制假、售假犯罪案件調查分析
——以廣東省廣州市蘿崗區檢察院辦案情況為切入點

文◎范 虹* 呂 晶** 潘 海**

制假、售假犯罪案件調查分析
——以廣東省廣州市蘿崗區檢察院辦案情況為切入點

文◎范 虹* 呂 晶** 潘 海**

制假、售假犯罪不僅嚴重地危害了消費者的利益和合法經營者的權益，也嚴重侵蝕了市場的肌體，阻礙了市場經濟的健康可持續發展。廣東省廣州市蘿崗區人民檢察院自2005年9月成立以來，一直將嚴厲打擊制假、售假犯罪作為保護區內100余家世界500強企業和眾多知名企業、著名品牌的法律武器，為蘿崗區建設成為華南現代制造業與高新科技產業基地、創新基地，發達的現代服務產業與適宜居住的城市生活區作出了積極的努力。近期，該院對成立六年來制假、售假犯罪案件進行了深入的調查分析，旨在進一步推動打擊制假、售假犯罪。

一、制假、售假犯罪案件的基本情況、案件特點

（一）辦理案件的基本情況

2006年――2011年，該院共批準逮捕制假、售假犯罪案件51件174人，不捕24人；提起公訴55件137人。辦理該類案件數量逐年上升，以近三年為例，2009年、2010年、2011年批準逮捕的制假、售假案件數量分別為8件31人、12件43人、15件35人；這三年起訴的案件數量分別為7件22人、12件39人、26件56人（批捕與起訴數量不一致主要是由于批捕之后案件定性和管轄發生了變化）。犯罪類型以假冒注冊商標罪，生產、銷售偽劣產品罪，非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪等侵犯知識產權類犯罪居多。

（二）案件特點

1.犯罪主體群帶關系、地緣關系突出，以此實現了犯罪的組織化和穩定化。在制假、售假犯罪中，共同犯罪是這類犯罪最常見的犯罪形式。2006年－2011年，該院共起訴該類犯罪55件137人，其中共同犯罪22件94人，分別占總數的40%和69%。而這22件共同犯罪中，三人以上團伙作案的達18件，占82%，其中部分案件的人數達到10人以上，如在2011年提起公訴的陳某等銷售假冒注冊商標的產品案中，被告達12人。如此組織化的犯罪主體之間大多是通過同鄉、親屬等關系“以老帶新”逐漸發展而來的，犯罪主體之間的裙帶關系、地緣關系非常突出。如在2006-2011年，該院偵查監督科共受理30件123人涉及侵犯寶潔公司洗滌產品的知識產權犯罪案件，而來自廣西壯族自治區玉林市北流市的有23件83名，占涉及寶潔公司案件的77%和67%。這些有著特殊關系的人形成犯罪團伙后，不僅人員相對固定，而且分工明確，有人負責購買制假所用的原材料、設備，有人負責生產，有人負責假冒偽劣產品的運輸，有人負責銷售，實現了犯罪組織的穩定化發展。

2.制假地點邊緣化、犯罪渠道物流化，以此實現了犯罪的隱蔽化。制假的小工廠、小作坊主要位于廣州市白云區石井、龍歸、新市等地，這些地點均為城鄉結合部或者城中村等治安環境較為復雜的地帶，外來人口多且人流量大，存在較多執法盲點，犯罪分子便于藏身，制假行為不宜被發現。同時，許多制假售假分子利用目前物流行業發達而監管不嚴的現狀，將制造的假冒偽劣產品通過物流發送到其它地區，如河南、山東、遼寧、新疆等省份銷售，制假與售假環節相互獨立，避免在生產地銷售被發現。制假地點邊緣化以及犯罪渠道物流化的兩大特點，使得制假、售假犯罪具有極強的隱蔽性特征。

