論職業共同體在矯正高校教師學術道德失范中的責任

□ 戎華剛

論職業共同體在矯正高校教師學術道德失范中的責任

□ 戎華剛

高校教師是具有自主性的自我管制的職業，職業共同體理應承擔起在矯正教師學術道德失范中的責任，重視后備人才的學術道德教育，并加強在職人員的學術道德再教育；在明確高校教師學術責任的基礎上采取多種措施促進其負責任的行為；高校要營造學術誠信的良好氛圍，相關學術團體應發揮教育監督作用，教師自身要加強道德自律，從而強化職業共同體的自我教育和自我管理能力。

職業共同體；高校教師；學術道德；責任

高校教師學術道德失范近些年來成為學術界內外關注的焦點。學界就如何矯正失范進行了深入研究，有學者強調建立健全外在的剛性制度規范，有學者提倡依靠教師內在的柔性道德自律，也有學者提出必須治理外部社會大環境。筆者以為，人的行為總是由一定的原因引起的，既有外部原因，也有內部動因，而內部動因正是導致人們行為千差萬別的關鍵。學術道德失范的內部動因在于高校教師職業自身，失范的矯正也應從高校教師職業入手。基于高校教師作為專業性職業所具有的工作自主性和自我管制性特征，職業共同體自身理應成為約束其成員的最有效組織，成為規制失范、強化規范、促進負責任行為的最有效組織[1]。具體而言，職業共同體通過加強道德規范教育、增強職業責任感并強化自我管理職能，以達到矯正其成員失范行為的目的。高校教師職業是處于職業等級較高層次的專業性職業，從職業共同體內部采取措施矯正失范行為，也是高校教師職業重新樹立其在社會公眾心目中的權威地位并免于外部力量干預的最佳選擇。

一、加強潛在和當前從業者的學術道德規范教育

國外針對學術道德失范行為的政策中，一個很重要的理念就是區分有意的失范行為和由于疏忽或因不了解學術規范而無意中犯下的錯誤，后者在很大程度上是由于學術道德教育不足或缺失造成的[2]。學術道德教育在我國高等教育中尚處于缺失狀態，這意味著可能會有部分失范行為源于對規范的不了解，也意味著我們缺乏最基本的失范行為防范機制。由此，從學術道德規范教育入手，可構建起矯正失范行為的第一重防線。

（一）重視高校教師后備人才的學術道德規范教育

對高校教師后備人才進行學術道德規范教育，首先要加強大學生學術道德規范建設。可根據不同學科和不同學習階段的具體情況，制定相應的大學生學術道德規范。如針對本科生，可介紹學術道德的內涵和學術道德一般規范，并區分考試、課程作業等不同情況，明確所倡導和被禁止的行為。針對研究生，可就論文撰寫、論文署名與發表等有關環節，制定明確的學術規范，并利用課程、講座、研討等不同形式使學生了解相關規范。其次，在課程設置中增設學術道德課程或在專業課中增加學術道德規范教育內容。參照教育部《關于加強學術道德建設的若干意見》，制定學術道德教育目標，在課程設置中增開學術道德教育課或在專業課中增加學術道德教育的內容。再次，加強學術道德規范宣傳，培養誠信和負責的學術風氣。采取多種形式開展學術道德規范宣傳專題活動，利用入學教育、社團活動及其他活動，加大學術道德規范宣傳力度，讓學生了解并遵守學術道德規范，營造誠信、負責的校園文化環境。最后，尊重學生在學術道德規范教育中的主體地位并強調教師的主導作用。要尊重學生的主體地位，發揮學生的主動性、能動性和創造性，引導學生利用各種途徑了解學術道德規范，將學術道德規范納入自己的認知體系。同時，要強調教師在學術道德教育規范中的主導作用，教師自身首先要成為遵守學術道德規范的榜樣。

