建設工程合同中的風險管理及監理措施

王英健 趙曉平

1.沈陽中韓科技產業團地發展有限公司，遼寧沈陽110041

2.沈陽君航房地產開發有限公司，遼寧沈陽110141

摘要 建設工程作為一項比較復雜的工程，在建設工程合同管理中總會存在一定的風險。畢竟我國現在工程建設發育并不完善，建設交易市場也不規范。在這種條件下，要想保證項目工程順利進行，就應該對合同中出現的風險問題進行管理。本文主要對建設工程合同中的承包人資質風險、合同文本風險及招標風險進行分析，并在此基礎上提出了相應監理策略。

關鍵詞 建設工程合同；風險管理；監理措施

中圖分類號TU71 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2012）61-0027-02

隨著建筑工程不斷的發展，建設工程合同顯得越來越重要。其不僅能明確發包人與承包人之間的權利義務關系協議，同時也能在工程實施階段約束承包方和發包方之間的行為。然而因建筑工程規模較大、工期較強，再加上材料消耗之大等，這就加大的工程合同風險管理。要想使建設工程合同風險管理得到有效的控制，就應該采取相應的監理策略。如何解決建設工程合同中的風險問題并采取相應的措施，已經成為建設工程合同管理的重點。

1 建筑工程合同中存在的風險

1.1 承包人資質風險

承包人在承包工程項目的時候，必須出示相應的函件，以證明自己有能力承包相應的項目工程。雖然相應法律對此進行了明確規定，但是在實際工程建設中，一些承包人沒有施工企業資質、實際是工人資質的前提下，借用其他有施工資格企業資質簽訂建設工程合同，勢必會給建設工程合同帶來一定的風險。

1.2 合同文本風險

國家工商部門和建設部為了使建筑市場更加規范，更好的對其進行管理，制定與建筑施工相關的合同文本，并明確規定了建設工程發包方和承包的責任、權利及相應的風險。雖然一些工程建設單位知道這些規定，但其為了逃避義務，逃避風險，并沒有按照文本規定行事，而是自己制定或是采用一些不規范的文本簽約。這些合同因不是按照文本規范制定的，其內容比較籠統、含糊，只是將不重要的內容寫入其中，而忽視重要內容，這就給建設工程合同留下了隱患。此外，一些建筑工程單位只是口頭允諾而忽視以政府命令的方式下達相關任務，而合同卻等到施工完成后再補簽，這種合同不僅不能起到合同應有的約束作用，也會加大建筑工程合同風險。

1.3 招投標風險

就目前現狀來看，雖然在一些法律中明確了在簽訂建設工程合同必須用招投標的形式進行，國內相關建設工程也普遍用這種招投標方式，特別是比較大型的工程建設工程采用這種方式簽訂工程合同，但是這些工程建設發包方用這種方式進行招投標的時候，常會忽視招投標的合法性、可操作性。這種不按照相關程序的規定就簽訂合同的行為，勢必會給建設工程合同帶來一定風險。

2 建設工程合同風險管理監理策略

2.1 工程擔保策略

在建設工程合同中，不僅發包方有一定的合同風險，承包方也會有一定的合同風險。雙方在降低合同風險上有共同點，就是利用工程保險或是擔保來盡可能的降低其合同風險。在合同中，涉及到的保險比較多，并對其進行明確的分類。不僅包括人身傷亡保險，還有工程險及第三方責任險。這些保險在工程實施的過程中就會實施應用，在對其進行應用之前，監理人應該對相應的風險進行審查，并及時督促承發雙方繳納相應的保險，一旦發生相應的事件，監理人要及時對其進行記錄并協助保險公司人員解決相應問題。發包人在投資的過程中，會要求承包人出示工程投標函、支預付款函等相應證明材料。為了確保函件的準確性，監理人負責對承包人函件進行審查，合格后才能簽訂合同，以避免不必要的合同風險。

2.2 經濟策略

一般情況下，發包方在投資預算的過程中就會對可能預見風險進行考慮，為了將風險降至最低，發包方會備有一定的風險資金，并將其列入暫定金額，一旦工程項目合同在實施過程中出現相應的問題或是不確定的費用，就可以利用這一暫定金額，緩解合同風險。對于承包方來說，其風險資金來源于報價中的風險附加費，其作用是當合同風險發生時，能夠利用這部分資金彌補合同風險中部分損失，使合同價格和風險責任能達到一定的平衡。為了更好的降低合同風險，承包方會采取一定的報價策略以達到風險轉移的目的。

2.3 技術和組織策略

在工程施工中總會存在一定風險，為了提高風險應變能力和抵抗能力，承包方在簽訂合同的時候，就應該不斷地完善組織機構和人員的綜合素質，讓精通合同的專業人士參與到合同簽訂中來共同商討合同的簽訂。在大中型建設合同中，常由發包方負責合同起草，并聘請法律專家或咨詢顧問共同起草相應文件，在起草過程中，必然存在不利于承包方的條件。在這種情況下，承包方在合同簽訂商討中，必須有一個精通工程技術、法律、經營管理等綜合素質的工程監理。只有這樣，才能使合同談判更加平衡，信息更加對稱，同時也能增加承包方的判斷能力和風險識別能力。

2.4 加強索賠管理策略

施工合同作為工程建設中最重要的合同，其是索賠的依據，是合同管理的延續。其一般都是在工程開始之前進行簽訂的，在簽訂的時候并未能將施工過程中出現的問題全面考慮進去，畢竟那些問題是不確定的是施工之后發生的。因此，必須加強索賠管理。承包方簽訂合同的時候，要對可能發生的不利因素進行預見，并對合同的變更和索賠的可能性進行分析，采取相應合同管理和索賠策略。監理人作為風險管理重要組成部分，在工程合同履行過程中，應該根據施工過程中出現的狀況進行法律分析，以最大限度的維護承包方權益，使工程建設更加規范，在提高生存能力的同時，也能將合同風險降至最低。

3 結論

建筑工程作為一種能維護發包方和承包方雙方利益的合同，在建設工程管理中有重要的用。其不僅能使發包方和承包方雙方履行相應的義務，同時也能為解決項目工程管理中出現的問題提供相應依據。但是由于建筑工程的復雜性，建設工程合同并不完善，在管理中總會出現一些風險。為了將建設工程合同中的風險管理降至最低，就應該采取相應的監理措施。

參考文獻

[1]萬琳，朱麗娜，劉強.工程合同風險管理分析[J].中小企業管理與科技(下旬刊)，2009(8).

[2]李春梅，鈔鋒.淺析工程項目的風險管理[J].現代經濟信息，2009(13).

[3]李娜.施工企業合同風險管理探析[J].河北建筑工程學院報，2011(2).

[4]李宏強.淺析建筑企業工程合同風險管理[J].品牌，2011(3).

[5]賀瑞，莊衛天.建筑工程中工程項目風險管理分析[J].陜西建筑，2010(7).