3.侵權對象常見而易摹仿，犯罪成本低廉且利潤高額，導致犯罪常態化。在該院辦理的制假售假犯罪中，犯罪分子侵權的對象集中于日常消費品領域，在侵犯商標類知識產權案件中，絕大多數為假冒寶潔、安利、聯合利華等知名品牌的產品。如在2006-2011年，偵查監督科共受理侵犯知識產權案件47件174人，批準逮捕43件147人。其中有27件115人涉及侵犯寶潔公司洗滌產品的知識產權，占受理侵犯知識產權案件總數的57%和66%。這類產品市場占有率高，社會認知度高，其產品的外形、外觀極易摹仿。消費者在購買此類產品時缺少相應的鑒別手段，在流動集市購買的部分消費者愛貪小便宜，這些都給了假冒偽劣產品存在的市場空間。而廣州城鄉結合地區房屋租金低，廣州地區日化原料配套好，制造假冒偽劣產品的成本低，此類犯罪的利潤巨大。這些原因都導致了制假、售假犯罪的常態化。

4.社會意識對侵權行為譴責的淡漠化，侵權手段的簡單化誘使欠發達地區的未成年人參與犯罪的比率過高。在制假、售假犯罪中，除了生產、銷售有毒有害食品等犯罪所受到的社會譴責程度較高外，其它如假冒注冊商標罪，生產、銷售偽劣產品罪，銷售假冒注冊商標的商品罪等，在我國尚屬于公眾認知程度較低的犯罪類型。相對于殺人、傷害、搶劫、盜竊等傳統犯罪，人們對此類犯罪保持了相當的容忍度。這就使得許多制假、售假的組織者將所實施的犯罪行為當作一項 “事業”長期經營，不斷招納法律意識淡漠的務工者加入。從該院這六年所查辦的該類犯罪來看，多數制假、售假的技術含量低，侵權手段簡單。很多制假窩點只需購置假冒的注冊商標標識、外包裝材料、噴碼機、自動貼標機、小貨車等，由工人進行灌裝、貼牌、加封，再由司機將假冒偽劣產品運輸至物流公司發貨即完成全部的生產、銷售行為。這些特點使得很多來自欠發達地區的、文化程度不高的未成年人被老鄉誘使加入犯罪的行列。2009年――2011年，該類案件中，該院起訴至法院并被法院作出有罪判決的未成年人有13人，約占這三年全部起訴人數的12%。

二、打擊制假、售假犯罪的對策建議

制假售假犯罪產生的內在動因是經濟主體的自利性和市場經濟的逐利性，外在誘因是市場秩序的失范和犯罪的可獲利性。因此，要打擊制假售假犯罪，減少、消除制假售假行為，必須要進行綜合治理。制假售假犯罪的綜合治理就是要在充分發揮政法機關骨干作用的同時，組織和依靠各政府部門，各企業單位和社會群眾的力量，綜合運用經濟、行政、法律、文化、教育等多種手段，通過加強對制假、售假犯罪的打擊、防范、教育等方面的工作，實現從根本上預防和治理制假、售假犯罪。

（一）檢察機關要創新檢察工作方式，強化打擊制假售假犯罪職能

在制假、售假犯罪的綜合治理中，司法機關發揮著骨干作用，而檢察機關則在司法機關中發揮著核心作用。公、檢、法三家，檢察機關處在中間環節，一方面在公安、法院之間發揮著“傳送”的作用，另一方又對公安、法院的行為進行監督。在打擊制假售假犯罪的過程中，檢察機關既要引導監督公安機關對制假售假犯罪的偵查，又要對制假售假的犯罪分子進行追訴，還要對法院審理制假售假案件的情況進行監督。可以說，檢察機關在打擊制假售假犯罪的過程中，起著關鍵性的作用。因此，要使打擊制假售假犯罪起到應有的效果，檢察機關必須要有所作為。

