論企業認證中的瓶頸與對策

閆恩剛

（天水星火機床有限責任公司，甘肅天水 741024）

質量管理及環境與職業健康安全管理體系、歐共體安全技術法規CE認證是目前企業廣泛采用的認證體系。不言而喻，企業在不斷發展的同時，通過國際化的認證體系，不僅可以改善和優化企業內部經營環境，還可以提高管理效率。通過管理體系界定部門及各類人員的職責以及文件化的體系規范管理，理順內部管理環節，達到增強管理層決策效能的目的。通過要素控制建立完善的產品技術改進、產品結構調整過程中的開發和設計等環節的運行機制，可以縮短從產品設計到市場的周期，增強產品的市場適應能力，同時采取糾正和預防措施的運行機制。通過產品認證、體系認證、技術標準認證，可以克服國際貿易流通體系，取得產品進入國際市場的通行證，避免重復的抽查和檢驗，縮短產品試制周期。但是，通過多年的體系運行和認證表明，企業在尋求認證的過程中普遍存在著許多誤區和不足，特別顯現在管理層尤為突出，不僅造成了體系認證與實際運行的脫節，甚至形成了認證體系中的瓶頸，使認證文件運行的有效性和真實性有待商榷和確認，同時也影響了體系運行的適宜性和符合性，制約著企業的發展。

1 瓶頸與對策

1.1 管理者的行為與對認證體系的理解和認識——體系的建立與運行上的瓶頸

管理者的行為以及管理層對體系的認識和理解直接關系到體系的建立與開展，關系到體系的運行是否有效和到位，作為管理體系這一新生事物能否適應本企業這片土壤，使之生根開花、結果，與管理層有著十分重要的作用。縱觀多年實踐表明，管理者真正建立在管理體系基礎之上或圍繞體系開展工作的并不多，具體表現在:機構劃分和部門職能肆意改變，與體系建立相違背，更多地表現在“權利”是建立在體系之上;管理層的變更，對體系認識不一，按常規辦事的現象比較普遍，有的甚至推翻原有建立的體系，與體系運行相違背，使體系失去了有效性、真實性和它所具有的實際意義;還有的自體系文件建立，到運行控制，對體系的閱讀、理解不夠，更多地表現在文件被“束之高閣”，從實際意義上說管理者對企業自身的體系就很缺乏了解，“簽字”和以“身份”的名義參加各種會議做些常規“報告”的現象比較普遍;隨意性、口頭性的指令過多，不僅導致工作接口及職責上的混亂，同時還缺少可追溯性;對企業發現的問題不是通過管理評審查找問題、尋求根源，“走過場”的現象比較普遍，對事件和事務的處理以“命令”和“決定”的形式較多;基層管理者更多體現在，用人層次不一，對體系的認識和理解不盡相同，拒體系之外的“行政性”干預或不聞不問的“甩手掌柜”的管理者占居多數，顯現出了體系是建立在每年一次內、外審核的流于形式，甚至形成了體系的建立僅僅是內審員的事，與管理層相脫節。

對策:國際公認的認證體系，為何進入了我們的企業，就會出現偏差，筆者認為與管理層有著必然的聯系。最高管理者和管理者代表，表明了體系的領導者，體系的開展、建立與運行與之有著直接的、密切的關系，管理者需要充分重視，樹立全局觀念和大局意識，層層分解、層層管理是體系之需要，也是認證之要求。提高對標準和認證體系作用的認識和理解，改變傳統管理方法，切實把認證體系的建立與運行落實在企業行動上，而不是口頭上，使體系形成企業的有機體，并滲透到各個領域，管理者定期對體系的運行情況進行檢查監督，有規則的、系統的評價體系的適宜性、充分性、有效性和真實性，制定改進措施并層層落實。

1.2 體系與運行記錄文件——認證與體系的瓶頸

記錄文件為體系提供了認證依據，通過科學、全面、系統地收集數據并加以分析，實現對產品運行過程中的數據、信息，以適宜的方法進行分析和反饋，實現運行記錄的認證過程，這是體系認證必不可少的組成部分;但是諸多內、外審核結果表明，查看記錄文件并以此作為認證依據、以記錄文件作為認證結果的現象較為普遍，更多地體現在文字處理是否規范，是否有錯別字，如同老師在審閱學生的作文題，但是記錄真正涉及對企業產品或體系反應出來的問題，而去尋求根源者卻不多見，從另外一個方面也反應出，記錄文件是否真實、有效，卻是令人擔憂的。每年內、外審核一次是認證的通常慣例，而記錄文件則成為歷次認證的“重中之重”，許多基層管理者認為，體系的作用似乎就是內、外審前更多地動員全員的力量對記錄文件進行補充，在事實上造成了體系和實際運作的兩層皮，這不僅不能幫助企業提高管理水平，甚至與實際運行存在很大差距，在企業各層面對體系運行產生了負面影響。審核中缺少對實際運行效果的考核，也存在著內、外審人員對體系運行衡量的尺度不一，判別存在差異，審核結果則也不盡相同的現象;表現在記錄文件與體系實際運行存在較大差異，形成了認證與體系之間的瓶頸。通過歷次審核認證反映出共性的問題是:注重體系認證，輕視產品現場實際的現象較為突出。筆者在參加諸多內、外審核認證的一次工作經歷中，外審人員對企業機床出廠產品未進行耐壓試驗沒有判定不符合項，而該項違反GB5226標準要求，同時影響企業產品出廠質量檢驗的標準，至今被忽略。相反對歷次審核沒有涉及的企業運行多年的方針、目標指標沒有進行改進和對“文字”提出質疑，但出具了沒有進行持續改進的不符合項報告。不難看出，不同的審核人員有著不同的審核結果，通過實例也說明了對企業長期存在，同時被忽視的“惰性”問題，是外審人員義不容辭需要加以糾正和規范的。

