試論刑事訴訟法修改后刑罰執(zhí)行監(jiān)督面臨的挑戰(zhàn)與解決路徑

文◎盧言海 張貴才

試論刑事訴訟法修改后刑罰執(zhí)行監(jiān)督面臨的挑戰(zhàn)與解決路徑

文◎盧言海*張貴才**

刑事訴訟法修正案，對(duì)刑罰執(zhí)行部分作了較大修改，為依法有效執(zhí)行刑罰提供了更加明確的法律依據(jù)，為人民檢察院更加有效地對(duì)執(zhí)行工作實(shí)施法律監(jiān)督提供了依據(jù)。同時(shí)，也為人民檢察院如何適應(yīng)新形勢(shì)，如何有效履行對(duì)刑罰執(zhí)行工作實(shí)施法律監(jiān)督提出了挑戰(zhàn)。

一、對(duì)執(zhí)行部分修改和新增內(nèi)容的梳理與分析

（一）新增和修改內(nèi)容較多

修改后的刑事訴訟法，在第四編中，單獨(dú)對(duì)執(zhí)行進(jìn)行了規(guī)定。條文從二百四十八條至二百六十五條，共十八條。除二百五十五條系新增條文外，另外有七個(gè)條款進(jìn)行了修改，其中第二百五十四條第五款、二百五十七條第二款、第三款，第二百六十二條新增了相關(guān)修改內(nèi)容，對(duì)刑罰執(zhí)行工作及人民檢察院對(duì)執(zhí)行實(shí)行法律監(jiān)督的影響較大。

（二）新增和修改的內(nèi)容涉及范圍較廣

包括執(zhí)行法律文書(shū)送達(dá)；暫予監(jiān)外執(zhí)行的對(duì)象、決定機(jī)關(guān)、撤銷等規(guī)定；社區(qū)矯正的對(duì)象及執(zhí)行機(jī)構(gòu)；減刑和假釋建議書(shū)送達(dá)人民檢察院，人民檢察院可以向作出決定或者批準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書(shū)面意見(jiàn)。本次修正案對(duì)社區(qū)矯正作出了明確規(guī)定，規(guī)定了接受社區(qū)矯正的對(duì)象和執(zhí)行機(jī)關(guān)。與《刑法修正案（八）》規(guī)定的社區(qū)矯正相對(duì)應(yīng)。另外，還規(guī)定了對(duì)罪犯死亡情形的通知制度，剝奪政治權(quán)利執(zhí)行期滿的書(shū)面通知制度等。

（三）創(chuàng)新了執(zhí)行方式

修正案對(duì)社區(qū)矯正作出明確規(guī)定，社區(qū)矯正作為一種新的刑罰執(zhí)行方式被首次寫(xiě)入刑事訴訟法。與今年3月1日實(shí)施的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》構(gòu)成了完整的社區(qū)矯正體系。對(duì)采取賄賂等非法手段將不符合暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯暫予監(jiān)外執(zhí)行的、暫予監(jiān)外執(zhí)行期間脫逃的罪犯如何處理作出了規(guī)定

（四）細(xì)化了部分執(zhí)行條款

規(guī)定了生效法律文書(shū)送達(dá)時(shí)間，要求判決生效十日內(nèi)，將有關(guān)的法律文書(shū)送達(dá)公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄或者其他執(zhí)行機(jī)關(guān)。擴(kuò)大了暫予監(jiān)外執(zhí)行對(duì)象，被判處無(wú)期徒刑的罪犯中，是懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女可以暫予監(jiān)外執(zhí)行。明確了被判處剝奪政治權(quán)利的罪犯在執(zhí)行期滿后的告知方式及對(duì)象。被判處剝奪政治權(quán)利的罪犯，在執(zhí)行期滿后，應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行機(jī)關(guān)書(shū)面通知本人及其所在單位、居住地基層組織等。

二、對(duì)人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督提出的新要求

（一）人民檢察院對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰的活動(dòng)是否合法實(shí)行監(jiān)督

