反單向性照應生成句法研究

楊永忠

(云南財經大學，昆明，650221)

1.引言

本文所謂“反單向性照應”，指的是代詞在前、名詞在后的一種照應現象。其與通常的名詞在前、代詞在后的照應模式正好相反，故名“反單向性照應”，如(1)-(9)所示。對于一種有標記的照應現象，學界已有較多討論(王燦龍2000，2006；趙宏、邵志洪2002；高原2003；劉禮進2003；楊永忠2007，2008，2011；van Hoek 1997；Barss 2000；Büring 2005)。

(1) a.Near himi, Dani saw a snake①.

b.*Near Dani, heisaw a snake.

(2) a.Hisimother loves Johni.

b.John’simother loves himi.

(3) a.The woman who loved himikissed the mani.

b.The woman who loved the manikissed himi.

(4) a.Heridog accompanies Carlottai to kindergarten.

b.?Carlotta’sidog accompanies herito kindergarten.

(5) a.帶著他i的冤屈和才華，梁老師i離開了我們。

b.*帶著梁老師i的冤屈和才華，他i離開了我們。

(6) a.沖著嘲笑她i的那些人，牛梅兒i罵道：“我就是鉆狗洞了又怎么樣？”

b.*沖著嘲笑牛梅兒i的那些人，她i罵道：“我就是鉆狗洞了又怎么樣？”

(7) a.為了她i的美麗書屋，羽珊i提出了非份的要求。

b.*為了羽珊i的美麗書屋，她i提出了非份的要求。

(8) a.像他i小說里的多數主人公一樣，鄧一光i是一個有激情的人。

b.*像鄧一光i小說里的多數主人公一樣，他i是一個有激情的人。

(9) a.他i無比豐富的辦學經驗成了俞敏洪i的沉重負擔。

b.俞敏洪i無比豐富的辦學經驗成了他i的沉重負擔。

學者們雖然從不同角度對上述現象作出解釋，但由于解釋未能在統一框架下進行，在很多方面尚未達成共識，難以進行系統的研究。鑒于此，本文擬從生成語法角度做出嘗試，探討此類現象的內部結構及其生成過程。

2.反單向性照應的句法推導

2.1 理論假設

在最簡方案框架下，所有句法成分在線性順序上的變動都涉及移位，或者說，都是移位生成的。移位用于核查其形態句法特征。移位不僅有語類及其特征的并移，還有隱性的特征移動，即特征的一致/匹配。語類的移動是受音系部分的條件驅使而發生的無奈運算，因為此時某些形式特征需要(在拼讀前)顯性核查。根據楊永忠(2008)，反單向性照應是移位生成的。換言之，反單向性照應的底層結構必然是單向性照應，即名詞先于代詞，由于發生了移位，形成代詞先于名詞的反單向性照應。具體來說，介詞結構攜帶[-N，-V]特征，移位是為滿足其形態句法特征，由句末移至句首，占據[Spec,TP]位置；關系從句攜帶[+N，-V]特征，移位是為滿足其[+WH]特征，漢語關系從句移至中心名詞前，結構類似于DP，占據[Spec,CP]位置，英語關系從句則移位至中心名詞后，占據[Spec,DP]位置。因此，DP可以分為前置DP和后置DP，CP同樣可以分為前置CP和后置CP，其中，前置DP帶強[+D]/[+V]特征。[Spec,TP]在主語域帶外，屬于非嫁接移位，因其帶有[V]特征，如果其位于主語域帶則不合法，如*[Near him Dan] saw a snake.*([在他旁邊丹]看見一條蛇)。這兩句中介詞結構占據[Spec,DP]位置，即主語域帶②，造成句子不合法。[Spec,DP]在主語域帶內，屬于嫁接移位，因其帶有[N]特征。[Spec,CP]同樣在主語域帶內，屬于嫁接移位，因其帶有[N]特征，其中，前置CP必須核查掉其強[V]特征，才能與主語嫁接，形成主語域帶，后置CP則由于C的作用或阻隔，使其強特征被核查掉，更容易形成主語域帶，而不會形成“花園路徑句”(garden path sentence)。漢語CP位于主語前，因無C標引，[V]特征無法被核查掉，導致推導崩潰(如“*愛他這個女人吻了那個男人”)；英語CP位于主語后，有C標引，[V]特征得以核查，形成嵌入式主語域帶，推導成功(如The woman who kissed him loved the man)。整個推導過程可表示為：

