共性技術研發中的市場失靈與政府作用

劉新同,肖立范

(河南師范大學 經濟與管理學院，河南 新鄉 453007)

共性技術研發中的市場失靈與政府作用

劉新同,肖立范

(河南師范大學 經濟與管理學院，河南 新鄉 453007)

20世紀90年代以來，共性技術的研發問題，受到許多國家政府和學術界的關注。共性技術具有的基礎性、關聯性、共享性、外部性等特征，導致在市場機制下共性技術研發活動存在市場失靈、共性技術研發投資不足成為普遍的現象。為了克服共性技術研發投資不足，政府應通過組織實施技術專項加大對共性技術研發的投入，采取稅收減免或補貼等措施鼓勵產學研合作從事共性技術研發，以保障市場對共性技術的需求得到滿足。

共性技術；市場失靈；政府作用

一、共性技術及其特征

(一)共性技術的概念

1988年在美國ATP(先進技術計劃)中，共性技術首次被明確定義為“一種有可能應用到大范圍的產品或工藝中的概念、部件、工藝或科學現象的深入調查”[1]。在這個定義中，共性技術及與之相對應的“專有技術”是就它所服務的范圍來說的。目前國外關于共性技術較為權威的定義除上述定義外，另一種是前布什政府1990年在Federal Register中對共性技術的定義：“共性技術是存在潛在的機會，可以應用于多個產業的產品或工藝的科學事實，這種科學事實在這里具體表現為科學概念、技術組成、產品工藝以及科學調查。”[2]

在國內，有許多學者對共性技術的含義進行了探討。馬名杰認為“共性技術是一種能夠在一個或多個行業得以廣泛應用的、處于競爭前階段的技術”[3]。李紀珍認為“共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術”[4]。徐冠華認為“共性技術是對整個行業或產業技術水平、產品質量和生產效率都會發揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益的一類技術”[5]。

不同的學者對共性技術的定義盡管在文字表達上有差別，但基本的含義是一致的。共性技術的關鍵即在于其具有廣闊的適應性和開放性，能為其他技術提供基礎，其應用范圍越廣，使用者越多，技術的共性就越強。

(二)共性技術的特征

相對“專有技術”而言，共性技術具有非常明顯的特征，這些特征也在很大程度上決定了共性技術研發中存在市場失靈。

1.基礎性

一般來講，技術研發可分為三種類型：基礎研究、應用研究、試驗發展研究。不同類型的研發目的不同，基礎研究的目的是實驗性或理論性，應用研究是針對的特定的目標獲得新知識，試驗發展研究是為了研發新的產品、材料和裝置或建立新的工藝、系統和服務。李紀珍認為共性技術研發處于基礎研究與應用研究之間，具有基礎性。筆者對此有不同的看法，認為共性技術研發還是屬于應用研究的范疇。其中，應用研究所針對的特定的目標若是獲得共性的新知識，屬于共性技術研發；應用研究所特定的目標是若為了獲得專有的新知識，屬于專有技術研發。在共性新知識的基礎上，在特定方面的延伸和深化的新知識，屬于專有的新知識。共性的新知識是專有新知識的基礎，因而從這一角度看，共性技術研發具有基礎性。

2.關聯性

隨著技術的進步和產業的發展，技術融合、產業融合的趨勢不斷加強，技術之間、產業之間的關聯程度不斷提高。一些共性技術并非為一個部門所獨有，而常常是多產業部門所共同包含的關聯技術。共性技術的關聯性越強，其研發對一國產業發展的制約作用就越大。比如當前世界各國競相發展的信息技術、新材料技術、生物技術，它們之間相互關聯和交融形成更有發展前景的生物信息技術、生物材料技術和信息材料技術。信息技術、新材料技術和生物技術都是建立在對物質微觀粒子認識的基礎上的，因此這三種技術之間有共同的理論基礎，即量子理論及系統科學，所以以物質系統的微觀結構與微觀粒子運動規律為研究對象的量子理論及系統科學受到廣泛的重視，各國都希望在這一領域的研究獲得突破。

