專利地圖研究文獻(xiàn)計量分析

谷玉華　文娟

〔摘 要〕文章以CNKI數(shù)據(jù)庫中收錄的專利地圖研究文獻(xiàn)為研究對象，采用文獻(xiàn)計量、社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，分析了近十年來我國專利地圖研究的現(xiàn)狀，主要包括：文獻(xiàn)的年代分布、來源期刊分布、作者合作、文獻(xiàn)主題等方面，并得出相應(yīng)的結(jié)論，為該領(lǐng)域的研究提供一定的指導(dǎo)與建議。

〔關(guān)鍵詞〕專利地圖；詞共現(xiàn)；文獻(xiàn)計量；社會網(wǎng)絡(luò)分析

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ｂ 〔文章編號〕1008－0821（2012）09－0102－05

專利作為技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90％以上的最新技術(shù)情報，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早五六年，而且內(nèi)容翔實準(zhǔn)確。通過對專利進行分析與研究，可以幫助更快地了解較先進、前沿的科技信息，為企業(yè)、科研單位等掌握領(lǐng)域內(nèi)的最新發(fā)展和動態(tài)，制定相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與科研選題等提供指導(dǎo)。目前主要采用專利地圖的方法來分析專利，專利地圖是將搜集到的專利信息進行分析、處理、組織，最后繪制成易于理解的圖形，這種經(jīng)過信息重組的圖形，被稱為“專利地圖”。近年來，專利地圖已經(jīng)成為研究的一大熱點。

1 數(shù)據(jù)來源

文章以CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，以“專利地圖”為關(guān)鍵詞進行檢索，年份截至到2011年，檢索時間截止于2012年5月16日。將檢索數(shù)據(jù)結(jié)果導(dǎo)入excel，去除重復(fù)文獻(xiàn)和不相關(guān)文獻(xiàn)，共得到期刊論文107篇，會議論文8篇，研究生學(xué)位論文23篇，報紙文獻(xiàn)2篇，本次研究對象主要為期刊。

2 文獻(xiàn)計量分析

2.1 文獻(xiàn)增長分布

分析文獻(xiàn)的年代分布，結(jié)合各年度文獻(xiàn)類型的分布，可以在一定程度上反應(yīng)某學(xué)科、某領(lǐng)域的研究發(fā)展速度和研究發(fā)展水平，同時還可以了解該學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展程度。從圖1可知，國內(nèi)關(guān)于專利地圖的研究最早始于2002年，主要以報紙的形式報道了專利地圖在日韓兩國的應(yīng)用，尤其是在中小企業(yè)中的應(yīng)用。從2005年開始，專利地圖引起了國內(nèi)研究熱潮，文獻(xiàn)數(shù)量呈快速增長趨勢。2005年5篇，2006年8篇，2007年11篇，2008年16篇，2009年和2010年分別28篇，2011年29篇。從2005－2011年是快速增長期，尤其是2009－2011年，發(fā)文總數(shù)共85篇，占到了10年間論文總數(shù)的58.62%，2011年發(fā)文量達(dá)到了最大值29篇。

2.2 文獻(xiàn)來源期刊分布

研究論文的來源期刊分布是了解該領(lǐng)域研究的空間分布特點，掌握該領(lǐng)域的核心期刊群的最為有效的方法之一，有利于該研究領(lǐng)域資料的收集、整理和研究，進而促進該領(lǐng)域研究的全面、深入發(fā)展。經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計，112篇期刊文獻(xiàn)共發(fā)表在56種期刊上，圖書情報類期刊共發(fā)文41篇，占36.6%，擁有一定的優(yōu)勢，其余63.4%的文章則零散分布于其他期刊雜志上。發(fā)文量在2篇及以上的期刊見圖2。

