通過技術追趕和創新實現增長

◎ 本刊記者 楊良敏 姜 巍

由國務院發展研究中心和世界銀行合作完成的《2030年的中國：建設現代、和諧、有創造力的社會》的報告前不久正式發布，引起社會廣泛關注。5月15日，作為研究團隊主要研究成員之一的張永偉博士在國務院發展研究中心學術午餐會上就創新主題進行演講，同樣是研究團隊成員的宣曉偉博士進行評論，國務院發展研究中心其他各部門研究人員參與討論。

《世行報告·創新主題》主要包括四個方面：分析全要素生產率（TFP）對經濟增長的作用；回顧改革開放以來中國創新的發展；評估中國創新存在的優勢和約束因素；提出政策建議。張永偉著重就第三方面進行了分析。

順風：中國創新的優勢

中國政府提出，到2030年將中國建設成為一個創新型國家。那么，中國創新的優勢在哪？張永偉分析，主要體現在七個方面：

第一，中國制造業的規模和能力。張永偉說，在2030年，中國很有可能會成為一個創新領先的國家，實現這個目標的最大優勢是本土制造業基礎和組織工業化的能力。近年來“制造業的國家是否適合成為創新國家”這一理論命題在全球引起了廣泛討論。美國總統科技顧問委員會向總統匯報“如何保證美國在先進制造業中的領先地位”中就提到：經歷過產業空洞化的發達國家也充分意識了制造能力和創新能力的互補性，即一旦制造能力受到嚴重侵蝕，支持創新的技術和能力也會受到損害，就是當工廠消失時，創新者也消失了。這說明美國已經意識到制造業空洞化會削弱其創新能力。從全球看，制造業創新分為工業型創新和技術型創新。典型的工業創新型地區包括日本東京、德國斯圖加特、慕尼黑以及韓國首爾等；典型的技術型創新地區包括英國劍橋、芬蘭赫爾辛基以及美國舊金山。中國的工業化基礎和發展階段決定了我們的創新路徑很可能是“德國+硅谷”這種疊合模式。

第二，教育與人才對創新的支撐。2010年，中國包括5萬多博士生在內的630萬名大學生進入就業市場。中國的教育通過擴張教育體系，使得創新能力得到大量擁有科技工程能力的人才支持，與過去相比，創新對高科技人才的旺盛需求能得到一定程度的滿足。

第三，資本對創新的支持得到改進。“創新的背后是金融”，我國最受人詬病的就是金融環境對創新的影響。但是縱向發展看，這幾年金融體系對創新的支持比過去改進很多，來自國外的風險投資、本土的風險基金以及銀行正在滿足其中的一些資金需求，沿海地區的創新投資活動尤其活躍。經濟學家科爾奈講市場經濟體系與計劃經濟體制為什么前者能鼓勵創新，后者能抑制創新，有五個體制方面的比較，其中金融是非常關鍵的。這五個方面的比較分別是：市場經濟體制鼓勵分散化的創新精神，而計劃經濟體制是中央集權、官本位與行政認可；前者建立了巨額的創新回報與激勵機制，后者是創新的零回報或少回報；前者是充分競爭，后者競爭缺乏；前者鼓勵探索和允許失敗，后者是對嘗試嚴格限制；更重要的就是前者的融資方式靈活，后者投資分配僵化與融資困難。這些年我國金融的發展給創新帶來了極大的支持，這是十幾年創新取得重要成果的一個重要原因。

第四，國內市場規模給創新提供了廣闊空間。國外找不到市場應用的新技術，包括最高端的技術以及最草根的技術，在中國幾乎都可以找到。在國內這些技術可以找到應用的小眾市場，但是這些小眾市場正因為是中國，所以小能變大，有規模優勢，創新的規律證明，大規模的小眾市場最有利于創新的發展。廣闊的國內市場為跨國公司和本土創新者提供了非常大的發展空間。大縱深、多層次的市場規模是中國創新最寶貴的資源。

第五，創新與企業家精神。創新的源頭是企業家精神。中國這些年的創新發展不僅僅是因為大量的具備工程能力的技術人才，最關鍵的是出現了一批能整合這些工程類技術人才、聚集創新資源的企業家群體。企業家群體對推動新想法、新機遇起到了先鋒的作用。這是過去很難看到的。當然，中國的企業家有創新精神的并不多，有相當一部分企業家是搞投機，但必須看到也有許多搞實業、執著于創新的企業家，并且能夠堅持到現在。

第六，服務業空間大。張永偉說，中國的服務業空間大，能夠讓中國在2030年成為一個創新領先的國家，主要有三點依據：第一，蘋果模式對創新的重新定義。蘋果之所以能夠成功是因為在應用、設計、市場多方面的創新，服務環節、商業領域的創新成就了蘋果，或者稱之為商業模式的創新。商業模式的創新就是服務環節的創新。美國專家提出未來十年服務業的創新將超過制造業成為新的全球創新重心。服務業的創新包括流通領域、設計領域、品牌、電子商務等等。中國的服務業過去很落后，現在正處于快速發展階段，會給創新留出更多的空間，中國的服務業生產率提高可能會開始并肩或者超過制造業。服務業更合適本土化創新，如阿里巴巴能成為全球第二大電子商務公司，其中最主要的原因就是本土化創新。例如，阿里巴巴發明支付寶，引進了第三方支付機制，解決了在誠信環境較差的情況下讓國人能實現網上交易。

