循環經濟模式構建探討

劉廣龍

（金川鎳鈷研究設計院資源綜合利用研究所，甘肅 金昌 737102）

1 發展循環經濟的必要性

1.1 發展循環經濟是節約資源的客觀要求

我國是最大的發展中國家，盡管自然資源總量較大，但人均自然資源占有率遠遠低于世界平均水平。例如：世界人均土地2.93 hm2，而我國人均僅0.777 hm2，為世界人均占有量32％；我國陸地水資源人均占有量2 300 m3，為世界人均占有量25％；我國人均草地0.33 hm2，為世界人均占有量50％。同時，我國單位資源產出水平相當于美國1/10、日本1/20和德國1/6，能源使用效率為31.2％，比發達國家高10個百分點，單位產值能耗是世界平均水平2倍多，是日本11.5倍，是德國和法國7.7倍，是美國4.3倍[1]。

我國資源消耗增長迅猛，浪費大、污染重，單位GDP能源、原材料和資源消耗大大高于世界平均水平。在現有資源供應條件下，如要保持經濟持續高速增長，意味著資源消耗量還將繼續大幅度增加，而這種以資源大量消耗來實現現代化的模式必然難以為繼。因此，必須大力發展循環經濟，促進資源高效利用和循環利用，減輕經濟增長對資源供給的壓力。在自然資源能源日益緊張及污染日益加重的國情下，建設反饋式循環經濟模式成為我國經濟發展的必然趨勢及重要任務。

1.2 發展循環經濟是治理環境污染的必然途徑

隨著經濟逐步發展和城鎮化建設推進，環境資源日趨稀缺，城鎮生活污染物排放量及比重不斷上升，城市生活垃圾無害化處理率不足20％，出現了普遍的“垃圾圍城”現象。在農村，農田化肥農藥污染、重金屬污染、土地荒漠化和各種持久性有機污染等現象日益加重[1，2]。我國生態環境惡化有兩方面原因，一是各地區的粗放型經營和掠奪式開發引起的，農村與城市同樣嚴重；二是來自中心城市的大量生活垃圾與工業垃圾污染，由于在城市中處理垃圾在空間上價格昂貴和公眾壓力巨大，粗放型垃圾處理方式會給政府帶來巨大壓力，但運用高新技術處理在技術經濟上不現實，因此，市郊農村就成為這類垃圾的目標去處。綜上所述，走能源低耗、資源高效循環利用和反饋式循環經濟之路勢在必行，在市郊農村推行垃圾資源化，不僅有利于城市，而且可在一定程度上保證在市郊這個層次上，阻止其走先發展后治污的道路。因此，發展循環經濟是治理環境污染的必然途徑。

1.3 發展循環經濟與工業化升級目標一致

新型工業化道路就是用新的思路去調整產業結構，用新的機制去激勵企業和社會追求可持續發展的新模式，用新的技術范式和新的生產力發展方式去指導工業生產，核心是要改變單純依靠增加投入和消耗資源、環境污染為代價的粗放型經濟增長方式，特點是資源消耗低、科技含量高、經濟效益好、環境污染少和人力資源得到充分發揮。而循環經濟是“資源—生產—消費—再生資源”的反饋式過程，強調資源有效利用和保護環境，以最小成本獲得最大經濟效益、環境效益和社會效益。同時，循環經濟還可以拉長產業鏈，推動環保產業和其他新興產業發展。因為循環經濟最能體現新型工業化的內涵和目的，因此走新型工業化道路與發展循環經濟是一致的。

2 循環經濟發展歷程及本質要求

“循環經濟”一詞首先由美國經濟學家K·波爾丁提出，主要指在人、自然資源和科學技術的大系統內，在資源投入、企業生產、產品消費及其廢棄的全過程中，把傳統的依賴資源消耗的線形增長經濟，轉變為依靠生態型資源循環來發展的經濟。我國1998年引入德國循環經濟概念，確立“3R”原則中心地位；1999年從可持續生產角度對循環經濟發展模式進行整合；2002年從新興工業化角度認識循環經濟的發展意義；2003將循環經濟納入科學發展觀，確立物質減量化發展戰略；2004年，提出從城市、區域、國家不同的空間規模層面大力發展循環經濟。此后圍繞循環經濟系統觀、經濟觀、價值觀、生產觀和消費觀不斷深入研究和實踐[1，3，4]。

循環經濟是由人、自然資源和科學技術等要素構成的大系統運動過程。循環經濟觀要求人類在考慮生產和消費時不再置身于這一大系統之外，而是將自己作為這個大系統的一部分來研究符合客觀規律的經濟原則，將“退田還湖”、“退耕還林”、“退牧還草”等生態系統建設作為維持大系統可持續發展的基礎性工作來抓。