刑罰執(zhí)行活動(dòng)，是刑事訴訟的重要組成部分，人民檢察院對(duì)刑事訴訟活動(dòng)實(shí)行法律監(jiān)督，是刑事訴訟活動(dòng)的重要原則之一。刑事訴訟法執(zhí)行篇第二百六十五條，又對(duì)人民檢察院對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰的活動(dòng)是否合法實(shí)行法律監(jiān)督，進(jìn)一步進(jìn)行了明確，同時(shí)還規(guī)定，人民檢察院對(duì)發(fā)現(xiàn)的執(zhí)行機(jī)關(guān)在執(zhí)行刑罰活動(dòng)中發(fā)生的違法行為，應(yīng)當(dāng)通知執(zhí)行機(jī)關(guān)糾正。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條明確規(guī)定，人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行法律監(jiān)督。該辦法第三十七條規(guī)定人民檢察院發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正執(zhí)法活動(dòng)違反法律和本辦法規(guī)定的，可以區(qū)別情況提出口頭糾正意見(jiàn)、制發(fā)糾正違法通知書(shū)或者檢察建議書(shū)。交付執(zhí)行機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正、整改，并將有關(guān)情況告知人民檢察院。第三十八條規(guī)定在實(shí)施社區(qū)矯正過(guò)程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為的，依法給予相應(yīng)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）細(xì)化了人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督的方式

根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行實(shí)施法律監(jiān)督的主要方式包括，對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰的活動(dòng)全面實(shí)施法律監(jiān)督，根據(jù)執(zhí)行的內(nèi)容、環(huán)節(jié)、違法性質(zhì)和情節(jié)，分別采取提出意見(jiàn)和建議、提出糾正意見(jiàn)、發(fā)出糾正違法通知書(shū)、依法查辦刑罰執(zhí)行過(guò)程中中司法人員利用職權(quán)實(shí)施的玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)犯罪案件、對(duì)不符合暫予監(jiān)外執(zhí)行違規(guī)辦理暫予監(jiān)外執(zhí)行構(gòu)成的受賄犯罪，以及其他構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（三）進(jìn)一步明確刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)接受人民檢察院監(jiān)督的義務(wù)

根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，監(jiān)獄、看守所提出暫予監(jiān)外執(zhí)行的書(shū)面意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)將書(shū)面意見(jiàn)的副本抄送人民檢察院，人民檢察院就暫予監(jiān)外執(zhí)行是否符合適用條件向決定或者批準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)。對(duì)被判處管制、拘役、有期徒刑或者無(wú)期徒刑的罪犯，在執(zhí)行期間確有悔改或者立功表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)予以減刑、假釋的時(shí)候，執(zhí)行機(jī)關(guān)提出建議書(shū)，報(bào)請(qǐng)人民法院審核裁定，并將建議書(shū)副本抄送人民檢察院。人民檢察院可以向人民法院提出書(shū)面意見(jiàn)。據(jù)此規(guī)定，監(jiān)獄、看守所等執(zhí)行機(jī)關(guān)，擬對(duì)罪犯予以暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)將意見(jiàn)書(shū)或者建議書(shū)副本抄送人民檢察院，人民檢察院可以向決定或者批準(zhǔn)的機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)。這也充分表明，監(jiān)獄、看守所等執(zhí)行機(jī)關(guān)，對(duì)刑罰執(zhí)行進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受人民檢察院的監(jiān)督，是刑事訴訟法規(guī)定的一項(xiàng)法定義務(wù)。

三、對(duì)人民檢察院實(shí)施監(jiān)督提出的新挑戰(zhàn)

刑事訴訟法賦予人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的職責(zé)，增加了社區(qū)矯正等新的刑罰執(zhí)行形式，為人民檢察院全面加強(qiáng)法律監(jiān)督工作提供了堅(jiān)強(qiáng)的法律保障，為充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能創(chuàng)造了更加有利的條件，同時(shí)，又給人民檢察院進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督提出了新的挑戰(zhàn)。

