后雁行時代的亞洲經濟格局

魏元甍

(吉林大學 經濟學院，吉林長春 130012)

后雁行時代的亞洲經濟格局

魏元甍

(吉林大學 經濟學院，吉林長春 130012)

“雁行模式”一直被認為是描述亞洲經濟格局的經典理論，但自20世界80年代以來，由于亞洲經濟環境的變化，雁行模式理論開始衰落。雁行模式得以存在的根源是區域間經濟發展的不平衡性，隨著科技進步和金融創新，發展中國家引進技術和資金的渠道更加廣泛，對單一國家的依賴程度開始下降，亞洲經濟格局開始向著均衡的方向發展。以“金磚國家”為代表的新興市場國家打破了原先由單一國家主導經濟發展走向的局面，使世界經濟走向多元化。在后雁行時代，東亞和南亞地區仍然是世界最具經濟增長潛力的地區。在未來的發展過程中，中國、日本和印度將共同成為帶動地區經濟增長的重要牽引力，而亞洲其他國家也將發揮重要作用。

雁行模式;后雁行時代;亞洲經濟格局;金磚國家

亞洲經濟在戰后數十年發展過程中，一直遵循所謂的“雁行模式”。雁行模式以貿易量為考察的核心指標，著重論述產業發展所經歷的一系列過程，并進而衍生出一套生產技術與資金在國與國之間傳遞的發展經濟學理論。雁行模式描述了亞洲經濟在戰后數十年間的基本發展模式，但是這種發展模式如今正在被以“金磚國家”為代表的新興市場國家的崛起所打破。本文通過考察雁行模式興起與衰落的過程，揭示其深層次的原因，進而論述“后雁行時代”亞洲經濟發展將何去何從。

一、雁行模式的形成與發展

“雁行模式”理論最早由日本經濟學家赤松要提出，其全稱為“雁行產業發展形態理論”。赤松要在1932年考察日本棉紡工業發展史時，發現日本的產業發展通常經歷產品進口、對進口產品的替代生產、生產成熟、產品出口和替代新產品進口等五個階段。①胡俊文:《雁行模式理論與日本產業結構優化升級》，《亞太經濟》2003年第4期。在產業發展初期，國內產品需大量依靠進口，因此出口量很少。之后隨著國內生產體系的逐步完善，生產能力逐步提高，進口量下降出口量增加。在國內產業成熟后，在滿足國內需求的同時，開始有能力向外出口該產品。最后由于產業的升級，相關產品的生產開始萎縮，進出口均出現下降。在以凈出口量為縱坐標、時間軸為橫坐標的坐標系中，貿易數據曲線形成的倒“V”字型特征猶如雁群的飛行形態，雁行模式故此得名。

雁行模式在日本戰后的產業發展過程中得到了很好的體現。戰后日本大量引進模仿歐美產品，而且在引進歐美先進生產技術的同時，注重自身的技術創新和產品研發，加之當時日本勞動力成本低廉，使得日本產品在當時的國際市場頗具競爭力。但是，由于日本當時在基礎教育、科研設備和科技人員素質方面明顯落后于歐美國家，日本的工業生產只能簡單的復制和改進已有產品，在新領域的突破創新略顯乏力。在這樣的歷史條件下，為追趕歐美快速增長的步伐，日本政府極為重視對外國新產品和新技術的引進，日本的產業發展出現了不斷重復單一雁行模式的“復合雁行模式”現象。

在20世紀60、70年代，韓國、臺灣、香港、新加坡等國家或地區一度因在短期內實現高速經濟增長而被稱為“亞洲四小龍”的“新興工業經濟體”開始備受關注。新興工業經濟體(NIES)，在當時的亞洲是僅次于日本的經濟發達地區。新興工業經濟體各國不約而同的體現出了開放程度高、對外依存度高的特點，致力于引進外資、發展轉口貿易，并且利用自身勞動力成本低廉的優勢在輕工業生產方面嶄露頭角。而此時的日本在“貿易立國、科技立國、教育立國”三大國策的推動下，在高新科技創新、產業結構優化升級方面取得長足進步，已由簡單復制他國產品的“產品生產國”轉變為由技術創新推動經濟增長的“技術出口國”，開始成為新興工業經濟體各國競相效仿的楷模。至此這種新技術、新產品的生產在國與國之間的傳遞，使雁行模式理論突破了單一國家限制，演變成為描述整體亞洲經濟發展藍圖的經濟理論基礎。