在傳統工業經濟模式下，資本在循環，勞動力在循環，而唯獨自然資源沒有形成循環。循環經濟觀要求運用生態學規律，不僅要考慮工程承載能力，還要考慮生態承載能力。在生態系統中，經濟活動超過資源承載能力的循環是惡性循環，會造成生態系統退化；只有在資源承載能力之內的良性循環，才能使生態系統平衡地發展。

循環經濟觀不再像傳統工業經濟，將自然作為“取料場”和“垃圾場”，而將其作為人類賴以生存的基礎，是需要維持良性循環的生態系統；不僅考慮科學技術對自然的開發能力，而且充分考慮它對生態系統的修復能力，使之成為有益于環境的技術；不僅考慮人對自然的征服能力，而且更重視人與自然和諧相處的能力，促進人的全面發展。

傳統工業經濟生產觀念是最大限度地開發利用自然資源、最大限度地創造社會財富和最大限度獲取利潤。而循環經濟生產觀念是要充分考慮自然生態系統的承載能力，盡可能地節約自然資源，不斷提高自然資源利用效率，循環使用資源，創造良性社會財富。循環經濟觀要求生產過程中遵循“3R”原則：資源利用的減量化（Reduce）原則，即在生產的投入端盡可能少地輸入自然資源；產品的再使用（Reuse）原則，即盡可能延長產品的使用周期，并在多種場合使用；廢棄物的再循環（Recycle）原則，即最大限度地減少廢棄物循環經濟模式排放，力爭做到排放的無害化，實現資源再循環[1，5]。

傳統經濟是一種“資源—產品—廢棄物”的單向型經濟運行模式。在這種經濟中，人們以越來越高的強度把地球上的物質和能源開發出來，在生產加工和消費過程中又把污染和廢物大量地排放到環境中去，對資源的利用常常是粗放的和一次性的，通過把資源持續不斷地變成廢物來實現經濟的數量增長。循環經濟倡導建立在物質不斷循環利用基礎上的經濟發展模式，它要求把經濟活動按照自然生態系統的模式，組織成一個“資源—生產—消費—再生資源”的反饋式經濟模式，使得整個經濟系統以及生產和消費的過程基本上不產生或者只產生很少廢棄物，只有放錯了地方的資源，而沒有真正的廢棄物，其特征是自然資源的低投入、高利用和廢棄物的低排放，從根本上消解長期以來環境與發展之間的尖銳沖突。

循環經濟按照自然生態系統物質循環和能量流動規律重構經濟系統，使經濟系統和諧地納入到自然生態系統物質循環過程中，把清潔生產和廢棄物綜合利用融為一體，本質上是一種生態經濟，它要求運用生態學規律來指導人類社會的經濟活動。循環經濟不僅僅是把廢棄物資源化，更主要目標是在經濟流程中系統地避免和減少廢物，走出傳統工業經濟“拼命生產、拼命消費”的誤區。同時，循環經濟觀要求通過稅收和行政等手段，限制以不可再生資源為原料的一次性產品生產與消費。

循環經濟發展主要體現在微觀、中觀和宏觀3個互動層面，以生態型企業為代表的小循環微觀層面主要措施是清潔生產，以生態工業為代表的中循環區域層面主要措施是產業集群和生態園，以建立循環型社會的大循環宏觀層面主要目標是綠色GDP、調整產業結構和靜脈產業。這3個層面的循環大環套小環，環環相扣，最終實現各個層面的物質閉環流動，人類社會的發展逐步實現與自然生態融為一體。從資源利用的技術層面來看，循環經濟主要是通過資源高效利用、循環利用和廢棄物無害化處理3條技術路徑實現。

3 經濟模式比較

經濟模式是以經濟發展為核心，基于一定的環境條件和文化傳統而形成的經濟運行的相對定式。

3.1 經濟模式的關聯經濟術語

經濟制度（社會經濟結構）是人類社會發展一定階段占統治地位的生產關系總和，即一定社會形態的經濟基礎。如社會主義經濟制度是以生產資料公有制為基礎的社會主義生產關系總和。經濟體制是在特定地理區域內進行決策并執行有關生產、收入和消費決策的一組機制和制度，任何經濟體制都是由決策結構、經營結構和動力結構組成。經濟模型是對經濟生活中存在的各種各樣關系進行抽象、簡化的表達，經濟模型是用數學方法對經濟現象的解釋，所以又稱“經濟數學模型”。經濟模式是各種經濟成分的構成形式和調節經濟運行機制的一定式樣，是忽略經濟活動中次要因素和細節，對現實經濟活動和經濟增長方式框架和原則所作的抽象；也是對國民經濟基本運行規則、增長類型以及主要經濟政策在理論上的一種設計和構造[6]。