由圖2可知，對于專利地圖的研究，圖書情報領(lǐng)域是主要陣地，在統(tǒng)計的22種期刊中有8種，且6種屬于核心期刊。這22種期刊占總刊數(shù)的40.7%，共收錄論文68篇，占總論文數(shù)的60.7%。這表明半數(shù)以上的論文刊載在40.7%的少數(shù)期刊里。因此，這22種期刊可視為研究專利地圖的重要情報源。同時，專利地圖研究領(lǐng)域的二八分布規(guī)律又不是特別明顯，更多地研究論文零散地分布在各種期刊雜志上，尤其是科技類的期刊，因此，科技類的期刊也該作為專利地圖研究的重要情報源。2.3 文獻(xiàn)作者合作及其單位分布

表1是專利地圖研究發(fā)文量分布情況。自2002年以來，255位作者共發(fā)表論文112篇，平均1篇論文由2.3位作者完成，其中37人只參與發(fā)表了1篇論文，占作者總數(shù)的33.04%；75人參與2篇及以上論文的寫作，占作者總數(shù)的66.96%。由此可見，存在1/3的作者是偶爾涉足此研究領(lǐng)域，研究不夠深入；2/3的作者對此領(lǐng)域的研究較深入，具有連續(xù)性。由此可見，在專利地圖研究領(lǐng)域的研究著者以合作形式為主，這有利于促進研究向縱深方向發(fā)展。來自華中科技大學(xué)的劉平、戚昌文，中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館成都分館的張嫻、肖國華分別發(fā)文5～8篇，他們針對專利地圖的某個主題進行了比較深入系統(tǒng)的研究。從這可以看出，張嫻、肖國華、劉平、戚昌文等作者是該領(lǐng)域研究的核心人物。具體見表1。

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，發(fā)表論文2篇的作者有21位，發(fā)表論文3篇的作者有7位，發(fā)表論文4篇的作者有6位，發(fā)表論文5篇的作者有2位，發(fā)表論文6篇和8篇的作者各位1位。而在發(fā)表論文兩篇及以上的作者單位分布中，各單位發(fā)文量見表2。

通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，參與發(fā)文的單位共69個，其中高校單位37個，研究所單位14個，圖書館單位8個，企業(yè)單位7個。由此可見，國內(nèi)對專利地圖的研究單位主要集中在高校、研究所和圖書館，企業(yè)同樣占據(jù)了一席之地，這也體現(xiàn)了專利地圖應(yīng)用于企業(yè)這一特點。這里選取發(fā)文量排名前10的單位進行分析。由表2可見，華中科技大學(xué)管理學(xué)院在專利地圖研究領(lǐng)域遙遙領(lǐng)先，發(fā)文11篇；上海市科學(xué)學(xué)研究所和中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心、大連理工大學(xué)緊隨其后，發(fā)文7篇和6.5篇。

2.4 文獻(xiàn)主題分析

某學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的研究主題是把握該領(lǐng)域論文研究進展及框架的首要標(biāo)準(zhǔn)。文章采用內(nèi)容分析法和關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析法對107篇期刊論文進行分析，一方面對專利地圖的綜合應(yīng)用進行詞共現(xiàn)分析，以便分析目前為止專利地圖理論研究方面的情況；另一方面對專利地圖在應(yīng)用領(lǐng)域進行主題詞分布分析，以期探討專利地圖在各領(lǐng)域的應(yīng)用情況。

2.4.1 專利地圖理論研究分析

論文對專利地圖研究文獻(xiàn)中應(yīng)用領(lǐng)域以外的關(guān)鍵詞進行處理，包括去除非實意詞、歸類近義詞，選取出現(xiàn)頻率大于等于5次的詞進行共現(xiàn)分析，通過java程序比對，得到19*19關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，見圖3。為了更好地展現(xiàn)和分析關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況，利用UCINET軟件對矩陣進行可視化，結(jié)果見圖4。