20世紀80年代以后，隨著亞洲各國市場開放程度的加深，東南亞各國開始成為亞洲經濟發展新的驅動力。東盟(ASEAN)大多數國家與日本和新興工業經濟體相比，在勞動力成本和自然資源儲量上擁有更加明顯的優勢。原先由日本和新興工業經濟體國家主導的輕工業產品制造行業，開始大規模向印度尼西亞、越南等國轉移。經過二十多年的發展，日本和新興工業經濟體積累了大量的財富，東京、香港、新加坡已經成為亞洲乃至世界性的金融中心。財富的積累催生了投資的欲望，東南亞各國在引進先進生產技術的同時，也成為各國投資的對象。①車維漢:《雁行形態理論研究評述》，《世界經濟與政治論壇》2004年第3期。與此同時，雁行模式理論也得到了進一步的擴充，原先以考察單一國家貿易量為核心的理論體系，已經不能適應世界經濟的發展要求。對雁行模式的理論擴充，體現在兩個方面:第一，產業的升級已不僅僅是引進新的產品生產技術進而復制再生產這樣簡單。隨著高新技術領域發展速度的加快，對于技術引進方的科技水平的要求已越來越高，在缺乏基礎研究能力的東南亞各國接受消化外來新生產技術的能力明顯不足;第二，資本投資也開始參與進雁行模式之中，日本和新興工業經濟體已不僅僅是產品和生產技術的輸出國，對東南亞各國而言它們也是投資資金的重要來源。至此形成了以日本為“頭雁”、新興工業體和東南亞各國在其后追隨的梯級層次模式。

20世紀80年代后期，中國和印度作為兩個人口和資源的大國，開始受到世界的關注。有學者認為中國和印度是以日本為“雁頭”的雁行模式的第四級，但是這樣的觀點備受爭議。一方面自80年代后期，日本經濟在泡沫經濟后經歷了長期的經濟增長停滯，此時的日本已經很難充當領導亞洲經濟增長“頭雁”的作用。另一方面，中國和印度的高速經濟增長源于自身龐大的人口和資源儲備，而且其吸引外資的手段和渠道也是多元化的，日本和新興工業經濟體雖然在向中國和印度投資方面占有一席之地，但其影響相對有限。因此，雖然在表象上中國和印度的發展承襲了雁行模式的一些特征，但是很難將其認為是雁行模式的一種延續。至此，雁行模式的地位開始衰微。

對雁行模式的評價不能離開其所處的特定的歷史環境。第一，戰后的日本作為亞洲最先融入世界經濟體系的國家，處于跟隨世界先進國家腳步的行列，引入先進國家的技術成果成為快速有效的發展自身經濟的手段。在不斷的引進新的生產技術的過程中，單一的雁行模式被不斷重復，這形成了日本在戰后特有的發展模式。第二，亞洲各國面向世界市場開放經歷了三個批次，第一批次是50年代的戰后日本，之后是亞洲新興工業經濟體，80年代開始是東南亞各國、中國和印度也開始向世界敞開國門。在這樣的過程中雁行模式被一次次地實踐。由此可見，在戰后50年中雁行模式概括了亞洲經濟發展的基本面貌，是亞洲經濟發展的特征之一。

但是，雁行模式只是一種對現象的概括，在揭示推動亞洲經濟高速增長原動力的本質時，其論據過于淺顯。雁行模式將亞洲各國經濟增長的推動力概括為對新技術的引進和復制，將主要著眼點放在生產和貿易領域，并且著力突出日本在整個亞洲經濟中的領導地位，而忽視了產品出口和投資的真正驅動力是引進國的巨大的市場吸引力。在日本向東南亞、中國和印度轉移生產、加大投資的過程中，東南亞、中國和印度低廉的勞動力成本、豐富的資源和巨大的市場潛力才是推動經濟增長的真正原動力。因此，雙方的合作是一個雙向互動的過程，而不是某一方一廂情愿的結果。此外，雁行模式還忽略了技術引進國自身的科技創新能力，與引進技術相比本國自身的創新機制在世界競爭中發揮的作用更加明顯。

