為PF，則名義工資水平為WF。圖4d）顯示了均衡價格為PF、均衡國民產(chǎn)出為YF的總供給曲線ASF。如果勞動力市場是不完全競爭市場且存在名義工資下降的剛性，那么總供給對價格變化的反應(yīng)表示為ASF的曲線部分；超過曲線部分的ASF則是一條垂直于橫軸的直線，表明價格水平提高，名義工資水平提高，但總產(chǎn)出YF不變。

考慮環(huán)境成本約束，國民總產(chǎn)出水平將由YF降低到PH。相應(yīng)地，勞動力需求由D降低到De，因此，實際工資水平為wH。由于名義工資具有下降剛性，出現(xiàn)價格水平上升的壓力，價格水平由PF上升到PH。考慮環(huán)境成本約束的總供給曲線為ASH。這樣，在勞動力市場上就出現(xiàn)了失業(yè)LF－LN。為了實現(xiàn)充分就業(yè)和一般均衡，在宏觀經(jīng)濟(jì)政策上有以下兩種選擇：

其一，投資于環(huán)境保護(hù)技術(shù)，保證環(huán)境資源高效率使用，從而使Ye（L）移動到Y(jié)（L）。這樣的結(jié)果是總供給曲線ASH向右移動到ASF。

其二，增大勞動力市場供給，勞動力供給曲線由S移動到Se，這樣，實際工資水平下降，從而實現(xiàn)充分就業(yè)。

五、考慮環(huán)境成本的一般均衡模型

圖5 環(huán)境成本約束下的一般均衡模型

凱恩斯的收入－支出一般均衡模型是考慮環(huán)境成本的一般均衡模型的分析基礎(chǔ)，見圖5。

在國民產(chǎn)出模型中引入環(huán)境成本約束。為了分析方便，假設(shè)名義工資是富有彈性的，因此AS曲線便是一條產(chǎn)出最大化點上的垂直線。圖5d）中的AD線表示在不同價格水平下的國民收入的均衡狀態(tài)，相應(yīng)地又與圖5b）中不同的總支出水平相聯(lián)系，即當(dāng)總支出E0（P0）相關(guān)的價格水平為P0，與總支出水平EF（PF）相關(guān)的價格水平為PF，P0＞PF。

假設(shè)國民經(jīng)濟(jì)的初始均衡為總支出（E）與總收入（Y）之間的均衡，均衡點為E0。國民總產(chǎn)出水平為Y0，實際工資水平較低，為w0，此時的失業(yè)水平較高，為LF－L0。為了達(dá)到充分就業(yè)的目標(biāo)，凱恩斯主義的政策是經(jīng)濟(jì)刺激的干預(yù)措施，使支出線由E0移動到FF，從而達(dá)到實現(xiàn)充分就業(yè)水平的總產(chǎn)出YF。經(jīng)濟(jì)刺激的干預(yù)措施同時也會增大對勞動力的需求，勞動力需求曲線D0向DF移動，實際工資也隨之由w0提高到wF。

上述模型是沒有考慮環(huán)境成本約束的凱恩斯總支出－總收入的一般均衡模型。如果考慮環(huán)境成本約束，則總支出線無法超越Eh（Ph），那么，國民總產(chǎn)出也就只能夠限于Yh。相應(yīng)地，勞動力市場中的實際工資水平為wh，失業(yè)水平為LF－Lh。

過去，一般認(rèn)為凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)刺激措施無法實現(xiàn)充分就業(yè)的主要原因是結(jié)構(gòu)剛性和市場不完全競爭的影響[7]。現(xiàn)在看來，環(huán)境成本約束無疑也消減了經(jīng)濟(jì)刺激措施的效果。面對環(huán)境成本約束，政府消除失業(yè)和實現(xiàn)充分就業(yè)的政策選擇是：投資于環(huán)境保護(hù)技術(shù)，保證環(huán)境資源高效率使用，從而使Ye（L）移動到Y(jié)（L）；壓低勞動力市場上的實際工資水平，換句話說，就是將勞動力供給曲線向外移動到Se。

六、環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)增長政策路徑的簡要歸結(jié)

通過構(gòu)建考慮環(huán)境成本的哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，考慮環(huán)境成本的IS－LM模型，考慮環(huán)境成本的AS模型和考慮環(huán)境成本的一般均衡模型，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下引入環(huán)境約束的分析，不難得出在環(huán)境約束下政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策路徑。在不同的宏觀經(jīng)濟(jì)分析模型下，不同的經(jīng)濟(jì)增長政策路徑可以作以下簡單的歸納。見表1。

表1 不同宏觀經(jīng)濟(jì)模型下的經(jīng)濟(jì)增長政策路徑比較

[1] Dasgupta P，Heal G M．Economic Theory of Exhaustible Resources[M]．Cambridge：Cambridge U－niversity Press，1979：201－202．

[2] Alfred Marshall．Principles of Economics[M]．2nd Edition，Volume I，London：Macmillan，1891：199－300．

[3] Keynes J．The General Theory of Employment，Interest and Money[M]．London：Macmillan，1936：88．

[4] Samuelson P A，Nordhaus W．Economics[M]．New York：Mc Graw－Hill，1990：76－77．

[5] Dasgupta P，Heal G M．Economic Theory of Exhaustible Resources[M]．Cambridge：Cambridge U－niversity Press，1979：10－11．

[6] Todaro M P．Economic Development[M]．New York：Addison Wesley，2000：86－87．

[7] Daly H E，Cobb J B．For the common Good：Redirecting the Economy Towards Community，the Environment，and a Sustainable Future[M]．Boston：Beacon Press，1989：66－67．