基于知識產權管理角度的失效專利利用價值分析

中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

基于知識產權管理角度的失效專利利用價值分析

中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

一、專利的特性與專利失效

1.專利的特性。專利具有獨占性、地域性、時間性的特性。

（1）獨占性。指對同一內容的發明創造，國家只授予一項專利權。被授予專利權的人享有獨占權利，未經專利權人許可，任何單位或個人都不得以生產經營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。

（2）地域性。指一個國家或地區授予的專利權，僅在該國或該地區才有效，在其他國家或地區沒有任何法律約束力。因此，一件發明若要在許多國家或地區得到法律保護，必須分別在這些國家或地區申請專利。

（3）時間性。指專利權有一定的期限。各國專利法對專利權的有效保護期限都有自己的規定，計算保護期限的起始時間也各不相同。我國專利法規定：自申請日起，發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年。

2.專利的法律狀態。專利有3種法律狀態，即公開、授權和失效。

（1）公開。發明專利申請后，根據申請人的請求并辦理相關手續后進入到公開階段。

（2）授權。國家知識產權局對該發明專利進行實質性審查，通過審查的予以授權；而實用新型和外觀專利由國家知識產權局行使審查后公開即授權。

（3）失效。授權專利需要權利人繳納專利年費以維持專利的有效性，直至專利保護期滿而成為失效專利；中途沒有繳納年費的專利也會成為失效專利；為避免重復授權，部分實用新型專利或發明專利也將失效；未能通過國家知識產權局實質性審查的專利，因視為撤回或駁回而成為失效專利。另外，授權的專利也可能面臨無效宣告，尤其是實用新型專利和外觀設計專利。專利權超過法定期限或因故提前失效，按照專利法的規定，這些專利便成為社會共享的資源而為社會所使用，充分體現專利的社會價值。

3.失效專利的檢索。失效專利主要包括期滿的專利、中途失效的專利、未授權專利。在國家知識產權局網站或中國知識產權網站，輸入“申請（權利）人名稱”，選擇“失效專利”，會檢索到截至檢索日期的該單位失效專利的具體情況。如在國家知識產權局網站或中國知識產權網站，輸入“申請（權利）人：中國煙草總公司鄭州煙草研究院”，選擇“失效專利”。檢索結果：到2012年3月底，該單位失效發明專利29項、失效實用新型專利27項。檢索到失效專利清單后，選擇具體專利并點擊其“法律狀態”，可以看到相應專利的申請日期及申請號、公開日期及公開號、失效日期及原因等。在網上對上述56項失效專利進行法律狀態檢索，如發明專利“煙草膨脹的方法和設備”，檢索顯示，該專利申請號為91100806.3，1991年2月5日由河南省化工設計院和中國煙草總公司鄭州煙草研究院聯合申請，于1992年12月9日公開，1993年10月13日正式授權。1995年3月29日，因未繳納專利年費而導致該專利權終止。再如“煙用香精香料液相指紋圖譜分析方法”，檢索顯示，該專利申請號為200810049117.3，2008年1月21日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請，于2008年7月23日公開。2011年9月14日，因實質性審查意見的答復未被認為達到授權條件，而使該發明專利被駁回。又如“葉絲加料裝置”，檢索顯示，該專利申請號為200920090173.1，2009年5月12日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請，于2010年2月3日公開。2009年5月12日，為避免重復授權放棄專利權，于2011年9月21日失效。

二、失效專利的價值分析

從導致專利失效的原因分析失效專利的價值：未授權的發明專利失效屬于其雖具有一定的創造性或新穎性，但與對比文獻（專利、論文或公知技術等）相比較，其創造性或新穎性不足，因此這類失效專利可能是因為有其他專利的制約。期滿失效的發明專利一般是基礎專利、核心專利或者是具有重要影響的專利，而期滿失效的實用新型專利一般具有很強的實用性。中途失效的專利視具體情況而定，如被做無效宣告的專利盡管已經失效，但同樣的技術方案也許還有其他專利仍具有法律效應；為避免重復授權而放棄的專利，也同樣還有相同其他專利存在的制約；因為未繳納年費而放棄的專利，一般具有較重要的使用價值或重要的參考價值。具體來說，失效專利的價值有以下方面。

1.學術價值。從企業的專利信息可以研究其學術發展方向和目標，同樣，失效專利尤其是中途放棄的專利，能從另一個角度折射出該單位的學術研究方向和目標的變化或變動，結合通過其他渠道檢索到的該單位的最新學術發展動態綜合判斷，可以確定該單位在該技術方面的發展思路和目標。如從中國煙草總公司鄭州煙草研究院的申請、授權和失效的專利清單中可以看出：自1991年以來，該單位在煙葉復烤設備、卷煙制造設備、再造煙葉設備等方面有較多的成果；近10年來，該單位在卷煙加工工藝及設備、檢測方法和檢測儀器等方面投入了更多力量。查找相關資料，可以了解到該單位屬于從事煙草科學技術研究與開發的綜合性機構，也是我國煙草科技工作的引領者。