(10) [Adjunct Zone[Subj Zone[Obj Zone[Pred Zone]]]]

PrePjDPi...S/S...CPititj

(10)表明，創建句法關系的語類總是以成對方式出現。若X為中心語，則只有Y與之合并或核查特征。附加語通過合并進入句法推導運算。合并是為滿足語義與句法構建的要求，即根據接口層的要求進行合并；再合并則是為了核查特征。推導由右至左、從下向上進行，PP不可能附加在VP的右邊，否則違反循環性(戴曼純2003)。根據Chomsky(1999)的語段推導理論，我們認為表達命題且帶顯性謂詞的附加語應該具有語段地位，含有TP的附加語是CP語段。作為具有獨立語段地位的句法體，CP語段首先通過獨立推導形成，然后才參與主句的推導運算。附加語從句內的[+WH]移至[Spec,CP]，即語段邊緣，等候進入主句運算。當推導進行到語段*P時，兩個[+WH]成分在語段邊緣重合。如果語段中的詞項沒有賦值就被移交(transfer)，語義非詮釋性特征(uninterpretable features)就會使推導崩潰(Chomsky 2007：13)。Chomsky(2000)認為，語法特征的賦值與未賦值的區別，與語法特征的語義詮釋性特征與語義非詮釋性特征相對應。進入句法推導時就具有的特征為語義詮釋性特征；進入句法推導時尚未被賦值的特征為語義非詮釋性特征。未被賦值的特征需要在狹義句法(narrow syntax)推導中得到賦值(Chomsky 2004：116)。就表示“人稱、數、性”的特征(也稱一致性特征)而言，名詞、代詞這類詞項的特征為語義詮釋性特征，其格特征則為語義非詮釋性特征，需要在句法推導中賦值；而核心功能語類C、T、v的特征則為語義非詮釋性特征。特征賦值時，探針和目標之間建立一致性關系。為了建立這類關系，探針和目標所處的詞項必須處于活躍狀態，而詞項要處于活躍狀態就必須具有語義非詮釋性特征(參閱何曉煒2008)。

根據Chomsky(1993，1994，1995)、Aoun和Li(1993)、Ernst(2002)，主語生成于動詞詞組內部(VP-Internal Subject Hypothesis)；功能語類中存在一個語類AmP(marked anaphor phrase)，即標記性照應語詞組③，該語類位于附加語域帶、主語域帶或賓語域帶；標記性照應語詞組在推導過程中作A-移位和ā-移位，移至AmP標志語位置核查其標記性特征[+D]；標記性照應語詞組轄域的釋義完全依賴于A-移位(參閱何宏華2004)。在此基礎上，我們提出反單向性照應約束域原則：

(11) 反單向性照應約束域原則

照應語X在先行詞Y的約束域內，當且僅當X成分統制Y，或成分統制與Y相聯系的每一條A-語鏈中至少一個鏈素。

(12) 反單向性照應鑒定標準

a.當且僅當X和Y具有相同的性、數、格和人稱特征時，X和Y有嚴格一致關系。

b.當且僅當Y沒有任何性、數、格和人稱特征而X可以有任何的性、數、格和人稱特征時，X和Y具有假一致的關系④。

2.2 標記性照應語詞組的投射

上述分析指出，傳統的照應約束釋義分析都是從純句法操作的角度來解釋約束釋義現象，即從照應詞組在結構中的位置來定義該照應詞組的約束域，均未考慮照應語詞組間語義特征的不同，這就減弱了對該語類表現出的約束域現象的解釋力。在分析、解釋照應語詞組約束域位置的同時，必須考慮其本身表達的語義特征。故照應語詞組需要重新分類。

照應語詞組可分為普通照應語詞組和標記性照應語詞組兩類。普通照應語詞組即單向性照應語詞組，標記性照應語詞組亦即反單向性照應語詞組，該語類攜帶強特征[+D]，在推導過程中必須首先核查掉該特征，否則違反允準原則(Chomsky 1995)。

由于現階段的特征核查框架中沒有能夠核查該特征的功能語類。如何核查掉標記性特殊照應語特征就成了問題的關鍵。這就意味著運算系統必須具備核查特殊照應語特征的機制。因此，在這一集合中需要增加新的元素：AmP。語類Am具有特殊的、有標記指稱語的一切特征，可以核查通過移位至該語類標志語位置的特殊照應語詞組的特征(參閱何宏華2004)。這一功能語類的投射遵循其他功能語類的投射規則，如(13)所示：

(13) ...[AmP Spec[Am`Am]]...

