研究生學籍學歷管理工作的新路徑

胡曉陽 李萌

摘要：研究生學籍學歷管理工作是研究生教育的基礎保障性工作，具有開放性、協調性和服務性的特征。隨著研究生教育的發展，這項工作正面臨越來越多的挑戰。北京大學在研究生學籍學歷管理工作中，通過建立網格化管理體系、高效和互動的信息系統、參與各項培養創新等途徑，有效地協調了管理中的矛盾和問題，使學籍學歷管理工作成為高層次人才培養中重要的基礎保障。

關鍵詞：問題意識學籍學歷管理協調服務培養創新

學籍是指一個學生屬于某學校的一種法律上的身份或者資格，具有學籍的學生才能夠享受高校各項規定的權利，并需履行該校規定的各項義務[1]。學籍學歷管理是根據教育主管部門所制定的政策，對學生的入學、學習資格及畢業和離校各項事宜所進行的管理[2]，關系到對學生的學習資格和學業狀態及學業結果的認定。因此，學籍學歷管理工作具有嚴格的政策性和規范性，并且貫穿研究生的學業全過程。

研究生教育中的學籍學歷管理特征

1.開放性

近年來，研究生教育自身的發展越來越多地受到外部環境的影響，研究生教育的培養目標逐漸從過去精英化和學術型的單一追求發展為學術型、職業型和專業化等多元目標并存。同時，研究生教育自身與科學研究有著密切的聯系，隨著科學和技術的發展，學科間的交叉和融合比以往任何時候都更加頻繁，不斷涌現的新理論、新方法、新技術、以及新的科學研究合作模式推動了研究生培養模式逐漸發生變化，并呈現越來越開放和多元的趨勢，使得研究生學籍學歷管理必須適應研究生教育的發展趨勢，具備開放性的特征。

2.協調性

隨著我國高等教育的發展，研究生的培養規模不斷增加，研究生群體的年齡層次、以往受教育背景、工作經歷、學習目標等因素不斷多元化，以及研究生自身與社會聯系的日益密切，這導致了學籍問題的多樣化。同時，基于研究生教育多元化和開放性的發展趨勢，研究生學籍學歷管理工作必須協調國家需求、學校發展目標、教師科研需要、以及學生的自我發展要求。另外，研究生學籍學歷管理貫穿學生從入學到畢業的整個學程，并與各個培養環節密切相關，也是學校其他部門實施管理活動的重要基礎。因此，無論是從國家、學校，還是個人層面看，研究生的學籍學歷管理工作都需要協調研究生教育各方參與者的需求，協調政策規定與培養實際，實現管理和育人的雙重任務，具有很強的協調性特征。

3.服務性

隨著國家和社會對拔尖創新人才的需求不斷擴大，培養目標逐漸多元化和專門化，使得不同層次和不同專業，甚至是同一專業不同方向的研究生培養模式和培養環節設置出現較大差異，研究生培養正在面臨各種新的探索，如各類聯合培養、中外合作辦學、實驗室輪轉制、碩博連讀等，這些都對既有的學籍學歷管理制度提出了新的挑戰。研究生培養過程中的特殊性，要求研究生學籍學歷管理工作必須根據政策要求，結合培養工作的需要，為培養目標的實現服務。

因此，在研究生的學籍學歷管理工作中，核心的目標應該是“為培養拔尖創新人才服務”，形成一套科學有效的研究生學籍學歷管理體系。研究生學籍學歷管理中的服務性已經越來越成為這項工作的重要特征。

研究生學籍學歷管理工作的現狀和問題

1.高精度的工作要求與開放的管理需求

在研究生學籍學歷管理工作中，一方面，必須面對日益增加的管理事務、學生個人信息變動、以及由于培養過程的不斷開放和創新帶來的學生流動性增強等一系列的壓力。另一方面，2001年開始的教育部高等教育學歷證書電子注冊制度經過近十年的實施已經逐漸被社會認可，特別是在學生就業的過程中，教育部的電子信息正發揮著越來越大的作用，因此，與之相關的學籍工作就必須要求百分之百的正確率。這種從學生入學信息、個人基本信息、學年注冊信息、學籍異動信息，到最終的學歷信息，全方位、全過程和全公開的信息管理體系對學籍管理工作提出了挑戰，學籍工作承擔了比以往任何時候都要多和重要的責任，其質量和準確度不僅關系到學校正常的教育教學管理秩序，更與學生的個人利益有著直接和密切的聯系。如何協調高精度的工作要求和開放的管理需求，對研究生的學籍學歷管理工作提出了全面的挑戰。