對策:記錄文件是認證體系必不可少的重要環節，但不是認證中的唯一內容，記錄文件需要與體系和實際密切相連，圍繞體系展開，特別是記錄文件的真實性、有效性、可追溯性，對認證起著舉足輕重的作用。管理層需要加強對認證體系和認證過程的認識和理解，改變傳統管理意識，充分認識認證體系不是某個人的工作，而是企業的全局行為。通過體系認證可以系統、全面地分析和掌握體系運行中暴露出來的問題，充分認識和理解記錄文件在認證過程中的作用，建立實施產品和體系認證過程中的大量工作及需要解決的問題。因此，領導干部要親自部署，對于發現的問題要統一協調，同時要有一個強有力的骨干隊伍和對認證體系意識較高的職工隊伍的共同配合，才能有條不紊地完成各項工作，達到文件控制的有效管理，做到持續改進。從另外一個角度也反應出認證審核人員，需要提高職業規范，不能放過和規避審核中發現的問題，為企業管理的長足發展把好脈，這不僅是自身職責的需要，更是企業發展之要求。

1.3 認證與品牌效應——實際現狀的瓶頸

企業在獲得了認證的通行證后，更加實際地建立自己的品牌效應，名牌產品也會隨之而來，縱觀產品現實卻與實際現狀相差甚遠。一些企業在沒有進行體系認證前，產品質量有著良好的聲譽，而獲取認證和名牌后，其產品質量卻大幅下滑，用戶投訴不斷。究其原因，忽視了建立體系的基本目的——持續改進，以為通過認證標志著已與國際接軌，自己的管理水平已經達到了較高要求，反而忽視了內部管理，一旦獲證后就萬事大吉并安于現狀，從而使體系自我改進機制受到影響。

對策:認證體系需要堅持不懈，保持良好的體系運行機制，運用現代化的管理方法，支持管理體系的正常運行，企業只有在實踐中自覺地運用這些方法，才能使認證體系正常有效地運行，提高管理水平，發現問題及時做出反應，提高運作效率。企業建立的各種體系，是企業管理的依據，在培養全員標準化意識的同時，要管理好已經建立的體系，一旦發現體系要求與實際運行存在差距或難以滿足實際要求時，應針對這些問題尋找根源，對體系的持續性、適宜性進行評價，采取糾正與預防措施。企業要以實施體系認證作為改進產品和擴大市場占有率的推動器，逐步形成體系運行與認證過程中的鏈連接。

1.4 技術法規認證——馬拉松式的與國際接軌

歐共體安全技術法規CE認證，對于產品不危及人和物品的安全方面有著基本的要求，其目的在于提高產品使用過程中的安全性。這就對企業出廠產品提出了新的要求和設計思想，歐共體安全技術法規CE的意義在于，真正成為產品允許進入歐共體市場的通行證，是具有強制執行力的認證體系。CE雖然已在國內實施多年，但認證過程進展緩慢，不盡人意，許多企業是在有了訂單后，才想到了產品不能滿足CE要求，需要改進并建立認證機制，體現出了缺乏前瞻性。還有的企業對技術法規的認識和理解不足，表現出了在產品實施上存在的差異或者是只進行了局部改進，始終難以一步到位，從而影響了認證的進程;固步自封、安于現狀沒有充分認識技術法規認證的實際意義，都是導致馬拉松式的與國際接軌的主要原因;目前，許多企業被大量事務重重環繞，很少把技術法規認證放到全局和根本戰略的位置，因此無法形成企業的產品價值系統和全球化的經營理念。

對策:培育技術法規認證，增強企業核心競爭力，需要專業技術人員認真研究，如何把技術標準認證的精華融入到現代企業產品之中，去形成自己獨特的高附加值的產品個性，管理者要充分理解技術法規認證是連接貿易技術壁壘的紐帶，把認證的培育過程作為企業的長期發展戰略，需要精心設計、長期堅持、認真維護，使之真正成為企業持續、穩定發展、參與國際競爭的動力。

2 結語

企業認證中的瓶頸與對策，不同程度地反映出了企業認證過程中的一些實際現狀，問題的產生制約了企業運用認證體系提升管理效能的潛力和參與國際市場競爭的實力，需要企業結合自身的不同點，尋找相應的實施對策，目的在于拋磚引玉，讓企業體系認證之路走得更遠、更好，從而使認證在企業扎扎實實地發揮更大潛能。

［1］杭爭.技術性貿易壁壘及對我國對外貿易的影響及對策［J］.國際貿易問題，2003（2）.

［2］韓燕，李晉.如何解決當前中小企業質量管理體系認證的幾大誤區［J］.新學術論壇，2009（6）.