（一）傳統(tǒng)的刑罰執(zhí)行監(jiān)督觀念不適應(yīng)新形勢(shì)需要

過(guò)去，在一些基層檢察院，對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作沒(méi)有給予應(yīng)有的重視，把法律監(jiān)督的重點(diǎn)放在偵查監(jiān)督、公訴和審批等環(huán)節(jié)，片面地認(rèn)為，只要刑事案件得以公正判決，法律監(jiān)督工作就全部完成，對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督部門配備的力量薄弱，把一些年齡較大、身體不好的干警安排到刑罰執(zhí)行監(jiān)督部門工作，人為地弱化刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作，致使執(zhí)行機(jī)關(guān)在減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等環(huán)節(jié)發(fā)生諸多問(wèn)題，頗為社會(huì)詬病。修改后的刑事訴訟法，進(jìn)一步明確和細(xì)化了人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的內(nèi)容、方式，進(jìn)一步明確了執(zhí)行機(jī)關(guān)在建議對(duì)罪犯暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋時(shí)主動(dòng)接受人民檢察院監(jiān)督的義務(wù)，為人民檢察院充分履行法律監(jiān)督職責(zé)創(chuàng)造了更加有利的法制環(huán)境。

（二）現(xiàn)有監(jiān)督手段不能適應(yīng)新任務(wù)的需要

傳統(tǒng)的刑罰執(zhí)行監(jiān)督，主要依靠派駐監(jiān)獄、看守所的檢察部門，對(duì)監(jiān)獄、看守所等執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰情況實(shí)施法律監(jiān)督。但是，實(shí)踐中存在重配合輕監(jiān)督，重統(tǒng)計(jì)輕分析，重糾正輕查處的現(xiàn)象，在監(jiān)獄和看守所沒(méi)有凸顯出人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的地位和作用。監(jiān)督措施主要限于對(duì)輕微違法行為口頭糾正，對(duì)情節(jié)較重違法行為發(fā)出糾正違法通知書(shū)等方式，由于人員緊張，工作任務(wù)繁重等原因，對(duì)被判處緩刑、管制，以及被假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯缺乏必要的監(jiān)督和考察措施，沒(méi)能收到預(yù)期的法律效果。新刑事訴訟法豐富了人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的內(nèi)容，人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容實(shí)施監(jiān)督措施的研究，確保法律賦予的監(jiān)督職責(zé)得以充分發(fā)揮。

（三）原有監(jiān)督范圍有待實(shí)現(xiàn)新的突破

根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的內(nèi)容主要增加了對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋和社區(qū)矯正的監(jiān)督，另外還有生效法律文書(shū)送達(dá)期限、剝奪政治權(quán)利執(zhí)行完畢書(shū)面告知本人及其所在單位、居住地基層組織等內(nèi)容。對(duì)每一項(xiàng)監(jiān)督內(nèi)容，都需要有與之相對(duì)應(yīng)的監(jiān)督措施予以保障，否則，沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)督措施來(lái)保障人民檢察院履行相應(yīng)監(jiān)督職責(zé)，相關(guān)監(jiān)督工作就難以落實(shí)到執(zhí)行監(jiān)督工作的實(shí)踐中來(lái)。

（四）監(jiān)督效果需要進(jìn)一步提升

刑罰執(zhí)行監(jiān)督部門，要加強(qiáng)對(duì)新型犯罪的研究，注重發(fā)現(xiàn)違法暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋等背后的司法人員職務(wù)犯罪行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線索及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)需要依法追究刑事責(zé)任的及時(shí)立案查處。對(duì)尚不構(gòu)成犯罪，不需要追究刑事責(zé)任的，要根據(jù)違法情節(jié)，及時(shí)移交主管部門給予相應(yīng)的行政和紀(jì)律處分，對(duì)不適合從事刑罰執(zhí)行工作的司法人員建議主管部門及時(shí)予以調(diào)整。