總體來說，雁行模式描述了戰后50年亞洲經濟發展的概況，但這只是一種表象。時至今日亞洲仍然是世界上最具經濟活力的地區，并且這一趨勢還將持續相當長的一段時間。形成這樣的趨勢的原因是復雜而多元的，尤其是進入20世紀90年代以后，隨著世界經濟形式的變化，雁行模式受到了更多的挑戰。

二、傳統雁行模式的衰落

20世紀90年代開始，以日本為主導的亞洲經濟雁行發展模式開始衰落。主要表現為:第一，日本自泡沫經濟后陷入長期經濟增長停滯，國內消費能力下降。同時在與美國的科技競賽中，科技實力與基礎教育體系處于下風。國內經濟的不景氣和科技領域相對落后于美國，使日本在投資和技術引進方面對其他亞洲國家和地區已不再具有明顯的吸引力。第二，中國和印度等亞洲國家開始轉變經濟發展理念，由原來的引進新技術開始轉向致力于自身的科技創新。印度自90年代起加大了對軟件等高新科技領域相關產業的扶持力度，并形成了以班加羅爾為核心的高科技產業區，并在計算機編程等諸多領域處于世界領先地位。印度軟件產業奇跡般的崛起源于其人才培養體系的完善，源源不斷的人才供應，使印度的創新能力有了充分的保障。中國自改革開放伊始就將科技現代化作為基本的發展目標，在近三十年的發展中也取得了顯著的成就。第三，與日本、新興工業經濟體和部分東南亞國家的外向型經濟相比，中國、印度在人口和資源方面具有更加明顯的優勢。人口也是國家的重要資源，不僅為國家提供勞動力同時也是消費的原動力，為經濟發展提供內需市場。自亞洲金融危機之后，亞洲的經濟格局發生了明顯的變化，中印兩國開始成為亞洲經濟維持高速增長的穩定器，與日本的經濟差距也逐漸縮小。

在深入分析雁行模式衰落的原因前，我們先來探討一下雁行模式得以存在的基礎。首先，雁行模式的形成源于地區間經濟發展的不平衡。地區間生產力和財富的不平衡催生了生產技術和資金在區域間的流動，而一國或者一個地區對他國技術的學習和資金的引進過程，正是一個對雁行模式不斷重復實踐的過程。因此，當地區間生產力和財富的差距縮小時，雁行模式理論也就不再適用。在亞洲戰后50年的發展過程中，地區間發展的不平衡現象始終存在，這種不平衡既是生產力與財富的不平衡，也表現為各國融入世界市場腳步的快慢，因此雁行模式得以存續近50年。但是，隨著經濟的發展，亞洲各國的經濟差距逐漸縮小，亞洲各國先后敞開國門融入世界市場，地區間的不平衡現象得以扭轉，雁行模式存在的基礎開始動搖。

其次，雁行模式的存續時間與信息傳遞速度呈現相反的關系。生產技術在各國間傳遞的速度越快，技術引進國學習的能力越強，雁行模式的存續時間就越短。20世紀90年代以后，伴隨著信息產業革命的到來，信息的傳播速度飛速提高。這極大地方便了生產技術的傳播，同時使技術引進國的學習能力得以空前的提高。在這樣的背景下，國與國之間生產技術不平衡的存續時間逐漸縮短，這也動搖了雁行模式存在的基礎。

再次，雁行模式的存續時間與資本流轉速度呈現相反的關系。引進外資與引進生產技術一樣，是快速提升本國產業競爭力的重要手段。在戰后相當長的時間里，資金一直是困擾各國經濟發展的重要原因。在雁行模式理論中，“頭雁”國對“尾雁”國的投資是雁行模式產業傳遞的重要組成部分。但是，隨著亞洲各國在貿易領域取得的優勢使得各國的外匯儲備大幅提高，加之現代金融市場融資能力的提升，原有的資金瓶頸被逐一打破。“頭雁”國投資吸引力的下降進一步動搖了雁行模式的存在基礎。

最后，雁行模式理論所探討的核心是生產技術的革新與產業的升級，理論依據是各國貿易數據的變化。但是，在國際貿易條件發生變化的情況下，在廣義的貿易概念中，實物貿易僅被看成是貿易形式的一種，以商業外包為主要形式的服務性貿易開始成為主流。以印度為例，印度以軟件產業的優勢地位為依托，在相關領域的外包接單量已經處于世界領先水平。但是，商業外包這種形式在雁行模式中是沒有被考察的。