（二）開展在職高校教師的學術道德規范教育

在筆者的調查中，41.0%的被調查者認為“教師不完全了解相關規范”是失范的主要原因，這一定程度上揭示出對在職高校教師進行學術道德規范教育的必要性。第一，通過繼續教育項目加強高校教師的學術道德規范教育。在高校教師崗前培訓和其他在職培訓項目中，加入學術道德規范教育的內容，宣傳著作權和知識產權保護、學術研究與成果發表、教育教學、師生關系及學術評價等方面的規范，在教師中倡導負責任的學術行為。第二，通過對學術道德規范的研究，加強高校教師的自我教育。相關部門如全國哲學社會科學規劃辦公室、教育部、科技部以及各高校等，可設立相應的研究項目，就學術道德規范的內涵、內容、有效教育模式等問題，鼓勵高校教師進行相關研究。通過研究，既能完善我國的學術道德規范體系，更重要的是，研究過程同時也成為高校教師的自我教育過程。第三，通過對學生的學術道德規范教育，強化高校教師的自我教育。教師在對學生進行學術道德規范教育的過程中，要讓學生知其然，自己就不僅要知其然還要知其所以然，教育學生的過程也同時成為教師自身接受教育的過程。第四，將學術道德規范遵守情況納入教師考評體系。如果被考評教師出現有違學術道德規范的行為，可根據嚴重程度的不同分別做出相應的處理。

二、增強高校教師的學術責任意識

學術責任意識是高校教師對學術責任的認識、情感和意志的綜合體，良好的學術責任意識是教師自覺擔當學術責任的內在精神基礎。盡管“自由和責任，權利和義務，它們是交互的關系”，但是，“學術責任是象牙塔里非常重要的難解之事。人們很少對新的教師成員提及責任，在學術文獻中也很少能找到關于教師責任的內容”[3]（P4-5）。因而，從增強高校教師學術責任意識入手，也可達到規范其職業活動并減少失范行為的目的。

（一）明確高校教師的學術責任

從高校教師從事高深知識的創造、傳播和應用這個角度看，其學術責任主要表現在對科學、學生和社會的責任三個方面。第一，對學生應承擔的責任。一方面，教師應對學生的學習負責。大學生仍是處于受教育階段的學生，需要教師在專業知識學習與學術研究訓練等方面進行教育和引導；另一方面，教師應對學生的成長負責。教師不僅要向學生傳授科學的知識，同時還要向學生傳遞科學精神與科學態度，傳授專業倫理準則和學術道德規范。第二，對科學應承擔的責任。美國社會學家羅伯特?金?默頓(Rober t K ing M er ton)提出的科學精神氣質很好地詮釋了高校教師所應承擔的科學責任：應秉承科學標準評價自己和同行的學術成果。學術評價中應運用科學自身的標準，誠實地面對事實，實事求是地對學術成果做出評價；應把知識本身視為目的而非謀取名利等的手段。“學者不應該允許自己的研究目標被個人的感情和職業前途利益所損壞，實際上，學者一味追求個人利益就一定會自尋失敗”[4]（P122）；應把全面的科學發現公之于眾。教師在發表研究成果時，“不僅必須提供支持結論的證據，而且還應該提供與結論矛盾或制約結論的事實”，只有這樣，才“可以使其他學者能站在別人的肩上注視目前知識的前沿”[4]（P122）。第三，對社會應承擔的責任。首先，遵守人類社會的基本倫理。在選擇研究課題時首先要考慮其對人類社會與自然環境的潛在影響，自覺遵守基本的社會倫理和生態倫理。其次，承擔告知公眾科學技術負面影響的責任。“學者們不應該推卸對研究所產生的意外的不良社會后果的責任，他們至少應向同事和世人警告這項研究可以預見的危險后果”[4](P124)。再次，承擔合理高效使用科技資源的責任。科學活動的最大資助者是政府，而政府經費又來自全體納稅人。因而，教師應對社會公眾負責，合理高效地使用科技資源，避免出現“太多科研的進行，主要由于有充裕可用的科研經費，而不是為了科研在理智上的挑戰性”的情況出現[5]（P171）。

