關于提高初查效率的幾點思考以新刑訴法即將實施為背景

文◎宋慶華

關于提高初查效率的幾點思考以新刑訴法即將實施為背景

文◎宋慶華*

*國家檢察官學院職務犯罪偵查教研部［102206］

2012年《刑事訴訟法》實施在即，修改后的刑訴法更加強調程序公正、人權保障、偵查公開等內容，給檢察機關的職務犯罪偵查工作帶來了新的巨大的挑戰。而檢察機關目前面對的職務犯罪形勢卻并沒有緩解，偵查工作中曾經遇到的老問題仍然存在。因此，如何確保現有的反腐局面并繼續開展職務犯罪偵查工作，成為了各級檢察機關急需解決的難題。

一、職務犯罪偵查工作面臨的局面

（一）新刑訴法對職務犯罪偵查工作的挑戰

1.充分體現了尊重和保障人權的原則。在證據制度中，明確了“任何人不被強迫自證其罪”原則，確立了非法證據排除規則；在強制措施制度中，強調檢察機關在批準逮捕后對羈押必要性的審查，并嚴格限制采取強制措施后不通知家屬的例外規定；在辯護制度中，明確規定了犯罪嫌疑人在偵查階段可以委托辯護人；在偵查程序中，完善了訊問犯罪嫌疑人、被告人的規定；

2.以具體措施遏制刑訊逼供。本次刑訴法明確規定，“嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據”，“不得強迫任何人證實自己有罪”。還明確規定，在拘留、逮捕后應當立即將被拘留、逮捕人送看守所羈押；增加規定犯罪嫌疑人被送交看守所羈押后，偵查人員對其進行訊問，應當在看守所內進行；并規定對訊問過程實行錄音錄像的制度。

3.完善了辯護制度。首先，明確了律師在偵查階段介入訴訟時的辯護人身份；其次，保障了律師會見在押犯罪嫌疑人的權利；再次，保障了律師閱卷的權利等。

（二）職務犯罪偵查工作中的難題依然存在

當前，反腐敗形勢依然嚴峻，腐敗正向一些關鍵領域擴散，犯罪日趨復雜化、隱蔽化、智能化，職務層次高、犯罪數額大、窩案串案多，而且在有些領域處于易發多發態勢，這些是現階段呈現出的新的犯罪特點。比如：從被查對象看，被查對象警覺度越來越高，被查對象反偵查能力越來越強；從作案手段看，職務犯罪的方式越來越復雜多樣；從司法實踐看，同案人之間串供的可能性增大；從司法環境看，阻力依然很大；從檢察機關自身來看，初查手段依然很少。

從上述不難看出，對于職務犯罪偵查工作而言，可以說是“后有追兵，前有堵截”，前景不容樂觀。 困難就擺在面前，很多學者、檢察官也清醒地看到了這種嚴峻形勢，并提出了種種解決思路，典型的有：提出要從解決初查的法律地位著手；呼吁增加檢察機關的偵查手段，尤其是技偵手段的運用；提出以信息指導偵查，檢察機關設立專門的情報管理運作部門等。上述解決思路固然都有可取之處，但遠水不解近渴，因為上述解決思路都涉及到整個職務犯罪偵查體制的問題而在短時間內沒有實施的可能性。

二、關于檢察機關職務犯罪偵查工作的檢討

“多年來，檢察機關職務犯罪偵查部門的偵查思路、偵查模式、偵查格局和偵查手段發展相對滯后，偵查觀念的傳統性、偵查模式的習慣性、偵查手段的陳舊性還沒有從根本上轉變。”這些問題在初查中突出表現在：

（一）案件線索獲取的主動性不夠

目前，檢察機關的職務犯罪案件線索主要來源于群眾舉報、有關部門移送、犯罪人自首等渠道。但是近年來，大多數基層檢察院普遍面臨著案源枯竭，線索發現難的尷尬局面，經常為職務犯罪線索煞費心思。在收到的舉報線索中，署名舉報、聯名舉報的少，以假名、匿名舉報的多，而假名、匿名舉報的內容虛多實少，出于報復泄憤的假名、匿名舉報線索，內容可靠性相對較弱。案件線索的缺乏已經成為了制約職務犯罪偵查工作的瓶頸之一。

對于職務犯罪偵查工作而言，案件線索具有非常重要的意義，職務犯罪的偵查工作是建立在大量的案件線索基礎之上的。沒有案件線索，偵查工作就無法開展。而案件線索缺乏的主要原因之一就是案件線索獲取的主動性不夠，主要表現為：一是坐等案源，有案源就查，無案源就無所事事，對案源情況缺乏調查研究和量化分析，不主動積極尋找案源和拓寬案源渠道工作或者對發生在身邊的案件線索缺乏敏感性，視而不見。二是對于職務犯罪案件的發案規律缺乏研究。因此，盡管有些偵查人員為了解決案件線索問題，也會自發地去深入社會收集案件線索，但由于缺乏犯罪規律研究，缺少理論支持，因此收集案件線索時缺乏目的性，更多的是浮于表面，無法深入到易發案行業、部門，而只是被動地靠道聽途說獲得一些似是而非的線索。