在句法推導過程中，標記性照應語詞組首先移位至AmP的標志語位置核查其強特征，然后再繼續移位至其他功能語類的標志語位置，以核查其他特征。

根據標記性照應語詞組在句法結構中的分布以及AgrP與節點TP和VP之間的關系，假設在邏輯式中，句法包括以下域帶成分：主語域帶、賓語域帶和謂詞域帶，如(14)所示：

(14) AgrSP agrS[TP T...[AgrOP AgO[VP NP1V NP2]]]]

Subj Z Obj Z Pred Z

功能語類AgrSP和AgrOP分別處于Subj Z和Obj Z，在以SVO為語言普遍性的理論框架中，Pred Z等同于述謂結構。由此可以推斷：作為動詞詞組投射的語域，謂詞域帶是基礎語段；主語域帶是謂詞域帶中NP1核查其特征的語域，賓語域帶是謂詞域帶中NP2核查其特征的語域；謂詞域帶中的NP1移位至主語域帶核查其主格特征，NP2移位至賓語域帶核查其賓格特征；附加語移位至附加語域帶核查其附加語特征(參閱何宏華2004)。AgrP的標志語位置具有L-相關性，L-相關位置本質上為核查語域，因此，主語域帶和賓語域帶所處位置均為L-相關位置，即處于核查語域。如上所述，標記性照應語詞組與普通名詞詞組具有同樣的語法功能，標記性照應語詞組移位的終點同樣為主語域帶和賓語域帶，因此，核查特殊照應語詞組特征的AmP的位置同樣應在這兩個域帶，這樣在理論上AmP就具備了能夠核查特殊照應語詞組特征的合法性。根據線性特征，反單向性照應是照應詞先于先行詞，因此，照應詞首先在原始位置核查其特征，然后再移位至終點核查其特征。換言之，功能語類首先在賓語域帶或謂詞域帶核查其特征，再在主語域帶或附加語域帶核查其特征(參閱何宏華2004)。

2.3 功能語類AmP在結構中的位置

特征核查理論規定，在句法推導過程中，實詞語類的強特征首先必須得到核查，否則推導失敗。如上所述，標記性照應語詞組攜帶強特征[+D]，在句法推導過程中必須首先核查掉。因為功能語類AmP的標志語位置帶有標記性照應語詞組所攜帶的所有特征⑤，因此標記性照應語詞組首先必須移位至AmP的標志語位置，然后再移位至語類AgrP的標志語位置來核查其特征(人稱、性、數、格、V、N)。在此基礎上，根據左向移位原則，功能語類AmP在結構中的位置緊靠語類AgrP之右側。語類AgrP分裂為AgrSP和AgrOP，以此推斷，AmP也分裂為AmSP和AmOP。根據Chomsky(1993)，簡單句的基本句法結構為：

(15) [CP C[AgrSPAgrS[AmSPAm...S[TPT[AgrOPAgO[AmOPAm...O[VPNP1 V NP2]]]]]]]

Subj Z Obj Z Pred Z

根據允準原則，被核查的特征必須與其核查機制相匹配。根據最簡方案，詞庫中的詞匯語類已經充分屈折化，本身攜帶與表達屈折特征的詞綴相關的特征，功能語類則只包含形態學意義上的屈折特征。實詞語類所攜帶的屈折特征必須與功能語類具有的特征相匹配，而是否匹配必須受嚴格局部性限制的核查。因此，形態特征匹配的限制要求實詞語類移位至功能語域相應的位置核查其與功能語類相匹配的屈折特征(Chomsky 1993，1995)。為保證接受核查的語類準確移位至其特征核查語域，移位必須遵循匹配準則(參閱何宏華2004)。

(16) 特征匹配準則

X移位至Y，且只移位至Y；Y具有與X相匹配的特征。

根據這一規定，普通名詞詞組可越過AmP的標志語位置，直接移位至AgrP的標志語位置而不至于違反最短距離移位規則，因為其特征不匹配。如果處于謂詞域帶的論元是標記性照應語詞組，則在移位至AgrP的標志語位置核查其特征(如主格或賓格)之前，必須首先移位至AmP標志語位置核查掉其強特征[+D](參閱何宏華2004)。