（二）促進高校教師的負責任行為

在明確了高校教師對學生、科學和社會所應承擔的責任之后，還需采取措施促使教師做出負責任的行為。首先，開展學術責任教育。“教師對其學術責任的理解并非來自合同或大學規章的規定。在這方面，他不像軍人或大型公司的中級管理人員，可從合同或規章里得到對其職責的理解。教師對學術責任的理解乃是大學文化遺傳的一部分”[3]（P119）。這就需要在明確責任的基礎上對教師進行學術責任教育，通過各種形式向教師宣傳學術責任的內涵與內容。其次，完善學術責任制度。基于當前失范行為增多、嚴重程度加劇的現實，考慮到學術責任制度缺失與模糊極易引發失范行為，高校應建立或完善相關規章制度，明確教師學術責任的具體內容，使教師的學術行為有章可循。最后，明確不負責任行為的后果。由于強調學術自由的傳統和高校教師工作的非程序化、非標準化，實踐中存在對教師所應承擔的學術責任重視不夠和對其工作監管不力的現象，以至于學術責任心不強、做出不負責任行為的情況屢有發生。為此，需加強對高校教師學術活動的監管力度，建立健全懲戒制度，明確各種不負責任行為所導致的后果，以促使其選擇負責任行為。

三、強化職業共同體的自我管理職能

專業性職業組織長期以來都堅持這樣一個觀點，即本組織是約束自己成員的有效機構[4]（P133），“如果本職業表明不愿清洗無能和卑劣的隊伍……這個任務肯定將由別人來完成”[5]（P186）。加強高校教師職業共同體的自我管理是矯正失范的有效方式，也是高校教師追求學術自主和學術自治的必要條件。

（一）營造高校學術誠信的良好氛圍

學術誠信風氣能反映出學校的價值體系，并使全體成員形成“學術誠信應當受到尊敬和支持”的觀念[6]（P73）。在營造學術誠信氛圍方面，高校能夠做的是：第一，學校自身成為恪守誠信準則的榜樣。在學校定位、學校章程、規章制度等各個方面體現誠信準則，在學校各項事務如學位點申報、教學科研評估中，應避免弄虛作假、包裝學術等違背誠信準則的行為。對不誠信行為，應立場鮮明地加以譴責和懲治，不應持“家丑不可外揚”的心態加以庇護和掩蓋，更不能對舉報人實行打壓。第二，成立相應機構制定有關政策，并強調多方參與。為使學術誠信氛圍的培育實現常規化和規范化，高校應成立相應機構如學術道德委員會或學術誠信辦公室等，機構成員應吸收學生、教師、職員等各方參與，共同制定校內有關學術誠信的規范與制度。因為與強加于其上的政策相比，人們更易于遵守自己對政策發展有所參與的政策[6]（P34）。第三，明確各方責任，有效執行政策。培育學術誠信的良好氛圍，必須充分發揮學校共同體成員的主動性和積極性，并明確各參與主體的責任。教師有責任加強對學術誠信的研究，開發和講授相關課程，并通過模范遵守誠信準則對學生施加潛移默化的影響。管理者有責任在處理學校各項事務中做出誠信榜樣，自身要按照誠信準則行事，支持校內成員的誠信行為并采取措施懲治不誠信行為。學生有責任了解并遵守各項規范，為培育校園學術誠信氛圍做出努力。