1.建立專門的知識產權室，負責辦理侵犯知識產權和其它制假、售假犯罪。從近年檢察機關辦理的制假、售假案件的情況來看，制假、售假犯罪，特別是侵犯知識產權犯罪，往往涉及的知識領域廣泛，交叉競合情況多有發生。其中既涉及刑事法律問題，又涉及民商事法律尤其是知識產權法領域的專業知識，同時還涉及涉案品牌的相關知識。另外，這些案件往往犯罪手段復雜多樣、犯罪地涵蓋多個地區、組織機構嚴密。這些都給案件承辦人的綜合素質提出了更高的要求。基于此，我們認為應當在檢察機關內部整合人才，成立專門的知識產權室，專門負責該類案件的偵查監督、審查起訴和訴訟監督工作，全面履行打擊、預防和保護等職能。同時，知識產權室還應承擔其他三項職能：一是對辦理案件過程出現的疑難復雜情況進行調研，并提出相應的對策。如在本文所談到的該類案件定性困難和數額認定困難等問題，知識產權室可以通過辦案、調研等方式嘗試解決；二是充分利用辦理該類案件的優勢，與涉案企業的溝通交流，以檢察建議的形式為企業提供知識產權保護方面的對策；三是對公安機關接受相應行政管理部門移送的制假、售假案件進行立案監督。近年來，許多地方已經在此方面先行一步，如珠海市人民檢察院已設立了知識產權檢察室。我們建議應該學習這些先進的經驗，在有條件的地區逐步推廣。

2.建立和完善行政執法和刑事司法相銜接的信息共享電子平臺。當前，在打擊制假售假犯罪過程中，相關的政府管理部門和司法機關已經意識到目前對制假、售假案件實行行政部門和司法部門多頭管理所帶來的諸多問題，均要求進一步做好行政執法和刑事司法的有效銜接，而且部分地區也已經或正在開展多種有益的嘗試。我們認為，建立行政執法和刑事司法的有效銜接機制，最重要的是建立行政執法和刑事司法相銜接的信息共享電子平臺。這個電子平臺應涵蓋案件咨詢、案件移送、跟蹤監控、法律查詢、預警提示、輔助決策和監督管理等職能，不僅將行政執法機關和刑事司法機關相銜接的案件信息納入數據庫，而且對這些案件從受理到審判進行全過程記錄，提高案件辦理的透明度，既便于行政執法部門了解案件處理情況，也便于檢察機關監督公安機關立案情況。這個平臺的共享機構理論上應當包括同一級具有行政執法權的所有政府部門和同級檢察院、法院，但考慮到現實的可操作性，應當先將主要的行政執法部門，如工商、質監、藥監、公安、煙草等部門和同級檢察院、法院納入納入其中。在條件合適的時候，還要實現上下級之間的聯網。只有這樣，才能推動對制假、售假犯罪的精確打擊。