3.2 經濟模式的本質特征

經濟模式的本質特征是形成于一定時空之中、不斷發展變化且具有鮮明特點的經濟發展方式，常稱為經濟發展模式。經濟發展模式是指在一定時期和一定條件下，以經濟增長為前提和基礎的經濟發展基本特點，反映一國在一定時期內的經濟發展狀況。經濟發展模式的中心內容是分析人均GDP發展趨勢和GNP內部各種組成部分的發展趨勢之間的關系，及其收入分配關系；經濟發展模式也注重探索市場運作方式和手段，研究政府與企業及市場關系。按經濟制度劃分為資本主義經濟模式和社會主義經濟模式；按經濟發展水平可劃分為發達國家市場經濟模式、發展中國家（地區）市場經濟模式和轉軌國家市場經濟模式[7]。

西方經濟學家把經濟制度看作象太陽系、河流系統、生物系統、機器系統等一樣的自然物質系統。經濟體制是一定社會制度下生產關系的具體形式，以及組織、管理、調節國民經濟的體系、方式、方法的總稱，屬于操作層次。經濟體制受基本經濟制度決定和制約，是基本經濟制度的具體體現，因不同國情及不同歷史階段的特點而異。經濟模式是建立在經濟制度基礎之上的，介于經濟體制與經濟模型之間的一種經濟發展定式，是對現行經濟進行抽象而得到的比較特色的東西。

經濟發展模式，首先是對于經濟運行實踐中，取得顯著經濟績效的主體的成功運作方式的總結。市場經濟發展歷史表明，無論政府、企業，總是在經濟發展和國際競爭中，取得突出競爭力后，其模式才被引起重視和模仿，也正是為了有效提升國際競爭力，才重視研究、總結各個不同的經濟發展模式。其次，動態性是經濟發展模式最本質特點，它是對經濟發展有效方式的總結，并且要對現行經濟發展和國際競爭具有示范和推動作用，如果不從發展的動態角度予以研究，模式趨于剛性或者僵化，則會失去其應有的意義。再次，經濟發展模式是對于經濟過程某一主體成功運作方式的總結，但是該主體的構成，背后是人的設計和推導，任何一個經濟模式都是某一特定文化的經濟表現，只有把它放在特定的歷史文化背景中分析，才能夠透視該模式的本質特點和深層結構。最后，經濟發展模式無論是處于同樣的經濟制度下，還是立足不同的制度背景，通過比較，才能更加顯示出該模式的本質特征[3，6，7]。要善于把經濟發展模式置于開放的全球經濟狀態下進行比較分析，總結其在全球市場經濟運行過程的成功方法，以便于在市場運行和國際競爭中，擇優借鑒。

3.3 三大經濟模式特點

美國、日本和歐洲三大經濟模式在當今世界有較強代表性。

美國模式（“盎格魯－薩克遜”資本主義或“自由資本主義”模式）是商品經濟發展模式的總結，有利于投資、高效和生產力與經濟的發展。優點：彈性很強的勞動力和產品市場，低稅，激烈的競爭和股東資本主義，要求使他們利潤最大化；缺點：收入差距懸殊，低福利救濟，“公共物品（初等、中等教育）”質量差，公共服務與其社會財富不成比例，低投資率和很低的儲蓄率[8]。

日本模式（政府導向資本主義、“亞洲資本主義”或“開發政府”）優點：終身雇傭制促進了忠誠和高熟練度，公共服務（尤其是教育）質量高，銀行與其他工商業企業關系密切，公司交叉持股使管理者受到保護，免遭失去耐心的股東影響，從而使之得以對投資采取長期觀點；缺點：受到保護，沒有完全暴露在市場力量之下的公司受到的促使其高效率地利用資本的壓力很小[6，7]。

德國模式（談判或協商資本主義“歐洲福利資本主義”）主要特征是銀行和公司間關系密切，銀行以股東和放款人的雙重身份對公司實行監督，追求創造高利潤、利益分配平衡和較高的收入水平。優點：出色的教育和培訓，慷慨的福利國家和工資差距較小，培養了社會的和諧，公司和銀行的密切關系助長了高投資；缺點：勞務市場和產品市場的限制較多，權利過大的工會、高稅率、過分慷慨的失業救濟和對勞動力市場及產品市場的廣泛限制等導致了失業率居高不下[6]。