綜合以上分析，雁行模式賴以存在的基礎在20世紀90年代后開始發生動搖，這直接導致雁行模式走向衰落。由于各國間的不平衡逐步得到扭轉，加之信息傳播速度和資金流轉速度的加快，雁行模式的存續受到了挑戰。雁行模式所使用的度量方法和對世界的認知已經落后于時代要求。當然，我們不能要求一個在20世紀30年代形成的理論能夠準確的描述當今的世界經濟形勢。對當今世界經濟形勢的考察需要新的視角以及我們自身認知能力的提升，在這方面，突破國家與地區的限制，擁有一個全球化的視野至關重要。

雁行模式的衰落表明以區域經濟為獨立考察對象的經濟學研究方法開始受到挑戰。由于信息技術和交通工具的發展，世界經濟一體化趨勢正在加強，任何一國或者一個地區都很難在世界市場之外獨善其身。與此同時，不論在一個地區還是整個世界范圍內，由單一國家引領經濟發展的模式開始難以為繼。生產技術已不再是如雁行模式所描述的線性傳導過程，而體現為一種網狀交織的信息傳遞過程。資金在全球范圍的流動形成了一個世界范圍的金融市場，融資渠道已經很難被一國所控制掌握。貿易形勢也開始變得多元化，以服務業為代表的新的國際分工格局開始成為國際間經濟合作的基礎。國與國之間已不再是引領與被引領的關系，互惠的合作關系開始成為國際協作的基礎。而這一切都預示著一個多元化的世界經濟格局正在形成，后雁行時代由此到來。

三、多元經濟格局的形成

進入21世紀之后，世界經濟開始朝著多極化的方向發展，最典型的表現就是“金磚國家”概念的出現。金磚國家指中國、印度、俄羅斯和巴西等新興市場國家，因國名英文首字母相連形成BRIC一詞其發音與引文磚塊一詞相近，故稱之為“金磚國家”。2001年，高盛公司首席經濟學家丹尼·奧尼爾在一篇名為《與“金磚四國”一起夢想》的研究報告中，首次提出了金磚國家的概念。他預測到2050年，世界經濟的總體格局將發生變化，中國、印度、俄羅斯、巴西等國的經濟實力將超越多數西方發達國家，屆時將與美國、日本和西歐一起形成全球七大經濟體。金磚國家的領土面積占世界陸地總面積的26%，人口占世界總人口的42%，2010年國內生產總值占世界總量的約15%，并且還將高速增長。金磚國家概念出現后受到了世界的廣泛關注，作為新興市場國家的代表金磚國家憑借其在人口、資源和市場潛力等方面的優勢在世界舞臺的影響力正日益上升。

高盛的研究報告認為，金磚國家將在2050年成為世界最強的經濟體，并且有可能組成強大的經濟集團，進而取代當今的“八國集團”成為世界經濟的主導。報告預測，中國的經濟總量將在2041年超越美國成為世界第一。中國社會科學院2011年的研究則認為，按現在的情況判斷中國將在2020年超越美國;印度將在2032年超過日本成為世界第三;巴西將在2031年超越法國;俄羅斯將在2028年超越德國。到2041年左右，世界將形成中國、美國、印度、日本、巴西、俄羅斯等新的經濟總量排名。在新的經濟格局中，中國和印度將成為世界上最主要的制成品和服務提供者，而巴西和俄羅斯將成為重要的自然資源提供者。隨著金磚國家經濟影響力的增強，其在國際政治方面的影響力也將不容忽視，在國家間博弈的話語權也將越來越強。