（五）法律監(jiān)督力量尚不適應(yīng)新任務(wù)的需要

隨著刑罰執(zhí)行監(jiān)督任務(wù)的增加，監(jiān)督難度的加大，現(xiàn)有的刑罰執(zhí)行監(jiān)督力量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新形勢(shì)和新任務(wù)的需要，無(wú)論是人員素質(zhì)還是人員編制，都需要大幅度增加和提高。另外，隨著社區(qū)矯正的實(shí)施，現(xiàn)有的車輛裝備也不能滿足社會(huì)化執(zhí)行模式的需要。當(dāng)前法院、公安、檢察、司法行政機(jī)關(guān)之間不能實(shí)現(xiàn)案件信息資源共享，需要消耗大量的人力和物力，來(lái)彌補(bǔ)“信息孤島”造成的工作不便。

四、加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督途徑的探析

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化法律監(jiān)督理念

要深刻認(rèn)識(shí)刑罰執(zhí)行監(jiān)督在整個(gè)法律監(jiān)督體系中的地位與作用。把刑罰執(zhí)行監(jiān)督放大人民檢察院“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”主題的背景下來(lái)理解和定位。特別是針對(duì)新刑事訴訟法修改后，對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督作出了許多新的規(guī)定，凸顯了刑罰執(zhí)行監(jiān)督在法律監(jiān)督體系中重要性，以及對(duì)維護(hù)司法公正的重要性。同時(shí)，有效加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，是貫徹實(shí)施新刑事訴訟法的具體途徑和措施，是貫徹新刑事訴訟法的重要內(nèi)容。

（二）進(jìn)一步豐富法律監(jiān)督手段

法律監(jiān)督手段為實(shí)施法律監(jiān)督內(nèi)容服務(wù)，新刑事訴訟法對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作賦予了新的內(nèi)容，這需要與之相應(yīng)的監(jiān)督手段來(lái)實(shí)現(xiàn)。對(duì)不同的監(jiān)督內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)有不同的監(jiān)督措施。單就新增加的內(nèi)容而言，需要加強(qiáng)和增加的監(jiān)督措施包括：對(duì)生效判決裁定文書(shū)是否在生效后10日內(nèi)送達(dá)的監(jiān)督。對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行的建議意見(jiàn)決定和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)是否按照法定標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行申報(bào)審核。社區(qū)矯正組織是否健全，是否發(fā)揮了應(yīng)有作用，被矯正罪犯是否按照要求向矯正組織報(bào)告參與社區(qū)矯正的情況，是否參加了規(guī)定的學(xué)習(xí)和社會(huì)公益勞動(dòng)，在收到執(zhí)行機(jī)關(guān)暫予監(jiān)外執(zhí)行意見(jiàn)書(shū)、減刑、假釋建議書(shū)后，如何進(jìn)行審查，并向決定或者批準(zhǔn)機(jī)關(guān)發(fā)出意見(jiàn)和建議等都需要嚴(yán)格訴訟規(guī)則規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的司法人員徇私枉法、濫用職權(quán)、貪污受賄等職務(wù)犯罪行為，如何進(jìn)行調(diào)查處理等，需要制定相關(guān)規(guī)范。

（三）進(jìn)一步拓展法律監(jiān)督范圍

結(jié)合司法實(shí)踐中人民檢察院對(duì)刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作實(shí)際，筆者通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對(duì)罰金刑的執(zhí)行情況存在較大程度上重視不夠的現(xiàn)象，如人民法院判處的罰金數(shù)額是否符合法律規(guī)定，對(duì)判決生效后，罪犯是否按時(shí)如數(shù)繳納罰金，對(duì)沒(méi)有按時(shí)繳納罰金的人民法院是否實(shí)行強(qiáng)制繳納，對(duì)遭遇不能抗拒的災(zāi)禍繳納確實(shí)有困難的，是否依法減少或者免除等問(wèn)題，很少納入人民檢察院法律監(jiān)督的范圍，至少在目前許多基層檢察院還沒(méi)有把對(duì)罰金執(zhí)行情況作為法律監(jiān)督重點(diǎn)。另外，社區(qū)矯正作為一項(xiàng)新的刑罰執(zhí)行方式，許多基層單位社區(qū)矯正組織還沒(méi)有建立起來(lái)，組織機(jī)構(gòu)尚不健全，人員保障不到位，正常工作還不能有序開(kāi)展，人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正的監(jiān)督工作也就難以入手。因此，人民檢察院要以今年3月1日起實(shí)施的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》為契機(jī)，全面實(shí)施社區(qū)矯正辦法為契機(jī)，全面加強(qiáng)社區(qū)矯正工作，為明年全面貫徹修改后的刑事訴訟法做好準(zhǔn)備。