3.共享性

共性技術的共享性從層次來分，可分為產業共享和企業共享。如一共性技術為多產業的后續應用研發基礎，這一共性技術就為多產業發展共享；如一共性技術為產業內多家企業的后續應用研發基礎，則這一共性技術就為產業內多企業發展共享。共性技術的共享性與其基礎性和關聯性密切相關，基礎性和關聯性越強的技術，共享的范圍就越大，其體現的經濟和社會價值也越大，共性技術的突破對產業和經濟發展的推動作用也越強。共性技術的共享性與其標準化也有很大的關系，“共性技術的標準化有利于減少用戶的尋找和協調成本，還可以避免用戶在技術開發上投資過多”[6]。從政府的角度來講，對共享范圍大的共性技術政策應給予更大的重視。

4.外部性

從事共性技術研發的投資者不能獨享共性技術成果及其帶來的全部收益，共性技術成果很容易擴散到其他部門和領域，為全社會所共享。共性技術的這種特性稱被為共性技術的外部性。共性技術有兩種外部性：一是垂直外部性(共性技術和應用部門之間)，共性技術在研發成功后，轉移到應用部門，如果應用部門并沒有投資共性技術的研發，它就獲得了正的外部性收益；二是水平外部性(應用部門之間)，轉移到應用部門的共性技術，在應用部門對共性技術后續研發過程中也會遇到很多共性的問題，這些共性問題的解決又會形成新的共性技術，這樣應用部門又可以從中獲得外部性收益。

二、共性技術研發活動中的市場失靈

共性技術研發中的市場失靈不僅有傳統的有關技術的隱含性、復雜性等導致技術的交易成本太高，所出現的市場不能發揮應有作用的現象，還有由共性技術內在特征決定的其研發投資不足，市場不能很好地發揮其作用的現象。導致共性技術市場失靈的原因可以從以下幾方面分析。

(一)技術的不確定性

共性技術研發的基礎性決定了與專有技術的研發相比，其技術的不確定性比較大。技術的不確定性導致企業對技術研發投資的數量、投資的周期不能有準確的預期。在市場經濟條件下，市場引導企業投資，只有在市場預期明確的情況下，才能發揮作用。對于以追求盈利為目的的企業來說，在市場預期不明確時，它不可能也不應該向項目進行投資，否則就會面臨很大的市場風險。盡管對共性技術有市場需求，但技術的不確定性會導致共性技術研發投資不足，此時，市場就不能發揮調節供求關系的作用。

(二)研發成果進入市場的時間長

共性技術研發屬于前期應用研究，不可能直接商業化。其研發成果只有經過應用研究的后續研究及試驗發展研究，才可能商業化，從而進入市場。與試驗發展研究相比，其研發成果進入市場所需時間較長。時間周期長，不僅意味著不確定的因素多、風險增加，同時也意味著研發成果的商業化時間長，投資資金的貼現率高，資金成本增加。因此，對于理性的企業決策者來說，商業化時間等待及由此帶來的市場風險和成本，對共性技術研發的投資產生負面影響，其結果導致共性技術研發投資不足。

(三)研發成果應用的潛在市場范圍廣

正像在共性技術的特征中所分析的，與專有技術相比，共性技術具有顯著的關聯性和共享性，這就決定了共性技術的潛在市場范圍比較廣。尤其是多產業部門所共同包含的關聯共性技術，其市場涵蓋幾個產業部門。對于從事共性技術研發的企業來說，業務范圍往往不可能涉及幾個部門，因此，共性技術的研發企業不可能從幾個部門獲得因共性技術成功研發而帶來的經濟收益。關聯性和共享性越強，共性技術研發企業得到的收益占全部收益的比例就越小，對企業投資共性技術研發的制約作用就越大。

(四)研發成果的交易成本高

與專有技術成果相比，共性技術成果的復雜性更大，理論性更強，其中的隱含性知識更多，對于共性技術成果的價值評判也更為困難。這就意味共性技術成果買賣雙方達成一致意見的成本高，即交易費用或成本高。較高的交易成本影響共性技術成果交易的成功，對于共性技術的開發者來說，其“產品銷售”比專有技術開發者困難，技術研發的投入不易回收。共性技術成果的高交易成本，導致共性技術研發投入不足。