金磚國家的崛起可以歸結為以下兩方面的原因:第一，金磚國家都是世界上重要的人口和資源大國。從國家人口排名來看，中國、印度、巴西和俄羅斯分別為世界第一、第二、第五和第九人口大國。龐大的人口基數為市場提供了充足的勞動力，同時也是巨大市場潛力的源泉。而從領土面積排名來看，俄羅斯、中國、巴西和印度分別為世界第一、第三、第五和第七大國。遼闊的領土使各國擁有豐富的自然資源。人口和自然資源為金磚國家的經濟發展提供了物質基礎，是金磚國家能夠在短時間內迅速崛起的重要原因。第二，金磚國家大多是在短期內迅速完成經濟改革的國家，由封閉經濟轉向面向世界市場的開放經濟。在20世紀80年代以前，中國、俄羅斯和印度都處于封閉經濟的狀態，經濟發展速度緩慢、產業部門單一而落后。80年代以后，各國陸續開始向外向型經濟轉變，尤其是進入90年代，各國都進行了大刀闊斧的經濟自由化改革開始融入世界市場。雖然各國改革的方式和所取得的成就各異，但不可否認的是經濟改革成為金磚國家通向世界市場的制度保障。在金磚各國近三十余年的努力下，金磚各國所取得的經濟成就受到世人矚目。金磚國家的外貿進出口總額均排在世界前二十的水平，而從外匯儲備來看，中國、俄羅斯、印度和巴西分別排在世界第一、第三、第六和第七位。自金磚各國開放市場后，各國均已成為在經濟領域具有一定影響力的區域大國，并且在世界市場的博弈中占有一席之地，是國際舞臺不可忽視的力量。

金磚國家高速發展的同時，也面臨著眾多的環境與社會問題。首先，高速經濟發展的同時也對自然環境造成了破壞。據世界衛生組織(WTO)2006年的報告稱，世界上污染最嚴重的20個城市中有16個是中國城市，而印度首都新德里和第三大城市加爾各答位列前三。巴西的雨林正在以每年50000平方公里的速度減少，據巴西國家太空研究院(INPE)計算，以這個速度發展下去巴西雨林將在2050年消失。環境破壞使各國在經濟上付出了巨大的代價，中國國家環保總局指出，因污染中國每年約損失GDP的3%，而另有專家指出環境污染損失已達到GDP的5%至10%。

其次，金磚國家自經濟改革以來貧富差距不斷擴大，社會矛盾日益突出。金磚國家在大力發展開放型經濟的同時忽略了公平市場環境的重要性，而且各國的社會保障制度也處在相對落后的水平。僅以金磚各國官方公布的數據來看，代表一國貧富差距的基尼系數，中國為0．45～0．49、巴西為0．55～0．59、印度為0．35～0．39、俄羅斯為0．40～0．44，都屬于貧富差距較為明顯的國家。貧富差距所造成的社會矛盾已經開始制約金磚國家的經濟發展。

再次，金磚國家所面臨的國際形勢復雜。中國和印度所處的東亞和南亞是充滿大國政治交織、國際關系復雜的地區。圍繞東海、南海和克什米爾地區，東亞和南亞各國的領土矛盾由來已久，在數十年中雖然各國都在尋找解決問題的最佳路徑，但收效甚微。領土矛盾和其背后的利益糾葛制約了各國深入進行經濟貿易方面的合作，復雜的國際關系使市場的不確定因素增大。

金磚國家的興起對傳統的雁行模式形成了挑戰。中國和印度作為金磚國家中人口最多、經濟增長速度最快的兩個國家都位于亞洲，而且都被納入雁行模式之中，是繼東南亞后雁行模式國際傳遞的一級。在傳統的雁行模式中，中國和印度憑借廉價勞動力的優勢將承接由東南亞轉移來的勞動密集型產業，并且將從日本和韓國、臺灣、香港和新加坡等新興工業經濟體引進技術和資金，形成雁行模式國際傳遞的第四級。但是，隨著中國和印度經濟實力的增強，兩國對外部資金的依賴逐漸減弱，加之本國科技創新能力的加強，兩國的國際競爭已經出現了超越雁行模式“頭雁”國家的勢頭，傳統雁行模式的存在基礎發生動搖。

中國和印度的崛起打破亞洲經濟傳統的雁行發展模式，究其根源在于亞洲原有的不平衡發展狀態得到了改善。在亞洲各國受惠于開放式經濟帶來的財富的同時，對單一國家的經濟依賴開始減弱，多元經濟格局使一國在對外經濟交往中有了更多的選擇。充分利用自身優勢參與國際分工，并在世界市場的博弈中獲取盡可能多的利益，已經成為各國發展外向型經濟所公認的原則。而在參與國際競爭的過程中，國家的創新能力顯得尤為重要，僅靠單純引進國外技術已經不能在激烈的國際競爭環境中取勝。這一系列的新變化改變了雁行模式得以存在的特定歷史條件，傳統的雁行模式也由此進入了歷史。