3.提高制假、售假犯罪刑罰效率，增加犯罪的刑罰成本。刑罰成本的大小一方面取決于法定刑的高低，另一方面又取決于這種犯罪被處以刑罰的概率大小。以刑法第三章第一節規定的“生產、銷售偽劣商品犯罪”為例，該類犯罪罪名共有共9種，可以適用死刑的有兩種，占總量的22%；可以適用無期徒刑的有7種，占總量的77%；可以適用15年有期徒刑的有8種，占總量的88%；可以適用罰金刑的有9種，占總量的100%；可以適用沒收財產的有7種，占總量的77%。立法對這9種制假、售假犯罪的法定刑規定雖然很高，但是并未起到較好的遏制犯罪的效果，沒收到預期的刑罰效益。究其原因，主要有兩點：一是制假、售假犯罪的刑罰確定性低，即因制假、售假行為被判處刑罰的可能性低；二是財產刑適用的力度不大。在實踐中，制假、售假犯罪失敗的概率極低。據不完全統計，已判案件只占查處違規案件的千分之五左右。因此，公檢法機關，尤其是檢察機關，要通過強化法律監督的職能，提高立案率、破案率和判刑率，增加刑罰的確定性，從而使犯罪的成本增大。另外，從立法對制假、售假犯罪規定的刑罰種類來看，罰金刑雖然全部適用，但卻僅作為附加刑適用，而且罰金刑的數額較小，除刑法修正案（八）將“銷售不符合衛生標準的食品罪”的罰金刑由以銷售金額為比例的罰金制修改為抽象罰金制，即未對罰金數額標準作出規定外，其他均是銷售金額的50%以上二倍以下，與犯罪所獲得的高額利潤相比差額太大。同時，沒收財產作為最嚴厲的財產刑手段，但其僅適用于情節特別惡劣的情形。這種高回報、低風險的特點使得大量的潛在制假售假分子都愿意以身試法，而且屢試不爽。因此，一方面，檢察機關在不突破現有法律規定的情況下，要積極通過協商，與法院會簽有關嚴厲打擊制假售假的政策文件，嚴格對制假、售假犯罪財產刑的適用力度；另外，也應積極建議、推動立法擴大適用罰金刑、沒收財產刑的范圍，考慮將罰金刑的數額范圍變為“一倍以上，五倍以下”。將沒收財產刑的適應范圍不僅限于情節特別嚴重的情形，擴大至已產生嚴重危害后果的情形。通過這種建立以財產刑的輕重來體現犯罪輕重的刑罰體系，最大限度地限制制假、售假犯罪分子的趨利動機。

（二）政府部門要提升相互間聯合打假力度，將打擊制假、售假納入政府績效考核范圍

政府及其部門作為整個社會的管理者和服務者，其對維護正常的社會秩序、提供良好的市場經營環境具有不可推卸的責任。因此，在打擊制假犯罪過程中，政府及其部門也應發揮管理者和服務者的職能，加大對制假、售假行為的查處力度，并將打擊制假、售假工作納入政府及其部門的績效考核之中。

1.提升政府部門間聯合打假力度。具有查處制假、售假行為職責的政府部門主要有工商管理部門、質量技術監督管理部門、公安部門、煙草專賣管理部門、地稅部門等，通常這些部門多是根據自身職責單獨進行查處制假、售假行為，但由于每個部門的職權都有限，在執法過程中只能在本身職權范圍內進行查處，一旦超越自身職權便無法查處。而近年來，越來越多的制假、售假犯罪行為呈現出犯罪團伙組織化、制假地點邊緣化、犯罪渠道物流化等特點，整個制假售假行為涉及多個管理領域，給上述的政府部門查處增加了很大的難度。為此，應該在政府的牽頭下成立專門的打擊制假、售假工作聯席會議辦公室。打擊制假、售假工作聯席會議辦公室應當由分管經濟的黨委領導任主任、打假辦負責人任副主任，成員應當包括公安、檢察、法院、工商、藥監、質監、煙草、打假辦等部門。工作的內容主要是協調開展聯合打假行動，交流打擊制假售假行為的經驗做法，聯合出臺相應的打擊制假、售假的法規文件，形成合力，嚴厲打擊制假、售假行為。政府部門聯合打擊制假售假行為，一方面能夠掃清上述所講的執法障礙，不會出現無權執法的領域，保證查處活動能夠順利開展；另一方面，政府部門聯合打擊制假售假行為，能夠避免部門單獨執法過程出現不作為、亂作為等瀆職行為的出現，保證及時查處。