（二）初查的主動性不夠

通常情況下，檢察機關偵查部門的初查工作模式是這樣的：第一步，得到案件線索；第二步，對案件線索進行分析、評估，對于具有可查性的案件線索決定初查；第三步，制定初查方案，并進行初查。這種工作模式屬于“回應式”。即發生了案件之后才開始進行相關調查。這種模式完全是被動進行地。

檢察機關通過初查獲取的信息情報大致可以分為以下幾類:一是被調查對象單位和與其業務、職權有聯系的單位的基本情況,包括單位地址、性質、隸屬關系、資金來源、經營范圍、職責權限等；二是被調查對象的基本情況,包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、生活經歷、任職情況、個特征、業務愛好、社會交往、經濟狀況等；三是舉報材料中涉及的具體犯罪事實。如前所述,為了獲取這些必要的信息資源,檢察機關需要借助紀檢、監察、公安、金融、審計、稅務、工商、通訊等職能部門的協助和支持。但有的單位因工作繁忙,對檢察機關的協助請求一拖再拖,使初查成為“馬拉松”,極大影響了初查的工作效率。有的部門干脆以沒有立案為由拒絕提供相關信息。

我們不難看出，檢察機關的現有初查模式由于主動性不夠，初查的效率高低往往取決于初查的進行順利與否。如果，初查進行的非常順利，則案件的辦理不僅效率高，而且由于保密性會相應加強，遇到的阻力也會相應減小，案件質量也會相對較高，反之亦然。這也是有些檢察機關辦案時為追求辦案效率而寄希望于“由供到證”的主要現實原因之一。而有些檢察機關爭取多部門的配合以提高辦案效率的方法是盡量爭取當地黨委的支持。

坦率地說，爭取當地黨委的支持這種做法無可厚非，因為這是檢察機關的辦案原則之一。但問題在于：首先，檢察機關辦案不可能事事都要去爭取當地黨委的支持；其次，檢察機關也不可能事事都能爭取到當地黨委的支持。因為，黨委雖然權力極大，但它的職責更多，它不可能把資源全部開放給檢察機關；最后，在這個利益糾結的年代，爭取當地黨委的支持時，保密問題如何解決？

三、基于檢察機關現有條件的解決思路

由于當前形勢逼人，檢察機關只能轉變思路，從自身工作模式存在的問題入手，排除制約職務犯罪偵查工作發展的障礙。在現有的條件下挖掘潛力，以應對即將到來的挑戰。

筆者以為，檢察機關轉變職務犯罪初查思維模式，改變已有的初查工作模式已刻不容緩。應當從加強基礎偵查能力建設入手，化被動為主動，在穩定住職務犯罪偵查現有陣地的基礎上謀求發展，以更好地適應司法環境的變化，同時也為將來實現“信息指導偵查”打下一個堅實的基礎。

（一）主動出擊，收集職務犯罪信息

盡管2011年初，最高人民檢察院印發了《關于加強檢察機關職務犯罪偵查信息化建設的意見》及實施方案，為職務犯罪偵查信息化建設指明了方向，明確了措施和要求。但“總的設想是，應當在未來三至五年內，重點推進案件線索管理、偵查基礎信息、公共信息查詢、網上辦案以及偵查指揮系統建設，逐步建立全面、系統、規范、安全的全國檢察機關職務犯罪偵查信息平臺，實現四級檢察機關職務犯罪偵查部門的偵查信息共享，逐步形成信息引導偵查的辦案模式。” 因此，雖然這些規劃看起來非常令人鼓舞，可對檢察機關即將到來的挑戰而言卻是“望梅而不止渴”。因此，在還沒有開始實施信息引導偵查戰略之前的空檔期，檢察機關必須在實際工作中先行一步，因陋就簡，以院為單位或以部門為單位開展信息收集工作，甚至檢察官也可單獨進行相關信息的積累。

從通常情況看，檢察機關通過初查獲取的信息情報包括被調查對象單位和與其業務、職權有聯系的單位的基本情況，被調查對象的基本情況和舉報材料中涉及的具體犯罪事實，這些信息情報的調查過程是直接影響到案件初查效率與案件保密問題的關鍵所在。通過分析我們不難發現，上述信息情報所涉及的三項內容中的前兩項，檢察機關完全可以通過平時的研究積累而得到，而不必臨到初查時“求爺爺，告奶奶”，既影響了初查效率也不利于案件保密。因此，平時多進行認真研究并注意積累相關信息至關重要，如：