四、后雁行時代的亞洲經濟

本文對雁行模式理論的興衰以及其背后歷史環境的變遷進行了簡要的概括，分析了雁行模式衰落的深層次原因，以及在后雁行時代以金磚國家為代表的新興市場國家在世界經濟中的作用。作為21世紀被認為最具經濟活力的亞太地區，在后雁行時代其經濟發展走向備受關注。

在后雁行時代，亞洲經濟環境呈現出如下格局:第一，東亞和南亞仍然是世界最具經濟活力的地區。在金融危機后，歐美各國經濟體系受到重創，金融系統動蕩，實體經濟疲軟，主權信用受到前所未有的挑戰。而在世界經濟遭受沖擊的同時，東亞和南亞仍然保持了高速增長的態勢，中國和印度在2010年的增長率都維持在10%，新加坡、臺灣、香港和韓國的增長率分別為14．4%、11%、6．8%和6．1%，東盟各國也普遍維持在5%以上的高增長。亞洲經濟的飛速發展成為世界經濟普遍暗淡背景下的一道亮彩。財富的增長使各國之間的經貿投資往來更加密切，單一外貿融資伙伴的吸引力開始下降，而各國對世界市場的依賴得以加強，亞洲各國業已成為經濟上不可分割的一個整體，而亞洲則是世界市場不可或缺的一部分，在世界經濟中扮演越來越重要的角色。

第二，亞洲經濟格局將走向均衡，中國、日本和印度將共同成為帶動區域經濟增長的國家。從歷史的發展趨勢看，單一國家引領亞洲經濟發展的時代已經過去，尤其在20世紀80年代以后，以中國的崛起為標志，亞洲經濟呈現出一種多元化的格局。從1980年至2011年各國或地區GDP在整個東亞和南亞GDP中所占的比重看，亞洲經濟的均衡化趨勢日益明顯。在未來的發展過程中，中國、日本和印度將共同成為帶動地區經濟增長的重要牽引力，而亞洲其他國家也將發揮重要作用。GDP的數據對比只是經濟格局的一種表象，各國經濟關系的均衡趨勢的深層原因是各國經濟依存度的加深，在世界經濟形勢不可預測性不斷加強的大背景下，各國共同抵御外部風險、共享經濟繁榮的愿望締造了亞洲新的政治、經濟面貌。

第三，諸多因素可能制約亞洲經濟的發展。首先，亞洲各發展中國家的環境問題仍然嚴峻。在亞洲，除了中國和印度的環境問題之外，其他發展中國家的環境污染問題也不可忽視。東盟在經濟發展的過程中，各國也普遍出現了因經濟發展需要而破壞自然環境的事例。自2011年3月日本大地震引發的核危機以來，人們再次對經濟發展對環境的破壞問題進行了反思。亞洲各國在經濟領域取得長足進步的同時，也需要對自身的長遠利益進行思考，采用殺雞取卵的掠奪性發展方式終將付出代價。其次，復雜的國際關系為市場帶來不穩定因素。中國作為亞洲領土面積最大的國家同時也是鄰國最多的國家，由于歷史遺留問題使中國與周邊許多國家存在領土爭議，中國與印度、日本、東南亞諸國在國際交往中經常因領土歸屬問題關系緊張，這些都成為區域經濟發展的潛在制約因素。此外，如日本與韓國、印度與巴基斯坦、甚至東盟內部各國也都存在領土爭端，而朝鮮和韓國則多次處在劍拔弩張的邊緣。以上局面加之外部勢力的影響使得東亞和南亞地區成為世界上國際政治關系最為復雜的地區之一。這些不穩定因素都將制約著亞洲經濟的整體發展。

總體來說，不論是雁行模式還是金磚國家的概念，任何一種描述經濟格局的理論，都是對當下政治、經濟環境的概括，不能脫離特定的歷史環境。經濟格局所達到的平衡關系也是其背后復雜國際政治、經濟關系的縮影，在政治、經濟環境發生變化時也會隨之發生變化。

F061．2

A

1003－4145［2012］03－0100－05

2011－10－21

魏元甍，女，吉林大學經濟學院世界經濟專業博士研究生。

(責任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)