（二）發揮學術團體的教育監督作用

“專業和科學社團在其成員范圍內制定、推行和灌輸科研道德準則方面，起著關鍵的作用。學術部門和專業及科學社團內的共同科學文化，提供了提高職業精神的同行壓力”[7]。可見，學術團體對其成員的教育監督作用可以有效防治失范行為。第一，學術團體應為其成員制定道德規范。相對于對高校教師普遍具有約束作用的道德規范，學術團體為其成員所制定的道德規范更具有專業針對性，所要求的標準也更高，也更能有效避免那些雖然不是失范但是并不高尚的學術行為。第二，學術團體要加強對其成員的道德教育。可通過舉辦有關學術道德規范的研討會和講習班，在團體舉辦的出版物上發表文章，編制和出版教材，表彰模范遵守學術道德規范的成員，資助其成員開展學術道德規范教育的研究項目，開展學術道德規范現狀的調研以及與高校相關部門合作實施教育計劃等，將提倡遵守學術道德規范的價值理念落實到具體行動當中。第三，學術團體應加強對其成員行為的監督。可成立專門的倫理委員會，負責在入會資格審查階段核查申請者對學術道德規范的遵循情況，并將其作為是否批準入會的條件。倫理委員會還應通過制定監督工作規章，受理有關失范行為的投訴和舉報，選派代表參加學術團體的各種評審會議，在團體內加大宣傳警示和教育力度等方式加強對團體成員學術行為的監督。

（三）加強高校教師的道德自律

學術道德失范行為的矯正，除了依靠外部規范、制度等的剛性制約之外，更為重要的是要依靠高校教師自身的自尊和自律。一方面，高校教師應模范遵守學術道德規范并將其內化為自身的行為準則。加強自律要求掌握社會文化資本、作為高深知識守護人的高校教師恪守學術道德規范，對于專業領域以內的問題，應本著對科學和學生負責任的態度，遵循知識創新與傳播過程中的規范與規律；對于專業領域以外的問題，應本著對社會和公眾負責任的態度，不以真理代言人的姿態妄加評論。教師應成為遵守學術道德規范的模范，通過不斷學習和自我教育，將學術道德規范內化為自身的行為準則，將外在的約束與要求轉化為內在的道德自律。另一方面，高校教師應保持淡泊名利的心態，培養志存高遠的品格。學術是寂寞和清貧的代名詞，高校教師既然選擇了這一職業，就不應以追求名利為目的，只有這樣，才能形成獨立的人格，才能形成踏實做學問的定力，才能不被金錢和權力所蒙蔽，不被利益所誘惑，才能找到治學的方向和目標。

[1]羅蘭.美國高校教師入職門檻及啟示[J].邵陽學院學報（社會科學版），2011（06）：108-111.

[2]黃長．國外人文社會科學政策與管理研究[M]．北京：社會科學文獻出版社，2008：231．

[3][美]唐納德?肯尼迪．學術責任[M]．閻鳳橋，等譯．北京：新華出版社，2002．

[4][美]約翰?S?布魯貝克．高等教育哲學[M]．王承緒，等譯．杭州：浙江教育出版社，2002．

[5][美]克拉克?克爾．高等教育不能回避歷史——21世紀的問題[M]．王承緒譯．杭州：浙江教育出版社，2001.

[6]朱燕．美國大學生學術不端的防治研究(博士論文)[D]．北京：北京大學圖書館，2008．

[7]美國醫學科學院，美國科學三院國家愛科研委員會．科研道德：倡導負責行為[M]．苗德歲譯．北京：北京大學出版社，2007：149．

（責任編輯 李震聲）

Responsibility of Professional Community in Co rrection of Academic Morality Anomie of University and College Teachers

RONG Hua-gang

University and college teacher is a self-control profession with a sense of autonomy. The professional community should take the responsibility of correct the academic morality anomie of university and college teachers, put emphasis on the academic morality education on the reserved talents and strengthen the academic morality re-education of in service teachers, take numerous measures to promote their responsible behavior on the basis of ensuring university and college teachers’ academic responsibility. University should create a good atmosphere of academic integrity, and the related academic association should play its function of education supervision, and university teachers' should strengthen moral self-discipline, thereby strengthen the self-education and selfmanagement of professional community.

professional community; University and college teachers; academic morality; responsibility

book=77,ebook=45

G 645

A

1672-0717（2012）03-0077－04

2012-02-10

教育部2 0 1 2年人文社會科學研究青年基金項目“高校教師學術道德失范的形成機制及防治策略”(12YJC880082)。

戎華剛（1973-），男，河南信陽人，新鄉醫學院副教授，華中科技大學教育科學研究院博士研究生，主要從事高等教育管理研究。