1.收集易發案行業、部門的有關法律規定、編制情況：單位的設置、職能分工；該單位與其他單位的關系、地位及業務往來；管理制度（部門設置及職權；部門間的關系、地位及業務往來；崗位設置及職權；崗位之間關系、地位及業務往來）。

2.去易發案行業、部門進行調研了解：單位約定俗成的慣例；潛規則。

3.平時注意收集重點單位及其重要崗位的人員資料：基本情況（包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、個性特征、業務愛好、經濟狀況等）、學習經歷、生活經歷、任職經歷、社會交往情況等。

通過信息積累，檢察機關及檢察官既可以靜態地研究發案規律，又可以動態地去發掘案件線索，以改變原來坐等案件線索上門和機械地收集線索等舊有案件線索收集模式。此外，在對案件線索進行分析評估時，由于有大量的信息可供參考，可以有助于快速篩選案件線索以及提高案件線索的成案率，從而大量節省案件初查所需的必要時間，大大提高初查的效率并提高案件的保密程度，為檢察機關在新刑訴法的要求下很好地開展職務犯罪偵查工作打下堅實的基礎。

（二）應加強對本地區職務犯罪規律研究及偵查經驗的總結

1.加強對本地區職務犯罪規律研究。對一些系統犯罪案件共有的特性沒有進行深入地調研，尤其對賄賂案件線索的經營及初查缺乏一整套有效的方法和措施。究其原因主要是辦案人員缺乏與時俱進，開拓創新的精神，沒能做到根據形勢的發展，對政府集中采購招投標、工程建設等職務犯罪多發高發的重點領域的行業特點和發案規律進行深入地研究。深入研究職務犯罪多發高發的重點領域的行業特點和發案規律，不僅可以使案件線索的來源得到擴充，更重要的是使得檢察機關對查辦案件提供了重要的知識儲備。這樣，偵查人員可根據規律并結合已積累的易發案行業、部門信息有的放矢地去摸線索，從而避免了漫無目的大海撈針式的收集方式帶來的不必要的資源浪費。同時，可大大提高初查效率。

2.要重視本地偵查經驗的總結。檢察機關在辦案中，除了宣傳的需要以外，普遍不重視偵查經驗的總結。有些偵查人員不僅不重視本地區、本單位偵查經驗的總結，甚至不重視自己的經驗總結。因此，隨著人員流動、退休，很多成熟的偵查經驗也都白白地浪費掉了。后來的偵查人員又得從頭開始積累，簡單地重復著“從不會到會，從會到精通的過程”，做著毫無意義的重復勞動，正所謂“既然有了輪子，又何必再去發明輪子？”。因此，各檢察機關應當對本院、本地區辦過的各類案件分門別類地進行歸納、總結、分析，從中發現犯罪規律、作案手段以及偵破方法的得與失，使本院對于本地常發案件、常規作案手段的初查得心應手，諳熟于心，從而穩定住案件偵查的基本局面。

（三）應認真學習國內其他地區職務犯罪偵查的經驗

以目前情況來看，新形式、新領域、新罪名的職務犯罪案件越來越多。這也是檢察機關查辦案件的一個難點，檢察機關在查辦時往往如履薄冰，放不開手腳，從而直接影響到了初查效率。其實，“新形式、新領域、新罪名的職務犯罪”是相對而言的。因為我國幅員遼闊，各地情況差別相當大，某個地方發生的“新形式、新領域、新罪名的職務犯罪”對于另一個地方來說或許是常發案件。因此，檢察機關應留意全國范圍內對職務犯罪偵查經驗的積累學習。

1.密切關注互聯網。現在電腦網絡比較發達，很多檢察機關出于宣傳需要，會將自己辦過的經典案件、成功案件掛在網上，這也為各兄弟單位的學習提供了一個好的平臺。如果其中的涉密部分或一些敏感細節沒有展示，不妨致電或登門求教。

2.應多組織偵查骨干參與系統內的培訓。筆者曾多次與在國家檢察官學院培訓過的檢察官進行座談，檢察官們普遍反映，無論是教師授課還是學員之間的經驗交流，都使他們受益匪淺。

3.應多組織偵查骨干參與檢察系統內的活動。

（四）將眼光適當放寬到國外

我國的經濟發展很快，而很多職務犯罪活動是和經濟活動糾纏在一起的。這也是困擾偵查人員的一個不大不小的難題。但其實這個問題并不難解決，因為多數案件在發達國家早已出現過，只是不為國人熟知而已。因此，有條件的院可以將眼光適當放之域外，直接借鑒外國的研究成果和成熟的偵查經驗即可。