2.技術價值。對引領行業發展的創新型企業進行跟蹤研究，從該企業已經申請的、已經授權的、與某項技術緊密相關的失效專利信息中也可以判定該企業對某項技術的研究開發軌跡和方向。無論是企業的期滿失效、中途失效專利或者是未授權的專利，都具有很重要的技術價值或技術參考價值，尤其是能夠使追趕型的企業從中得到相應的啟示和啟發，并著手開展基于該專利的技術再開發并創造出新的技術方案，甚至形成新的專利技術。另外，失效專利的原權利人或其他人可能在該專利基礎上研發并申報了新的專利。因此，在失效專利的利用方面尤其要注意該專利技術的后續發展動向。

3.社會價值。專利在某個時空的壟斷價值是靠專利的公開換取的。專利法對申請專利的企業或個人給予了一定期限、一定區域的技術或產品的壟斷權，但任何一項專利都有相應的時空局限性。無論失效的原因是哪方面的，專利一旦失效，該專利技術即失去了法律的有效保護而成為社會共享的技術資源，企業或個人可以使用該失效專利。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院29項失效發明專利和27項失效實用新型專利均成為社會資源。該失效專利的社會價值取決于專利技術的成熟度、技術的可替代性、技術發展的前景、產品的市場占有情況、市場潛力等。

4.使用價值。既然失效專利可以為任何企業、組織或個人無償使用，那么只要企業、組織或個人認為該專利尚具有可以使用的價值均可以直接應用而創造直接的經濟效益。中途失效的專利和期滿失效的專利，對追趕型企業而言最具有使用價值。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的 CN01250124.7，CN99238587.3，CN96242304.1，CN96218495.0，CN96211491.X，CN95207863.5，CN94202603.9，CN94224454.0等實用新型專利，保護期滿而成為社會資源，其他企業可以使用專利公開的技術生產相應的設備。因為失效專利的使用價值，目前部分企業利用其他企業的失效專利創造較好經濟效益的案例相當多。同時，有些企業逐步認識到失效專利的價值而給予更多的研究和利用，甚至有些人把失效專利視為一座金山或者待開發的金山。

三、失效專利利用時的注意事項

但是，失效專利使用時并非沒有任何障礙，事實上要受到諸多因素制約，如專利的公開程度、專利的技術完整性、技術或產品的時效性、是否存在相似專利或相近專利、是否還有其他專利保護、是否存在隱含專利、是否屬于被無效宣告的專利、是否存在了替代技術、替代技術或產品的市場供應情況、使用方的技術認知程度、技術轉化能力、技術或產品的市場余量等等。在有效使用失效專利時，應該分類分析失效專利的具體情況。具體來說，利用失效專利時，必須注意以下事項。

1.對于期滿失效的專利。對于期滿失效的專利，任何企業或個人均可以依照對市場的判斷具體使用，屬于無償使用。同時，也可以在此基礎上開展深度研究開發而形成新的專利技術或產品，最大化地發揮失效專利的各種價值。因此，使用這類失效專利要求企業具有一定的技術能力、加工生產能力和市場分析能力。

2.對于中途失效的專利。

（1）主動放棄的專利。不再繳納維持費而失效的專利，只要沒有相同的發明專利制約，均可以無償使用。因同樣的發明專利授權而放棄的實用新型專利，使用時一定要關注相同名稱或近似名稱的發明專利的法律狀態，否則將可能進入侵權范疇，如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的CN200620030914.3和CN200720091562.7盡管是失效專利，但都是因為同樣的發明專利授權而被權利人主動放棄的，因此這些失效專利使用時將會受到有效的發明專利的限制的。

（2）被動放棄的專利。這部分失效專利包括抵觸申請的、被無效宣告的、忘記繳納專利年費且沒有提出恢復請求的等幾種類型。抵觸申請的、被無效宣告而失效的專利，一般缺乏創造性或新穎性，因此使用這類失效專利時必須關注相關的其他專利。如果相關專利也失效，則可以無償使用。忘記繳納專利年費且沒有提出恢復請求而失效的專利，任何企業或個人均可以依照對市場的判斷具體使用；同時，也可以在此基礎上開展深度研究開發而形成新的專利技術或產品，以最大化地發揮失效專利的各種價值。同樣的，使用這類失效專利要求企業具有一定的技術能力、加工生產能力和市場分析能力。

3.對于未授權而失效的發明專利。

（1）忘記答復一審、二審或復審的失效專利；一審、二審或復審未通過，視為撤回或駁回的失效專利。這一類失效專利比較普遍，同時其技術價值和技術參考價值也較高。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810230652.9和CN200810230653.3專利，對于利用近紅外光技術測定煙葉表面密度和拉力有參考價值；再如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810049847.3和CN200810049846.9專利，對測定路易斯酸和路易斯堿具有很好的參考價值。

（2）忘記繳納授權前費用且沒有提出恢復權利請求的失效專利。這部分失效專利比例較少。因為這些專利都是權利人正在使用的專利，因為忘記繳納授權前費用且沒有提出恢復權利請求而失效，對權利人而言極為可惜，對其他企業而言，如果能夠迅速把握機會跟進，可以迅速、直接產生經濟效益。

（3）已發表論文而導致專利喪失新穎性的失效專利。以前，這樣的失效專利也比較普遍，近年來，隨著企業專利的重視程度的提高和知識產權意識的增強，該比例在逐步降低。這部分專利如果沒有其他方面的制約，企業可以使用。

綜上，無論哪種失效專利，企業均可以把其用于自己的科研活動或者進行深度研發而創造出新的專利技術，這也是企業利用失效專利的客觀的、可行的路線，通過失效專利的利用有效提高企業自身的技術創新能力。