根據Rizzi(1991)，功能語類AgrSP的標志語位置本質上是一個非題元位置，具有與名詞詞組特征Φ相匹配的特征，如(17)所示。

(17) ]

如果這一分析正確，那么，語類AgrSP、AgrOP、AmSP和AmOP的標志語位置均為A-位置，這些功能語類所處的域帶位置為A-域帶，換言之，附加語域帶、主語域帶和賓語域帶都是A-位置。名詞詞組或標記性照應語詞組從題元位置移位到標志語位置是A-移位；同樣，標記性照應語詞組在AmP的標志語核查完強特征[+D]后移位至AgrP標志語位置的移位也是A-移位(Haegeman 1996)。

2.4 反單向性照應約束域原則的實際應用及其解釋力

上述分析從理論角度證明了反單向性照應語約束原則存在的合法性。現在我們擬從語言現實的角度證明反單向性照應語約束原則的解釋力。請看句(2)，這里重復為(18)：

(18) His mother loves John.

在反單向性照應語約束域原則框架下，標記性照應語詞組His應該首先移位至主語域帶，占據AmP的標志語位置[Spec,DP]以核查其強特征[+D]，部分邏輯式為：

(19) [CPC[AgrSPAgrS[AmSPHisi[AmSP`Am...S[TPT[AgrOPAgO[AmOPAm...O[VPmother tiloves John]]]]]]]

然后“His”繼續移位至AgrSP的標志語位置來核查其Φ特征(人稱、性、數等)；同時，“John”從謂詞域帶中的θ-位置移出，越過AmOP的標志語位置(因其不屬于標記性語類)，移至AgrSP的標志語位置以核查其Φ特征。整個推導過程如(20)所示：

(20) [CPC[AgrSPHisi[AgrS`AgrS[AmSPAm ...S[TPT[AgrOPJohnj[AgrO`AgrO[AmOPAm...O[VPmother tiloves tj]]]]]]]]

在推導過程中形成了三條不同的A-語鏈：C1(hisi,ti)，C2(ti`,ti)和C3(Johnj,tj)。C1和C2與“his”相聯，C3與John相聯。“his”成分統制C3中的每一個鏈素，即“his”和“ti”。根據反單向性照應約束域原則，“his”的轄域大于“John”的轄域，屬寬域釋義。“his”雖然成分統制C2中的一個鏈素，但并不成分統制C1的任何一個鏈素，因此，“John”的轄域小于“his”的轄域，屬窄域釋義。這樣，反單向性照應約束域理論對這一現象給出了符合語言事實的解釋。

反單向性照應約束域原則也可解釋(21)～(22)中的反單向性照應現象。

(21) a.She could see everyoneion hisibirthday.

b.*On hisibirthday she could see everyonei.

(22) a.She didn’t scold themi because of each other’simistakes.

b.*Because of each other’simistakes, she didn’t scold themi.(Ernst 2002:188-189)

(21a)通常解讀為“在那個人生日那天，她能見到每個人(She was able to see each person on that person’s birthday)”。情態動詞涵蓋時間狀語，后者嫁接于T之下的某個位置(英語中所有的助動詞都移位至該位置)，因而與“everyone(每個人)”處于同一個擴展投射之內，代詞“his(他的)”的約束合法。(21b)中，因為代詞變量受到X-統制⑥和領先限制，如果on his birthday位置較高，涵蓋情態動詞“could”，那么，它必須嫁接于T投射，這樣一來，它就處于包含“每個人”的最小小句功能性擴展投射⑦之外，造成代詞變量約束不合法。(22a)中，否定詞組取寬域，因而只有一種解讀。假定否定標記“-n’t”衍生于助動詞do位置，這就必然導致狀語從句嫁接于較高位置，取寬域，并位于包含“them”的功能性小句擴展投射(T的補足語)之外，“each other”就不會受到嚴格約束(Ernst 2002:188-189)。造成這一現象的原因是否定詞的存在。否定詞及與之相聯的極性詞(polarity item)表現出轄域特征，在結構中與其它攜帶轄域特征的詞匯語類相互作用，對處于某一結構位置的標記性照應詞組的轄域具有阻隔效應。這表明：狀語位置的標記性照應語詞組的轄域不能越過否定詞的轄域涵蓋主語位置的限定語先行詞的轄域。