（四）進(jìn)一步加大法律監(jiān)督力度

在原有工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)新增內(nèi)容執(zhí)行監(jiān)督的研究，突出查辦發(fā)生在暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋等環(huán)節(jié)的司法人員違法犯罪行為，通過(guò)積極查辦司法人員違法犯罪案件，更好預(yù)防暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋等環(huán)節(jié)違法犯罪行為的發(fā)生，從而促進(jìn)暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋等司法活動(dòng)依法、規(guī)范進(jìn)行，確保司法活動(dòng)公開(kāi)公正，維護(hù)社會(huì)公平正義。大力推進(jìn)司法公開(kāi)工作，對(duì)暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋，通過(guò)公開(kāi)聽(tīng)證，向社會(huì)公開(kāi)等方式，接受多方面監(jiān)督，從而杜絕和減少因暗箱操作、違規(guī)操作引發(fā)的不公正行為。另外，對(duì)違法情節(jié)較輕，不構(gòu)成犯罪的，及時(shí)向違法人員主管部門或者紀(jì)檢監(jiān)察部門通報(bào)情況，移送相關(guān)證據(jù)材料，主管部門或者紀(jì)檢監(jiān)察部門依法及時(shí)對(duì)其作出黨紀(jì)政紀(jì)處分，確保暫予監(jiān)外執(zhí)行、減刑、假釋的公正性、執(zhí)行隊(duì)伍的純潔性。

（五）進(jìn)一步配強(qiáng)法律監(jiān)督力量

人民檢察院要積極適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求，在機(jī)構(gòu)建設(shè)、人員保障、檢務(wù)保障等方面全面加強(qiáng)，為刑罰執(zhí)行監(jiān)督提供堅(jiān)強(qiáng)保障。一是切實(shí)增強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，促進(jìn)社區(qū)矯正工作，根據(jù)中央深化司法體制和工作機(jī)制改革部署和最高人民檢察院 《關(guān)于深化檢察改革2009－2012年工作規(guī)劃》，更好地貫徹落實(shí)最高人民檢察院 《關(guān)于加強(qiáng)人民檢察院派駐監(jiān)管場(chǎng)所檢察室建設(shè)的意見(jiàn)》、《人民檢察院看守所檢察辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)所檢察工作的決定》等規(guī)定，成立刑罰執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，全面加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，撤銷現(xiàn)有的駐所檢察室與監(jiān)所檢察機(jī)構(gòu)，成立刑事執(zhí)行監(jiān)督局，下設(shè)三個(gè)科（處）：刑事檢察科（處）、社區(qū)矯正檢察科（處）、綜合科（處）。機(jī)構(gòu)編制級(jí)別不低于同級(jí)人民法院執(zhí)行局級(jí)別。在職能分工上應(yīng)當(dāng)包括對(duì)監(jiān)獄、看守所監(jiān)督、對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)督、以及綜合監(jiān)督等職能部門，以更好地體現(xiàn)專業(yè)化特點(diǎn)，便于聯(lián)系和開(kāi)展工作；二是在人員編制方面，需要配齊配強(qiáng)。對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)而言，刑罰執(zhí)行監(jiān)督的人員應(yīng)當(dāng)與本院偵查監(jiān)督部門人員數(shù)量相當(dāng)，而且要包括刑法、刑事訴訟法等專業(yè)人員；三是要配強(qiáng)車輛、電腦等保障設(shè)備。在條件允許的地方，積極探索建立公安、檢察、法院、司法行政機(jī)關(guān)之間案件資源信息共享平臺(tái)，提高司法工作科技含量，提高工作效率，增強(qiáng)司法機(jī)關(guān)之間的制約，促進(jìn)公正司法。

*山東省費(fèi)縣檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)［273400］

**山東省費(fèi)縣檢察院研究室主任［273400］