通過UCINET軟件對關(guān)鍵詞矩陣進行K-core分析，得到圖4（選擇了顯示共現(xiàn)頻率出現(xiàn)在6及以上的進行可視化）。由圖4可知，在專利地圖理論研究領(lǐng)域的核心主題有三大方向（除“專利地圖”外）。因此，在專利地圖的理論研究方面，主要以專利地圖基礎(chǔ)理論研究、競爭情報分析研究、專利戰(zhàn)略研究為主。“專利技術(shù)圖”和“專利管理圖”與“專利地圖”的詞共現(xiàn)頻率均為10，這說明在專利地圖方面的基礎(chǔ)理論研究已經(jīng)比較成熟，具備了相對扎實的理論基礎(chǔ)。“競爭情報”、“專利情報分析”和“企業(yè)技術(shù)競爭與預(yù)測”與“專利地圖”的共詞頻率分別為11、13和12。總的來說，專利地圖理論研究主要包括以下3個方面：

（1）專利地圖的基礎(chǔ)理論研究

關(guān)于專利地圖的基礎(chǔ)理論研究主要包括專利地圖的定義、分類等。肖國華認(rèn)為[1]，專利地圖(Patent Map)是一種專利分析研究方法和表現(xiàn)形式，它對專利信息中所包含的科技、經(jīng)濟、法律信息進行加工剖析，通過各種便于分析解讀的可視化圖表形式反映蘊涵在專利數(shù)據(jù)內(nèi)豐富多樣和錯綜復(fù)雜的情報，為決策提供更直觀的情報支持，尤其可用于競爭主體(國家地區(qū)、科研機構(gòu)、公司企業(yè)等)間的技術(shù)動態(tài)監(jiān)測。根據(jù)不同制作目的和分析側(cè)重點，專利地圖大致可分為3類：專利管理地圖、專利技術(shù)地圖、專利權(quán)利地圖。劉平等認(rèn)為[2]，專利技術(shù)圖與專利管理圖共同組成專利地圖，實現(xiàn)對專利信息的利用。專利管理圖旨在了解某技術(shù)所處的發(fā)展階段、該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的重要競爭國家、主要競爭公司的研發(fā)實力及該技術(shù)的熱點申請領(lǐng)域等重要信息，以幫助企業(yè)獲取市場競爭狀況，尋找商業(yè)機會等，其信息要素主要來自專利文獻(xiàn)的著錄項目。而專利技術(shù)圖之目的旨在從技術(shù)層面了解某專利技術(shù)的擴散情況，以確立技術(shù)開發(fā)的方向，并避開競爭對手的／專利陷阱等，以幫助企業(yè)作出技術(shù)研發(fā)決策。總之，關(guān)于專利地圖的定義基本一致，其分類主要有兩種：一種分為專利管理地圖、專利技術(shù)地圖、專利權(quán)利地圖；另一種分為專利技術(shù)圖、專利管理圖。

（2）專利地圖在競爭情報分析中的應(yīng)用

張紅芹、鮑志彥基于CMT三維分析框架，用專利地圖的研究方法對DNA領(lǐng)域國內(nèi)外競爭對手的識別與分析進行了實證研究，詳細(xì)說明了專利地圖應(yīng)用于競爭情報分析的過程與方法[3]。再以DHA制備技術(shù)為例，利用專利地圖技術(shù)，從競爭環(huán)境、競爭對手、競爭技術(shù)3個方面進行了實例剖析[4]。慎金花、楊鋒則詳細(xì)闡述了專利地圖的競爭情報功能，即基于專利管理圖的企業(yè)管理競爭情報功能、基于專利技術(shù)圖的技術(shù)研發(fā)競爭情報功能以及基于專利權(quán)利圖的法律權(quán)利競爭情報功能，并以3G關(guān)鍵技術(shù)MMO為例進行了實證分析[5]。總之，專利地圖的競爭情報分析研究分布于各個領(lǐng)域，并形成了一套完備的方法與流程，主要從專利的申請量年度分布、國別分布、專利權(quán)人分布、IPC技術(shù)領(lǐng)域分布、技術(shù)生命周期等進行分析，識別某學(xué)科領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展與競爭對手。