3.4 三大經濟模式比較

政府和市場關系是經濟學探討的永恒課題之一，三大經濟模式對政府作為一個經濟因素有不同的態度。在市場經濟中，企業是市場供給和市場需求的主體，其發展水平可以作為一國經濟發展的衡量標準，因而在經濟模式中占有重要位置。以下主要從政府和企業兩方面進行比較。

3.4.1 政府因素比較

美國模式強調個人成功和短期金融利益，其市場模式是自由開放；日本模式和德國模式強調集體成功與長期利益，其模式是政府干預。美國政府對市場干預手段是運用財政和貨幣政策進行間接調控，政府在決定資本和勞動相互作用方式上僅起到極其有限的作用，政府任務是創造優良的貨幣，防止壟斷扭曲要素市場、產品市場和危及自由開放的貿易，從而保證和便于市場充分發揮其功能。此外，政府的經濟行為還包括提供公共產品（如防務和社會基礎設施）和政府（尤其在聯邦水平上）對消費品制造業政策帶有濃重的自由主義思想，一直是在有限的范圍內以塑造市場為中心。德國模式實質是國家調節下的市場經濟模式，政府采取直接干預（對價格形成控制、各項政策規定和參與企業投資等）和間接干預兩種手段調節市場運行中的偏差，政府充當經濟現代化的實施者。日本模式是建立在國家官僚和私人企業、產業界緊密細致合作關系之上的，是“國家指導的高速增長體系”，政府通過產業政策和經濟計劃指導經濟活動，特別是對企業決策進行強有力干預和誘導，依靠財政、金融、稅收等經濟杠桿對經濟活動進行宏觀間接有效調控，并一直落實到企業[7，8]。

3.4.2 企業因素比較

美國模式中公司制是典型的企業制度，核心的500家大公司周圍是一大批中型企業，邊緣是數以萬計的小企業，私營工商企業是市場活動的主體，大公司依靠龐大多變的證券市場生存。企業中股東出錢，股東對公司管理層施壓，要求利潤最大化，企業家和經理出腦力，工人出勞力，三者平等結合，其中股東在企業管理方面有較大發言權，執行業務的經理績效最為關鍵，以追求利潤為目標。企業籌措資金比較側重于發行股票、債券方式，金融市場發育比較成熟，大多數居民手中都持有公司股票債券，具有較強風險意識，追求獲得豐厚的分紅收益。

日本模式中企業形成以大企業（母企業）為頂點，中堅企業（一般為子企業）為骨干，廣大中小企業為基礎的“垂直型”企業群體結構，企業集團內部結構嚴密，大致包括綜合商社—銀行—生產廠家三部分，集信息、銷售、資金周轉和生產開發為一體。日本模式側重企業利益，企業不急于追求短期利潤而著眼于長期主最大限度地占有市場份額和獲得盡量多的利潤，企業強調集體作用和集體決策，一般先由下而上提出經營管理中的問題，然后請有關人員參加討論，再由領導層集體做出決策，不強調個人作用；提倡勞資協調矛盾，不允許獨立活動，也無全國性統一工會組織。企業股東只提供資本，籌集資金主要依靠儲蓄和銀行，公司實際管理者為經理階層。德國模式中企業組織的法律形式主要有個人業主制企業、合伙制企業和公司制企業三類，公司股權結構主要以法人持股為主，企業普遍實行監事會制度，公司實行共同決策制度，吸收工人參與經營管理[6，7]。

3.5 三大經濟模式對我國的啟示

由于社會文化、各國和地區的市場經濟機制及其觀念、意識各有特點，所以產生了不同的模式，有成效，也有失誤，沒有一個十全十美的模式。經濟全球化的發展又使所有模式都遇到了不同程度的挑戰，對模式自身需要反思，各種模式都是需要不斷發展的。我國已加入世貿組織，正在創造一條適合于中國國情的市場經濟發展道路和獨特方式，因此分析我國經濟組織的不同方式，特別是德日與英美經濟體制的不同之處，是十分重要和必要的。

