風險合理分配及控制是保障建造工程目標實現的基礎

金艷

湖北工業大學在職研究生 湖北黃石 453000

風險合理分配及控制是保障建造工程目標實現的基礎

金艷

湖北工業大學在職研究生 湖北黃石 453000

1 建造工程風險的特點

在建筑領域，許多學者都對建造風險的概念進行過闡述，但一般來講建造工程風險有如下特點：（1）產生在建造過程中；（2）可能造成經濟損失；（3）可變性；（4）不確定性；（5）可以量化。

建造工程風險對于施工單位來講，其中的建造過程一般包括：招投標階段、合同簽約階段、工程施工階段、交竣工驗收階段及生產護航階段（其中生產護航階段不常出現，但是在E P C的項目中常包括其中）。

建造過程產生的種種風險并不是全部都會釀成經濟損失，例如非關鍵節點的工期的延誤可以在后續的工程施工中加快進度而趕上確保工期；投標階段對于招標文件的理解偏差可以在合同簽約階段進行明確和補充等；因此建造工程的風險具有可變性。

由于工程建造的參與方眾多、跨越的時間長、投資的額度大、每個工程施工的環境均不相同（不能形成工廠標準模塊作業），因此建造過程中的風險具有不確定性。但是這些可變性和不確定性的關系是：每種每個風險的結果均可以量化，包括時間的損失、經濟的損失等。

2 建設工程風險的產生原因

工程風險產生的原因多種多樣。著名的菲迪克合同專家通過近20年對建筑業爭端和國際仲裁、工作事故、國際潛在的自然風險等問題的統計進行研究得出結論，建設工程項目對眾多的風險因素與風險都非常敏感。這種對風險的敏感性主要是由建設工程項目所固有的特性決定的。這些特性包括：

（1）建設工程項目開發建設的時間跨度非常大，常常超過項目面臨的許多風險因素再次發生的循環周期，例如，降雨這一風險因素的循環周期一般是一年，具體時間是由雨季決定的。因此，與降雨相關的項目風險就需要根據項目建設工期來進行評價與管理。

（2）在工程的起始、設想、規劃、融資、設計、材料與設備供應、施工、管理、監理、試運行以及修復缺陷整個過程中，參與方眾多，包括供貨商、廠家、承包商以及分包商，各方之間相互聯系相互影響，彼此又都有各自不同的任務和目標。

（3）許多土木工程項目的建設場地偏遠封閉、環境惡劣，有的空間跨度極大，因此面臨著不可預測其強度、發生頻率以及循環周期的自然風險。

（4）選擇使用的材料通常包括那些性能和強度都還沒有得到時間驗證的新產品。國家對于高新的技術永遠是鼎力支持并有優厚政策，這些政策的出臺極大地刺激了科研熱情，產品在并不成熟的情況下熱切地走進設計單位，往往這些產品在設計階段就被“專利化”“利益化”了；但是一些先進復雜的技術在某些工程項目上也十分必要，國家以強制政策執行。

（5）項目參與方以及其他相關方或咨詢方的行為極容易帶來風險，建設工程項目也極容易遭受其害。

3 建設工程風險的識別

一般情況下，凡是能夠引起承包商索賠的事件與引起業主向承包商罰款的原因都是工程合同的風險源。籠統地說，工程合同的風險源有下列19種：

（1）政府的政策；（2）資金籌措方式與來源；（3）項目費用的支付方式；（4）業主聘請的監理人員或者是管理人員失職；（5）承包商的施工能力與財務狀況；（6）設計錯誤；（7）合同形式的選擇；（8）項目的政治、經濟勞工和氣候環境；（9）物資采購與供貨；（10）投標計價錯誤（包括漏項或者錯誤）；（11）結算價款錯誤；（12）通貨膨脹和信貸風險；（13）匯率變動；（14）不可抗力；（15）項目組織內部不協調；（16）合同條款的錯誤和混亂；（17）分包商違約；（18）政府拖延審批；（19）技術創新等。

4 建設工程風險的分配原則

關于建造風險的分配大致有3種理論：可預見性分配理論、可管理型風險分配原則、經濟效益風險分配原則。

4.1 可預見性分配理論

可預見性分配的前提是：工程的建造實施者是有經驗的承包商，是基于他對工程的合理的預見性和經驗值為前提的可預見性分配，即：“如果某風險可被一個有經驗的承包商合理的預見，則該風險分配至該承包商是可以接受的，否則不能。”

一個項目的實施，需要雙方坦誠地零距離溝通。施工方應充分了解投資方的意圖、目標、底線；投資方應充分了解施工方的實力、面對自己要求的應對能力。建筑工程的風險有的是已知風險，屬于固有的潛在的產出范圍。一般來講，對自己能夠合理預見的風險，一個有經驗的承包商應該預見并做好處理該風險的準備，由其來承擔風險是合情合理的。也只有對自己能夠合理預見的風險，一個有經驗的承包商才能估算出其處理該風險的代價，從而衡量出該風險是否超出其承受的能力。但是，有的是從已知進而轉變成未知的風險：知道有的情勢可能會影響活動，潛在發生并不能立即或不能正常預測到。所以基于雙方充分的了解，把風險的產生的控制力適當分布在各自的責任區域內，是保障合同目標實現的前提。

4.2 可管理型風險分配原則

可管理型風險的分配是根據雙方充分的了解和溝通，根據雙方所處的控制位置的不同，將彼此的控制風險的要點明確寫進合同，并作為約束雙方的條件，即保障合同的可實施性是合同目標實現的最核心的因素。

4.3 經濟效益風險分配原則

經濟效益風險的分配，是作為第二種行為實施的輔助手段。客觀記錄合同雙方在充分了解彼此的實施目標和能力之后，細分雙方可以控制、擅長控制的領域，對合同標的進行細化分配，約定彼此職責及利益所在，并且在實施過程中嚴格執行。有了過程的保障才有目標的實現，這是萬事萬物不變的宗旨。像霸王條款，即便一時壓制了合同某一方的意愿，在實施過程中出現的風險也不以霸王的意志為轉移。違背客觀的規律去辦理一些事情，也許在某個階段實現了局部的目標，但是從長遠的角度來看，從工程整個壽命周期來看，是失敗的。

5 工程風險分配原則

風險分配機制應為雙方創造一個良好的誠信履約環境，實現共贏，從根本上避免兩敗俱傷的局面。

工程建設中產生的風險分配應當以保證雙方的最大合同目的的實現為導向。這種風險的分配是基于合同實施雙方的充分的溝通交流而確定的。像英法體系的國家和其他建筑市場成熟的國家，工程籌備的過程、合同談判的過程、諒解備忘錄交流的過程甚至比工程實施的過程還要長；而合同的文本就是雙方當事人真實意思的體現，一定是一步步嚴格地、程序地、嚴謹地按照合同的描述而進行每一步的工作，在國際工程中這些特點表現尤為突出。

風險分配應充分體現合同的履行經濟性、目的實現的相依性和可執行性。任何事物前進的規律總是相同的，縱觀我國幾十年的投資、基本建設、建造實施的成果，我們不得不反思其履行的過程，是什么樣的合同能夠保障彼此最大的收益，那種霸王式的壓制條款、那種僅比較價格不深入了解交流的項目簽約者，勢必會為彼此在項目上的交流不徹底而付出代價。

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1672-9323（2012）01-0061-02

2011-10-13)