2.將打擊制假售假工作情況納入政府績效考核范圍。生產銷售偽劣商品犯罪在我國刑法中位列破壞社會主義市場經濟秩序犯罪的第一位，是典型的經濟犯罪，其對正常的市場經濟秩序運作、社會信用體系的建立的破壞作用都十分巨大。同時，這種犯罪背后隱藏著各種經濟利益，甚至有些地方政府出于地方利益的考慮，采取地方保護主義，對制假售假行為采取“睜只眼、閉只眼”的態度，任由其發展。因此，在這種情況下，國務院于2011年11月13日下發了《關于進一步做好打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作的意見》，要求各地方政府要健全監督考核制度，將打擊侵權和假冒偽劣工作納入政府績效考核，并推動納入社會治安綜合治理考評范圍。另外還要求監察機關加大行政監察和問責力度，對因履職不力導致區域性、系統性侵權和假冒偽劣問題發生的，嚴肅追究當地政府負責人和相關監管部門的責任。所以，各級政府應當以此為契機，將打擊制假、售假工作納入政府績效考核，并將其作為政府績效考核評價指標體系中的重要組成部分，凸顯其在政府工作中的重要性，從而保證各級政府及其部門能夠將打擊制假、售假工作擺在與招商引資同等重要的地位，認真去做，扎實的抓。

（三）加強社會力量建設，培養非政府組織的社會監管力量和社會公眾的鑒別能力

社會力量包括非政府組織和社會公眾，前者正日益發展成社會活動的中堅力量，后者是社會的基本構成分子。這兩類群體處在社會的基層，最了解整個社會的假冒偽劣情況，是打擊制假售假犯罪的不可或缺的部分。

1.培養非政府組織的社會監管力量。涉及到制假售假、產品質量監督管理的非政府組織主要包括：行業協會、消費者協會、產品質量萬里行促進會、用戶委員會、質量檢驗協會等。他們既是政府的延伸，協助政府履行著監管職能，但同時也與作為消費者的社會大眾存在著密切的聯系，承擔著維護消費者合法權益的職能。而且，這些非政府組織不是政府機構，辦事方式靈活，效率較高，力量比普通消費者要強。這種雙重角色使得這些非政府組織在打擊制假、售假行為中能夠起到極其重要的作用。如每年的大量制假、售假案件中，有相當一部分是由消費者協會等非政府組織協助消費者進行處理，才能夠成功維權、并引起相應部門關注，并進而成功查處的。培養非政府組織力量，一方面要放寬這些非政府組織設立的條件，另一方面要引導這些非政府組織建立有效的規范制度，如接受消費者的委托處理假冒偽劣產品糾紛等。另外，非政府組織對制假售假的監督，還應體現在及時對制假售假行為進行曝光、舉報等。

2.培養社會公眾的鑒別能力。制售的假冒偽劣商品最終的流向是商品市場，而社會公眾則是其消費者。社會公眾對商品真偽的鑒別能力，直接關系到假冒偽劣商品占有的市場份額。現實中，由于社會公眾缺乏相關商品知識，識別商品優劣的能力較低，使得制假售假分子有機可乘，大肆制售假冒偽劣商品。因此，必須提高社會公眾辨別真偽的鑒別能力，使假冒偽劣商品喪失市場。培養社會公眾的鑒別能力，一是社會公眾要通過各種途徑豐富商品知識，不斷向社會公眾宣傳介紹識別假冒偽劣商品的基本知識和方法。二是要社會公眾要通過新聞媒體等媒介及時了解曝光的各種假冒產品及制假、售假行為，以便對假冒偽劣商品的相關信息能夠耳熟能詳。通過這兩種方式，盡可能消除社會公眾在商品消費上的信息劣勢，進而提高社會公眾鑒別商品真偽的能力，減少購買假冒偽劣商品的可能性。

除了上述的四點外，還要利用各種手段，通過各種形式，加強對各種打擊制假、售假行為的宣傳，形成一種社會共打的輿論氛圍。如檢察機關可以組織打擊制假、售假犯罪的批捕大會，集中批捕一批制假售假犯罪嫌疑人；法院可以組織制假、售假犯罪宣判大會，集中宣判一批制假、售假犯罪者。通過這些活動，表明國家、政府和社會對制假、售假行為的零容忍，從而震懾潛在的制假售假分子，教育社會普通群眾。

*廣東省廣州市蘿崗區人民檢察院檢察長［510730］

**廣東省廣州市蘿崗區人民檢察院檢察官［510730］