2.嚴格的政策規定與多元化的培養管理實踐

研究生的學籍學歷管理涉及對研究生學習資格和學習結果的認定，關系到每名研究生的切身利益，一旦處理不好，會引發嚴重的矛盾和問題，因此，學籍學歷管理工作具有嚴格的規定性，不能隨意逾越。但同時，處于人才培養最高層次的研究生教育，擔負著培養拔尖創新人才的重要使命。近年來，各校都在不斷嘗試和探索各種不同的培養模式，力求實現研究生教育為社會經濟發展服務的目標及其整體水平的提升。例如，碩博連讀制度的建立打破了以往培養層次、培養年限和培養目標的界限；開放的實驗室輪轉制度打破了學校的界限；中外聯合培養實踐的深入開展打破了培養地點和多校注冊的限制等。

新的培養模式或培養創新往往會導致學籍管理與既有政策發生矛盾或者落入現有政策體系的盲區，也有可能造成實際操作上的困難，學籍學歷管理中的嚴格規范性常常會與培養管理中的創新性和學生個體情況的特殊性發生矛盾，造成困惑。這樣的形勢要求學籍學歷管理工作必須不斷適應培養體系的需要和創新，為研究生教育的發展提供可靠的基礎和支撐。

3.對研究生學籍學歷管理工作自身的定位和認識

學籍學歷管理工作由于其自身具有責任性、規范性、全程性、負荷性等特點，常常給人以具體、瑣碎和缺少靈活性的印象，并缺少具有顯示度的成績，使得學籍學歷管理工作者自身的發展空間有限，相關工作也往往不太受到重視，這些都導致學籍學歷管理工作沒有發揮其在研究生教育中應有的作用。

事實上，研究生學籍學歷管理工作與高層次人才培養目標是密切聯系的，研究生、導師和院系都是重要的參與方，做好這項工作關系到學校整體的教學科研秩序，可以促進教學科研“生產力”的形成和提升。因此，如何使得學籍學歷管理工作能夠結合不同層次、不同類別的研究生培養目標，在政策框架內形成多樣化的管理模式，在規范管理的基礎上為人才培養營造優質的環境，應該是當前形勢下研究生學籍學歷管理工作自身的定位。研究生學籍學歷管理工作面臨著自我調整和轉型的壓力。

建設全面協調機制，服務培養創新要求

1.建立科學的網格化管理體系

以北京大學為例，學校的研究生學籍學歷管理工作從梳理各項管理環節出發，對于每一個管理節點進行細化。一方面，明確研究生院、各院系、導師、研究生本人等不同參與者的責任，如研究生院的職責定位為規則、條例、制度的制定和工作機制的建立和協調，各個院系的職能和定位應該是直接運行和實施學位與研究生教育中的各類管理活動等。另一方面，對每一項管理節點的具體工作流程進行了規范，包括時間、書面材料要求、程序和責任人等。從新生、在校生、畢業班學生到已畢業學生等不同的研究生群體，從辦理各類學籍異動到開具成績單和各類證明等，無論事情大小，都以文字規范的形式，形成了一個覆蓋了研究生日常管理方方面面的制度體系，而導師和研究生可以在其個人門戶上隨時查詢和核對研究生的各項信息，并對學籍管理工作和學籍信息進行反饋和監督，形成了一套科學的管理網格體系，成為高效完成日常工作的重要保障。

2.建設多方參與高效互動的管理系統

在研究生教育管理中，研究生、導師、院系主管負責人、教務管理人員、研究生院以及校內其他職能部門等都是重要的參與方。因此，要想做好這項工作，充分調動各方的積極性是非常重要的基礎。2009年開始，北京大學研究生院通過建設新的研究生學籍學歷管理系統，利用信息化的手段，使得各個參與方都被納入研究生學籍管理的工作體系中。研究生必須通過自己的校內門戶提交辦理學籍異動、出國申請等相關手續，并且核對自己的各項個人信息，這保證了相關信息的準確性，也加強了研究生參與管理的意識和自我管理的能力。導師可以通過校內門戶查詢其所指導的研究生的所有情況，包括學分完成情況、學籍異動情況等。對于研究生院、院系教務等管理者，可以根據工作的分工設定管理權限，使得數據信息更加完整、準確和安全，為日常管理和教育部學歷證書電子注冊提供完備的數據基礎。

