國際工程施工索賠研究

徐澤濤

近些年以來,我國各建筑企業在不放松國內建筑市場的同時,積極的實施“走出去”的海外戰略,貫徹“一業為主、多種經營”和“實業化、集團化、國際化”的方針我國相當一部分從事國際工程承包與勞務合作的公司在國際市場上站穩的了腳跟,對外承包工程與勞務合作步入了良性循環的發展軌道。但是在國際工程施工技術經濟管理工作中,施工索賠管理可能是最難的一項,要想在施工索賠中取得成功需要承包商具有豐富的國際工程承包施工經驗以及相當高的經營管理水平。施工索賠是一項融技術、經濟、合同法律、管理策略于一體的工作,需要我們不斷的實踐提高,參照國際施工索賠的經驗,筆者認為在施工索賠中應當特別注意以下幾個問題。

1充分論證索賠權

要進行施工索賠必須首先具有索賠權(Right To Claim)如果沒有索賠權,無論承包商在施工中承受了多么大的損失,依然不能獲得任何經濟補償。索賠權是否成立的法律依據是施工合同文件,因此索賠人員應當通曉和同文件,善于在合同條款、施工技術規范(Specification)、工程量表(BOQ)、工作范圍(Scope of Work)、合同函件等全部合同文件中尋找索賠的法律依據。在施工合同文件中,涉及索賠的一些主要條款大都包含在合同通用條件(General Conditions)中,尤其是涉及工程變更的條款,如:工程變更范圍,工作項目(Work Items)變更,施工條件變更,施工順序變更,工期延長,單價變更,物價上漲,匯率調整等。對于這些條款的含義要研究透徹,熟練運用來證明自己索賠要求的合理性。為了論證索賠權,承包商在索賠報告書中要明確地、全文的引用有關合同條款,作為在建索賠要求的根據,以便使業主和工程師了解該索賠的合理性,另外對于大型工程索賠或索賠款額巨大的索賠工作,承包商有必要聘請當地的索賠專家來指導索賠工作;由于現在國際上通常采用FIDIC合同條件、ICE合同條件、或其他屬于世界普通法系(Common Law System)合同條件,這些合同條件均實行“案例裁決”(Stare Decisis)的原則,即在裁決時可以參照類似的前例,因此承包商可以通過調查研究或查閱案例選集,尋找已經勝訴的類似案例,來論證自己索賠權的合理性。

2合理計算索賠款

在確立了索賠權后,下一步工作便是計算索賠金額或者提出工期索賠。如果索賠權屬于定性的,則是屬于法律論證的范疇,而如果是確定索賠款數額或者確定工期延后時間的是屬于經濟論證的范疇,這兩點是索賠工作成功與否的關鍵。

在計算索賠款項時應該注意以下幾點。

(1)采取合理的方法來計算索賠金額,采用實際發生的費用(Actual Cost Method)的方法是首選,合理的計算出權利之內的額外補償費用。(2)擴大索賠款數額要有根據,在計算索賠數額的時候,要遵照事實,有理有據,漫天要價的不嚴肅行為將會給索賠工作帶來障礙。(3)工程量與工程索賠金額的計算要準確,應該避免任何計算上的數字錯誤,同時要對計算結果反復的進行核實。

3按時提出索賠要求

在工程項目的合同文件中,對承包商索賠要求均有一定的時限,在FIDIC合同條件中這個時限是索賠事項出發時的28天以內,而且要求承包商提出書面索賠通知書(Notice of Claim),報送工程師,抄送業主,但是晚于這一時限的索賠,業主和工程師可以拒絕接受,他們認為承包商沒有在時限內提出索賠要求,是他們已經主動放棄該索賠權。因此,當發生索賠事件后,承包商應當立即請工程師到達出事現場,要求其作出指示,對索賠事態進行詳細的記錄和影像記錄,作為今后的索賠依據;并在時限內盡早地以書面形式提出索賠要求。

4編寫好索賠報告提供索賠證據

在索賠事項的影響消失后的28天內,寫好索賠報告書,報送業主和工程師,承包商要使自己的索賠擁有充分的論證資料,證據資料包括圖表、信函、變更指令、工資單、設備租賃費收據、材料購貨單、照片、錄像等,這些是根據索賠報告的論述部分和計算部分的需要而提供。因此真對這一點,承包商在工程施工過程中應當注意積累證據資料,具體如下。

(1)施工過程中的記錄資料,如:工地施工日志,施工進度日志,質量檢查記錄,氣象水文記錄,勞動力、設備和材料使用記錄,施工過程中出現的技術問題或安全事故記錄等等。(2)財務收支記錄資料,如:施工進度款支付記錄,工人工資表,材料、設備及配件采購單,會計日、月報表,貸款利息收據等等。(3)施工過程中的現場會議記錄,工程師的變更指令或其他通知,往來函件,電話記錄等等。

5索賠的解決

承包商在報出索賠報告書的10～14天,即可以向工程師查詢其對索賠報告的意見,而工程師對索賠報告的書的處理意見則是合同雙方會談協商的基礎,在一般的情況下經過雙方的友好協商索賠要求可以得到解決,但是在有的時候,個別的業主對于承包商的索賠采取拖延的策略,不管是否合理,一律不作回復,或者要求承包商不斷的提供證據資料,對于這樣的業主承包商可以考慮采取適當的強硬措施,對其施壓或者采取放慢施工速度(Slow Down Construction)的辦法;或予以警告,在書面警告發出后的期限內(一般是28天)對方仍然不按合同辦事,則可暫停施工(Suspension),實踐證明這種方法是相當見效的。

6索賠的計價與支付

對于索賠計價的原則是:隨時申報,按月結算。正常的施工索賠是在索賠事件發生后隨時隨地地提出單項索賠要求,力戒將數宗索賠和為一體索賠。在索賠的支付方式上,力爭單項索賠、單獨解決、逐月支付,把索賠款的支付納入月結算的支付的軌道,同工程款的結算支付同步處理。這樣可以把索賠款化整為零,避免積累成大宗款額,使其容易解決。

7結語

國際工程承包市場的競爭激烈歸根到底是人才的競爭,因此加大國際工程合同管理人才的培養,對于每一個涉外建筑施工企業來說都是至關重要的,通過在實踐中不斷的總結經驗教訓,加強實踐,虛心的學習國際上先進的理論和經驗并應用于實踐,使我國的涉外建筑企業在國際市場上具有更強的競爭力。

參考文獻

[1] 國際工程管理教學叢書[M].中國建筑工業出版社,2002.

[2] FIDIC.Conditions of Contract for Works of Civil Construction,2006.

[3] FIDIC.Conditions of Contract for Works of Civil Construction,1999.

[4] 汪小金.土建工程施工合同索賠管理[M].中國建筑工業出版社,1992.