生成語法理論中對否定詞的普遍假設是否定意義的詞匯語類(如否定副詞)在結構在中體現為否定算子(Neg-operator)，基礎生成于功能語類NegP(否定詞投射)的標志語位置，這一算子對與之相聯的極性詞起允準作用。Hornstein(1995)指出，算子與極性詞之間不可存在“邏輯詞”，否則違反最簡轄域條件。但“主語生成于動詞詞組內部假設”顯然與上述限制沖突(參閱何宏華2004)。

“主語生成于動詞詞組內部假設”基于題元結構，關鍵任務是題元位置的題元角色必須有其相應的載體。限定性句子中VP的標志語為θ-位置，若VP為否定詞限定，則該位置的詞匯語類不再是一個合法的題元角色載體。因此這一位置必須有一個承載其題元角色任務的空語類。本文假設該位置的題元角色載體為PRO，而非pro，因為pro是α-移位的語跡或被刪略成分心理現實的表現(Chomsky 1981)。根據控制理論，PRO可有獨立的題元角色，但該語類必須受詞匯語類控制。Rizzi(1991)認為，處于AgrSP標志語位置的詞匯語類既能被賦予獨立的題元角色又能夠長距離控制VP標志語位置的PRO。因此，限定性簡單否定句的主語由AgrSP的標志語位置基礎生成，在句法推導過程中，始終處于領先位置(Diesing 1992; Hornstein 1995)。據此，(22a)在推導中應部分表現為(23)：

(23) [AgrSPiShei[NegPNeg-OP[Neg`Neg[TPT[AgrOP[VPPROiscold themj[AdjuPPP because of each other’sjmistakes]]]]]]]]

“them”必須移位至AgrOP的標志語位置，如(24)所示：

(24) [AgrSPiShei[NegPNeg-OP[Neg`Neg[TPT[AgrOPthemj[VPPROiscold tj[AdjuPPP because of each other’sjmistakes]]]]]]]

(23)中只有一條A-語鏈(themj，tj)，“them”成分統制與“each other”相關的每個鏈素，“them”因而大于“each other”的轄域；“each other”雖然成分統制PRO，但PRO并非“them”移位遺留的鏈素，“each other”的轄域小于“them”的轄域，因此，(24)只有一種釋義，即them>each other(參閱何宏華2004)。

3.結論

在最簡方案框架下，所有移位的動因都是核查。反單向性照應違反約束原則B但依然合法，因此，對這一現象的解釋必須考慮語義特征及其核查機制。作為功能語類，Am不僅具有特殊限定語的一切特征以核查通過移位至該語類標志語位置的特殊限定語照應語詞組的特征，而且其投射遵循其他功能語類的投射規則。根據最簡方案，詞庫中的詞匯語類已經充分屈折化，本身攜帶與表達屈折特征的詞綴相關的特征，功能語類則只包含形態學意義上的屈折特征。實詞語類所攜帶的屈折特征必須與功能語類具有的特征相匹配，而是否匹配必須受嚴格局部性限制的核查。因此，形態特征匹配的限制要求實詞語類移位至功能語域相應的位置核查其與功能語類相匹配的屈折特征。

附注:

① (1)～(3)和(5)～(9)取自高原(2003)；(4)取自Büring(2005)。

② 域帶由中心詞及其修飾語組成，因此，主語地帶包括主語及其修飾語，賓語域帶包括賓語及其修飾語，附加語域帶包括附加語及其修飾語。

③ 標記性照應語詞組包括附加語域帶、主語域帶和賓語域帶的處于限定語位置的照應語。

④ 楊永忠(2007)指出，先行詞與回指詞之間的匹配性測試條件取決于形態一致和語義一致。形態特征和語義特征呈等級排列，即形態特征和語義特征越是趨于一致，則先行詞與回指詞越是容易實現匹配。

⑤ 標記性照應語特征包括：1)人稱、性、數的一致/匹配性；2)限定性；3)指代性。

⑥ X-統制(X-command)指的是A X-統制B，當且僅當A不支配B，支配A的每一個功能小句擴展投射支配B(Ernst 2002：188)。

⑦ 所謂小句擴展投射(clausal extended projection)指的是CP、TP(=IP)、Tense的補足語XP(即通常所說的VP)、實詞性VP等擴展投射(Ernst 2002：188)。

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