（3）專利地圖在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的應(yīng)用

王珊珊、田金信提出了專利地圖在戰(zhàn)略分析與制定中應(yīng)用的制作流程以及專利戰(zhàn)略制定方法，見圖5、圖6[6]。總的來說，專利地圖在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的應(yīng)用主要依賴于專利情報分析，制定專利管理圖、專利技術(shù)圖和專利權(quán)利圖，結(jié)合公司內(nèi)部的資源情況，采用SWOT等企業(yè)分析方法，從而達(dá)到制定專利戰(zhàn)略的目標(biāo)。

表3是通過抽取應(yīng)用領(lǐng)域關(guān)鍵詞中的實意詞，根據(jù)中國分類主題詞表查詢，并進行分類處理形成的（僅統(tǒng)計了二級大類中關(guān)鍵詞詞頻大于等于3的類）。由表3可知，目前我國專利地圖研究在應(yīng)用領(lǐng)域主要集中在“T工業(yè)技術(shù)大類”、“O數(shù)理科學(xué)與化學(xué)”、“U交通運輸”這3個方面。其中，又以“T工業(yè)技術(shù)”大類為主，“TB一般工業(yè)技術(shù)”、“TN無線電電子學(xué)、電信技術(shù)”、“TE石油、天然氣工業(yè)”、“TK能源與動力工程”、“TP自動化技術(shù)、計算機技術(shù)”的關(guān)鍵詞詞頻分別為8、7、5、5和4，均高于另外O和U兩個大類的頻次。分析可知，即使是3個大類，其應(yīng)用研究也都有其側(cè)重點，其中工業(yè)技術(shù)以“石油、天然氣、能源”和“工程材料”的應(yīng)用研究為主；而數(shù)理科學(xué)和化學(xué)以“化學(xué)”領(lǐng)域的研究為主；交通運輸則體現(xiàn)為“汽車工程”方面的應(yīng)用研究。總結(jié)來看，目前國內(nèi)專利地圖的應(yīng)用研究集中在能源、工程材料、汽車工程3個方面。 3 結(jié) 論

總結(jié)來看，我國專利地圖研究自2002年興起，得到了廣泛的關(guān)注，從2005年開始迅速發(fā)展，發(fā)文量大量增加。通過對我國近十年來專利地圖相關(guān)研究文論的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)我國專利地圖研究具有以下特點：

（1）專利地圖的基礎(chǔ)理論研究較為深入與全面，已經(jīng)取得了一定的成績。不僅對專利地圖的定義、分類等作了深入、系統(tǒng)的分析與研究，同時還對專利地圖的制作方法與技術(shù)進行了詳細(xì)的介紹，為專利地圖的應(yīng)用提供了堅實的基礎(chǔ)。專利地圖在所有應(yīng)用領(lǐng)域中的研究數(shù)量表現(xiàn)出較明顯的上升趨勢，涉及的應(yīng)用領(lǐng)域也越來越多，其中在工業(yè)技術(shù)、化學(xué)和交通運輸領(lǐng)域涉及較多，而在其他領(lǐng)域涉及較少，甚至沒有。

（2）專利地圖的應(yīng)用具有較強的技術(shù)性、專業(yè)性。專利地圖作為一種新型的企業(yè)情報分析工具，其制作不僅需要對專利地圖知識的掌握，如專利地圖的定義、分類等有一定的了解；同時還需要對專利所涉及相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)知識具有較高程度的掌握，才能最終服務(wù)于企業(yè)，為企業(yè)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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[2]劉平,張靜,戚昌文.專利技術(shù)圖制作方法實證分析[J].科研管理,2006，（6）：109-117．

[3]張紅芹，鮑志彥.基于專利地圖的競爭對手識別研究[J].情報科學(xué),2011，（12）：1825-1829．

[4]鮑志彥，張紅芹.基于專利地圖的競爭情報挖掘及實證研究[J].情報雜志,2011，（9）：20-23．

[5]慎金花,楊鋒.專利地圖的競爭情報功能研究[J].圖書情報工作,2010，（8）:89-93．

[6]王珊珊,田金信.基于專利地圖的R&D聯(lián)盟專利戰(zhàn)略制定方法研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2010，（6）：846-852．

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）