三、政府在共性技術研發活動中的作用

在沒有政府干預的情況下，共性技術的內在特征決定了企業對共性技術的研發投資是不足的。為了克服這一問題，美國、日本以及歐盟等都制定有鼓勵對共性技術研發投資的政策措施。我國在建立創新型國家過程中，要提高企業和產業的技術創新能力，政府必須重視對共性技術研發的投入并采取相應的政策。

(一)重視組織制定和實施重大技術專項計劃

對于共性技術尤其是關聯性強的共性技術，政府應該通過重大技術專項計劃的形式，集中有關的研發資源，有目標地推進產業共性技術的研發。這些技術起點高，關聯性強，帶動作用大，體現產業發展的未來，能夠促進經濟持續的增長。比如數字電視技術、新能源汽車技術等，這些技術不僅投入巨大，而且涉及的面廣泛，任何單獨的研究機構和企業都不可能具有開展研發所需的全部研發資源。而這些技術的突破，不僅關系電視機產業或汽車產業的技術升級及發展，還關系到眾多的與之關聯的其他產業技術升級與發展，關系到國家多個產業的競爭能力的提升。因此，政府應牽頭成立相應的組織領導機構，通過重大技術專項的形式，直接組織技術攻關。

(二)重視組織研究機構、大學與企業的合作

與企業相比，研究機構、大學的基礎研究的能力較強。共性技術一般都具有基礎性，因此企業在進行共性技術研發時，加強同研究機構和大學的合作研發顯得非常必要。政府應該采取措施鼓勵這種合作，甚至直接組織這種合作。政府通過組織產業技術聯盟或產業技術研發聯合體等，加強企業與研究機構、大學之間的合作，不僅可以使國家共性技術研發計劃項目得到順利推進實施，保障項目的研發效率，而且可以使企業、研究機構、大學各自的研發資源得到優勢互補，使各研發主體的研發水平在合作中得到共同提高。

(三)重視對需政府資助的共性技術的選擇

在一定時期內，為了取得共性技術研發的更好效果，對共性技術做出科學合理的選擇，有重點的支持是必要的。政府應根據共性技術的關聯性、共享性、外部性的強弱來確定。一是重點支持可能對國家經濟具有重大影響、可能具有較高的經濟效益、能顯著提高產業技術水平、產業關聯性強、能多產業共享的共性技術研發項目，二是重點支持與關鍵技術結合緊密的共性技術研發項目，三是重點支持外部性與不可分割性強的共性技術研發項目。

(四)重視建立促進共性技術轉移和擴散的機制

政府應當通過完善的機制來促進共性技術的轉移和擴散，以利于企業能更快、更便宜地獲得共性技術成果。建立共性技術信息發布及推介的網絡平臺，使企業能夠了解行業共性技術的有關信息，有利于共性技術成果供需雙方的溝通。政府對共性技術成果的交易應采取稅收減免的政策，甚至對亟需推廣的共性技術采取補貼的政策，使共性技術更有效地轉移和擴散。美國、德國等許多發達國家的政府都努力建立促進共性技術轉移和擴散的機制，成立了不同形式的技術成果轉讓機構和網絡，加快共性技術成果的推廣擴散。

[1]美國國家科學技術委員會.技術與國家利益[M].李正風,譯.北京：科學技術文獻出版社，1999：75-79.

[2]美國科學、工程學和公共政策委員會.科學技術和聯邦政府：新時代的國家目標[M].張京京，譯.北京：科學技術文獻出版社，1999：115-118.

[3]李紀珍.產業共性技術供給體系[M].北京：中國金融出版社，2004(7)：78-83.

[4]李紀珍.國外產業技術政策的最新特點[J].科技進步與對策，2000(1)：35-36.

[5]馬名杰.發揮政府在共性技術研究中的關鍵作用[J].國防科技工業，2006(6)：21-23.

[6]泰奇.研究與開發政策的經濟學[M].蘇竣,譯.北京：清華大學出版社，2003(2)：36-42.

[責任編輯迪爾]

F124.3

A

1000-2359(2012)02-0116-03

劉新同(1965—)，男，河南息縣人，河南師范大學經濟與管理學院教授，主要從事技術創新管理研究。

河南省政府決策招標項目(2011B352)階段性成果

2011-05-09