3.5.1 正確認識政府與市場的關系，發揮政府在經濟增長中的積極作用

市場經濟本來就是由市場競爭和政府管理相結合的經濟，因此市場與政府成為對立統一關系。市場經濟是一種管理經濟，管理就離不開政府。從歷史看，世界上沒有哪一個國家的政府不對市場進行干預，只是干預的程度、范圍、方式不同而已。老牌資本主義國家英國的原始積累就是在政府主導下實現的，政府的干預和支持為工業的發展提供了勞動力國內市場并開拓國際市場。市場經濟從產生到發展都離不開政府，相反，市場經濟呼喚敢于干預、善于干預的政府，呼喚能根據國情和按市場經濟規律進行干預的政府。正如法國總理若斯潘所說：沒有國家，就沒有市場，市場經濟需要規則，需要強有力的機構，需要穩定，需要組織。削弱政府的作用，必然導致市場經濟的混亂，造成經濟下滑。如蘇聯解體后，俄羅斯政府推行全盤西化政策，大搞自由化、私有化，結果導致俄羅斯金融危機，經濟嚴重衰退，給全球留下了深刻教訓。聯合國歐洲委員會1998年12月16日發表的《1998年歐洲經濟調查報告》指出：從俄羅斯危機應該吸取的重要教訓是，不能降低政府的作用，私有化進程中形成的私有制度既不利于實行有效的集團化管理，又不能實現有效的資源配置[7，9]。

在美國的發生的安然公司、世界通信公司等一系列假賬丑聞后，不僅美國會計制度遭到批評，甚而連美國人一向引以為豪的“美國經濟模式”也遭到許多人質疑，說明重視股價的美國經濟模式事實上剝奪了整個經濟的活力，最終得出這樣的結論：政府必須對于市場進行嚴格的適度監管。

市場經濟離不開政府的干預，但政府不應統攬企業的經營管理權，不應包辦代替，不應無所不為，而應本著實事求是、尊重市場經濟規律的原則，有所為而有所不為。政府對市場的干預必須是動態的，必須隨著市場的變化而變化。通過對市場法律規則修訂，宏觀的貨幣、財政政策手段的實施，以及對公營企業的直接計劃目標控制是社會主義市場經濟體制下政府干預經濟的主要方式。所以，社會主義市場經濟體制應是一種政府干預程度較德國模式更大的市場經濟模式。

3.5.2 企業與政府和金融機構建立融洽的關系

人類社會由經濟不發達走向經濟發達的漫長歷史進程中，選擇市場調節作為一種微觀經濟活動和資源配置的基本方式，所以社會主義市場經濟體制也必須以市場調節作為調節微觀經濟活動和資源配置的基本手段。這一點與美日德3種市場經濟模式是共同的。而市場機制得以有效發揮作用必須具備微觀經濟主體的理性化行為、發育完善的市場體系以及健全的公平競爭法律規則3個基本前提。社會主義市場經濟體制中除了一些特殊產業保持國有經濟的主導與控制地位之外，將一般競爭性產業中的眾多中小國有、集體企業改制成為以現代公司制民營經濟為主體，以個體、私營、外資經濟為補充的經濟主體構成是必要的。從一般競爭性產業的微觀經濟主體構成看，社會主義市場經濟體制同美日德發達國家市場經濟模式也是共同的，即一般競爭性產業都要以私營或民營經濟為基礎。

三大模式經驗證明，由中央政府和地方政府作為出資人的國有及地方公營企業同私營、民營經濟相比，通常具有管理的社會成本高、效率低的弱點，但是，這些可以被政府直接控制的自然壟斷性、基礎設施性特殊產業經濟成分予以彌補。從有中國特色的社會主義的本質要求出發，有必要在國防、金融、保險、交通運輸、基礎設施、能源礦產、公共物品與服務、高科技等特殊產業保持國有及地方公營經濟的主導和控制地位，管好、管住國有及地方公營經濟以更好地實現社會的公共目標（并非都以企業利潤最大化為根本標準）是政府責無旁貸的義務，所以，對于這一類特殊的經濟成分，政企是不可能也不應當分開的。既然社會主義市場經濟體制要保持這類經濟成分在一些特殊產業的主導和控制地位，就必須對這類經濟成分分類進行重新定位，并建立健全一整套專門的法律、法規來進行規范[6，9]。

3.6 建設中國循環經濟模式的客觀要求

各國經濟發展模式都是建立在自身現實經濟條件、國情和文化基礎上，是一個自發探索過程。從上述經濟模式看，代表西方自由競爭的美國經濟模式是一個加強“看得見的手”的過程，不斷地增加政府在經濟領域中的權力；代表發展中國家的中國經濟是加強市場“看不見的手”的過程，不斷進行市場經濟改革。持續發展是中國經濟發展的主要課題，科學的選擇經濟模式是保證持續發展的關鍵條件之一。我國學習他國經濟模式，構建中國式經濟發展模式應該遵循以下3原則：一是理清三大模式與我國獨特情況關系，在實踐中摸索出與我國歷史、文化、地理、資源、人口、政治等相適應的中國化模式。二是任何經濟模式都不是一成不變的，中國模式也不是一蹴而就的，而是在實踐中不斷調整的動態化模式。三是任何經濟模式都是一個有機系統，中國模式也不例外。（待續）