學籍系統還根據不同的需求向其他部門的數據庫輸送數據，為學校其他部門的管理工作提供服務，如學生工作部、就業指導中心、國際合作部等。導師、院系主管主任、相關部門等各個角色的管理職能都逐步實現電子化。通過信息化的手段，使得所有相關角色都成為學籍學歷管理工作的參與者，建立了有效互動的工作體系，增加了所有相關人員和相關部門在學籍管理工作中的作用和能動性，極大地提升了學校管理的整體協同效應。

3.協調管理機制，參與培養創新

隨著學校研究生教育逐漸向高端化和國際化發展，研究生的流動性逐漸加強，并且出現了各種合作培養模式，如國務院學位辦批準的首個聯合博士學位項目——北京大學工學院與美國佐治亞理工學院共同發起的生物醫學工程聯合博士項目；與商務部合作為發展中國家培養行政管理人員的項目；與倫敦政治經濟學院等世界著名大學的合作項目等。針對這些不同類別的項目和不同的培養模式，在深入理解政策的基礎上，學校在學籍學歷管理工作中采取了一系列有針對性的做法，既符合國家的相關規定，又能夠對項目學生提供有效的服務，很好地協調了培養目標、培養方式、管理政策、主管部門等之間的關系，使得學籍學歷管理工作能夠與時俱進，在保持正常穩定工作秩序的基礎上，探索進一步的發展和創新，在培養過程中真正起到保障和協調的作用。

4.建立快速反應機制，應對研究生教育的新發展

適當的淘汰機制是保障和提升培養質量的重要手段，近年來，對因各種原因不能完成學業的直博生，學校建立了博轉碩的淘汰機制。這種情況一開始只是個別案例，之后，在個案的基礎上及時總結，逐漸形成了一定的工作流程和規范，一方面使得日常工作效率得以提高，另一方面保證了正常管理秩序的公平和公正。對于不能完成學業的普通博士生，符合條件的可以申請該專業的碩士學位。這些處理方式，在保證培養質量的同時，最大限度地為淘汰博士生提供了可行的出路，使淘汰的過程更加平穩，也使博士生個人的發展得到了充分的保障和尊重。

此外，近幾年國內不同單位的聯合培養也在不斷興起，在管理中大量涉及學籍注冊、異動處理等問題，需要培養單位之間、培養單位與主管部門之間進行協調，在管理工作中找到既符合政策要求、又能夠為培養創新人才服務的管理模式。

對研究生學籍學歷管理工作的進一步思考

1.遵循研究生教育規律，實現分類管理

研究生教育與其他層次教育相比具有自身鮮明的特點，研究生教育內部碩士和博士等不同層次類型也都具有各自的特點。例如，像碩博連讀等一些培養模式就是研究生教育所特有的。因此，必須深入了解和認識研究生教育的自身規律，無論是校內的管理，還是主管部門的整體管理，應突破以往的統一模式，根據不同的培養層次和培養類型進行分類管理。

2.建立互動與協調的機制

研究生學籍學歷管理和學歷證書電子注冊工作是一個相互聯系和不斷變化的工作體系，需要特別建立相應的協調與互動機制，縱向建立各級招生部門或各級學籍部門的協調機制，橫向建立招生部門與學籍學歷部門的協調機制，同時建立教育主管部門與高校間的互動機制，明確不同參與者的責任，明晰招生、培養和學籍等相關部門的關系。通過對特殊個案和特殊培養模式的處理，往往能夠找到進行管理創新與制度創新的契機，使現有的學籍學歷管理體系獲得突破并更加完善。

3.建設國際化的研究生學籍學歷管理體系

隨著研究生教育體系開放程度的不斷提高，國際聯合培養、國內聯合培養及其他各類開放型培養模式不斷出現，對學籍管理工作提出了多元化的要求。同時，國際化程度的不斷提升使校內研究生的構成不斷多元化，現有的國內外研究生管理的雙軌制，不利于形成有效的研究生學籍學歷管理體系。因此，學習國際經驗，逐步建立全方位、多元化和國際化的管理體系，能夠使學籍學歷管理工作更好地服務于拔尖創新人才的培養，對整個研究生教育提供有效的支撐，發揮更大的作用。

參考文獻：

[1]教育部高校學生司，《普通高等學校學生管理規定解讀》，北京：北京第二外國語學院旅游教育出版社.

[2]石利萍. 以人才培養為視角創新高校學籍管理[J].中國人才，2010，(11):56-57.

（作者單位：北京大學研究生院）

[責任編輯：張 雯]