第七，城市和城市化對創新的拉動。一個以建設高效、綠色、創新城市為目標的城市化發展戰略，將為中國在城市規劃、都市交通、綠色技術等領域創造巨大的創新空間。基于這些年在國家層面上的創新沒有太大的亮點，但是在很多城市亮點紛呈，比如深圳、西安、成都、上海等城市在創新領域都各有特色。世界銀行的經濟學家認為，深圳最有可能成為南中國的硅谷，雖然它創新資源缺乏，但是具有鼓勵創新的生態系統。一些新興的產業，例如新能源、新交通、綠色技術、物聯網與城市化相結合，從而形成對中國城市發展道路的支撐。新興產業發展最關鍵的是需要有一個應用的空間、應用的機會，而在中國一些新興產業往往能最快地找到應用的城市，這是中國的城市化拉動創新的有利條件之一。

逆風：創新的約束因素

盡管我們在支持創新方面具有諸多優勢，但張永偉提醒我們也要看到對創新的約束因素。他也對應地總結了七個方面：

第一，出口導向模式對創新的影響。中國社科院的經濟學家余永定在一次討論上提到“雙順差”對本土創新的傷害。“雙順差”指的是資本項目是順差，貿易項目也是順差。理論上，中國出口多，應該是資本輸出國，但相反是資本輸入國。在競相引進外資的情況下，由于產業水平比較低，所以只有依靠跨國公司技術，也就形成了對外技術依賴，長此以往，國內產業基本上固定在一些低水平層次上，“雙順差”打壓了本土的創新。張永偉說，中國的宏觀政策應該轉向鼓勵國內市場增長，而不是繼續主要關注于低層次的產品出口和過度地引進外資。國內居民消費的增長將對本土創新帶來積極影響，因為這些本土創新更能夠滿足中國國內消費者需求。出口速度減緩和產品結構調整，都將凸顯國內消費對于增長和創新的作用。

第二，國有企業資源占有與創新貢獻不匹配。國有企業雖然擁有大量包括物質和人才在內的創新資源，但我國創新的主體并不是國有企業，其在創新方面的巨大潛力未得到充分發揮。據相關統計，民營企業創新數量最多、研發人員最多、研發支出最多、創新的產出最多，但是擁有的資源卻最少。由于缺乏競爭或者公司治理機制不完善，一些國有企業沒有動力實施創新驅動增長的經營戰略，自己不愿創新，也缺乏應用本土創新技術的動力。因此國有資本與國有企業如何支持創新是現在面臨的一個非常重要的問題。因為創新是持續性的，而國企領導的任期是階段性的，無人愿意做前人栽樹后人乘涼的事情。這是很要命的。

第三，大學研究質量、機制有待提高。2010—2020年，中國以消化和吸收創新為主；在未來的十年里，中國的增長將更多地依靠原創性的發明創造，這類發明創造要依靠尖端的基礎性研究。基礎創新主要是靠大學和研究機構，但是現在的大學和研究機構承擔不了基礎性、前沿性的創新任務。一些知名研究型大學的教師將教學時間和精力轉向商業資訊、發表論文和申請專利這類能帶來聲望和收入回報的方面，而無暇潛心從事研發。總體上講，國內大學現有的研究能力和研究機制，相對于中國未來前沿創新的需求，是遠不匹配的。

第四，創新的資本支持機制遠不及美國。雖然資本市場在創新支持上起到了很大的作用，但是與美國相比中國的風險投資行業仍缺乏經驗。風險投資愿意去爭搶上市資源，而不愿意在早期支持企業的研發。本土的支持創新創業的多層次資本市場尚未健全，政府出資成立的諸多風險資本存在天生的制度性缺陷，天使投資比較落后，支持創新的金融工具的創新還面臨很多實質制約。

第五，如何發揮跨國公司的作用還需要進一步討論。跨國公司擔心在中國知識產權得不到保護，被排除于政府合同之外，他們認為中國通過搞自主標準、不斷提高產品本地化率要求、以市場準入交換技術等的做法是不合理的，所以他們可能在創新投入上有所猶豫。但是有文獻表明，國內的技術創新最活躍的領域往往是阻礙最多的企業，最常被提到的通過引進跨國公司技術的企業往往在創新方面鮮有建樹。我們必須重新思考如何發揮跨國公司在中國創新體系中的作用問題，要學會在開放的條件下能真正實現自主創新。

第六，學習與研究環境。創新型經濟的鮮明特點在于創造一個有利于學習和研究的環境，鼓勵生產新想法和橫向思維，并依賴市場信號而不是政府主導來引導創新方向。美國的經濟學家LESTER說：“美國經濟創造力的真正源泉在于，擁有橫跨組織、文化和文化領域的融合能力；進行實驗探索的能力以及思維的習慣——這種思維定勢使我們能夠理解完全模糊的情況，并在面對不確定時進行前進。”而這方面，我們是非常差的。

第七，瓦解創新動力的環境。張永偉說，中小公司是一個地區經濟的生命線和創新的主要源頭，瓦解創新的環境主要是一個地方難以形成一個支撐小企業成長的生態系統，房地產投機、資本炒作過度與制造業低盈利等，這些外部環境不鼓勵創新。