FTA關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的第三國效應(yīng)研究進展

周雅

摘要：隨著自由貿(mào)易協(xié)定的蓬勃發(fā)展，出現(xiàn)一個國家（區(qū)域）與多個國家（區(qū)域）分別締結(jié)自由貿(mào)易協(xié)定的重疊現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界開始關(guān)注多個自由貿(mào)易協(xié)定與關(guān)稅同盟共存下的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。通過梳理學(xué)術(shù)界關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)定的主要研究和當(dāng)前關(guān)注熱點，以期對該領(lǐng)域的進一步研究有所裨益。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易協(xié)定；第三國效應(yīng)

中圖分類號：F224 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）32-0151-02

引言

在當(dāng)今世界經(jīng)濟中，區(qū)域化成為全球貿(mào)易自由化的主導(dǎo)力量，簡單、靈活、有效的自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgreement，以下簡稱FTA）已成為世界各國廣泛參與經(jīng)濟合作的重要形式。國際貿(mào)易體系中FTA的數(shù)量急劇增長，超越地緣界限，跨洲際的區(qū)域合作趨勢急劇上升。FTA不僅存在于單個經(jīng)濟體之間（如中國-新加坡FTA），還廣泛存在于單個經(jīng)濟體與區(qū)域經(jīng)濟集團之間（如中國-東盟FTA）以及區(qū)域經(jīng)濟集團之間（如歐盟-南方共同市場FTA），出現(xiàn)了一個國家（區(qū)域）與多個國家（區(qū)域）分別締結(jié)FTA的重疊現(xiàn)象，以及世界上多個FTA與關(guān)稅同盟共存下的復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

據(jù)世界貿(mào)易組織的統(tǒng)計，目前所有WTO成員都參加了一個或一個以上的FTA，例如，智利已是30多個區(qū)域或雙邊FTA的正式成員，東盟也和多個國家簽訂了FTA協(xié)定，加之歐盟等不同類型區(qū)域經(jīng)濟集團的共存，形成了混合、復(fù)雜的世界網(wǎng)絡(luò)格局。

一、FTA網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的第三國效應(yīng)研究

20世紀80年代開始，關(guān)于FTA理論的研究基本圍繞兩大問題展開：一是FTA對全球多邊貿(mào)易自由化的推進或阻礙作用的考察；關(guān)于區(qū)域化阻礙全球化的進程的觀點中，大致可分為優(yōu)惠侵蝕/剝削式、糖果袋（goodiesbag）式、摘櫻桃（cherry-picking）式的阻礙聯(lián)盟三種類型；而Larry&Bergsten（1991）則認為區(qū)域化會滋生多邊自由化。二是FTA自身建設(shè)與發(fā)展問題，貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移至今仍是分析自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易效應(yīng)的重要理論依據(jù)。隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，相關(guān)研究一直在不斷地豐富和拓展，最初以靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)為核心，后來進一步拓展到動態(tài)效應(yīng)，目前主要分析模型有巴拉薩模型、引力模型、一般均衡模型以及GTAP模型。

隨著FTA的蓬勃發(fā)展，出現(xiàn)一個國家（區(qū)域）與多個國家（區(qū)域）分別締結(jié)FTA的重疊現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界開始關(guān)注多個FTA共存下的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。Jackson和Wolinsky（1996）運用網(wǎng)絡(luò)形成博弈理論最早提出了適合分析FTA混合形態(tài)的理論框架，但對于解釋FTA網(wǎng)絡(luò)形成問題，還不足以建立完美的分析范式。Furusawa和Konishi（2005）建立了一個N國FTA隨機形成模型，用以回答一個國家是否有動力簽訂FTA和一個國家是否有動力破壞現(xiàn)存的FTA網(wǎng)絡(luò)。BaierandBergstrand（2004）是第一個系統(tǒng)性地對FTA的經(jīng)濟決定因素角度進行實證研究，運用probit模型估計了橫截面數(shù)據(jù)，得出當(dāng)兩國距離越近、兩國與其他國家距離越遠、兩國的經(jīng)濟規(guī)模越大、兩國之間的經(jīng)濟規(guī)模越相似以及兩國的資本勞動要素稟賦率差異越大，則兩國之間建立FTA關(guān)系的可能性越高且兩國建立FTA所得凈福利越大。Baldwin（1995，1997）認為，一個關(guān)稅同盟的簽署或深化可能引致非成員國也加入關(guān)稅同盟，非成員國將加入關(guān)稅同盟視為矯正歧視的一種方式，這樣第二輪區(qū)域化將會創(chuàng)造它們自己的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致更多非成員尋求加入。關(guān)稅同盟的形成會影響到外部國家加入關(guān)稅同盟的意愿，被稱做“區(qū)域化的多米諾理論”，這是研究不同F(xiàn)TA關(guān)系情形對一國簽訂FTA意愿影響的雛形。Baldwin&Jaimovich（2010）將多米諾理論分析進一步運用到FTA，得出第三方的行為會感染到一國加入FTA的意愿，從原本不愿加入轉(zhuǎn)變?yōu)榧尤隖TA，將這種效應(yīng)稱為“多米諾效應(yīng)或感染效應(yīng)”。Egger&Larch（2008）研究了FTA網(wǎng)絡(luò)關(guān)系之間的潛在影響，并將這種影響稱作“相互依賴性”。Baier，Bergstrand&Mariutto（2011）進一步區(qū)分了這種相互依賴性的兩種來源——“自主FTA（own-FTA）”效應(yīng)和“交叉FTA（cross-FTA）”效應(yīng)?！白灾鱂TA”效應(yīng)是指擬建立FTA的兩國中的一國與第三國已存在FTA，對兩國擬建立FTA可能性的影響；“交叉FTA”效應(yīng)是指擬建立FTA一組國家之外的兩國或多國之間（或稱作第三國家組）已存在的FTA關(guān)系對這組國家擬建立FTA可能性的影響。Chen&Joshi（2010）劃分兩種不同情形實證分析簽訂FTA的動機在很大程度還取決于這兩個國家分別與第三國現(xiàn)有FTA關(guān)系，且實證研究發(fā)現(xiàn)，兩個國家與第三國之間存在的FTA關(guān)系不同，兩國之間建立FTA的意愿程度會存在差異。上述的“自主FTA”效應(yīng)與“多米諾效應(yīng)或感染效應(yīng)”類似，Chen&Joshi（2010）將這種“自主FTA”效應(yīng)稱作第三國效應(yīng)，即兩個國家之間是否會建立FTA會受到簽訂國與第三國現(xiàn)有FTA關(guān)系的影響。

二、中國參與FTA現(xiàn)狀

中國參與FTA的起步較晚，目前正在與28個國家和地區(qū)建設(shè)15個自由貿(mào)易區(qū)或協(xié)定，其中，已簽訂的FTA有10個，在談判進行中的FTA有5個。此外，中國—韓國以及中國—印度的FTA已完成可行性研究，中國—瑞士和中日韓三國FTA正在進行可行性研究。當(dāng)前，中國FTA伙伴分布以周邊國家為主，且僅限于發(fā)展中國家和幾個規(guī)模較小的發(fā)達經(jīng)濟體，而三大貿(mào)易伙伴歐盟、美國和日本均尚未將中國列入近期FTA談判的議程。中國FTA的規(guī)模數(shù)量、涉及領(lǐng)域、實施效益、影響力等方面均大大落后于歐美發(fā)達國家，因此，積極謀求建立更多FTA是中國在區(qū)域一體化發(fā)展大背景下的努力方向。在錯綜復(fù)雜的FTA網(wǎng)絡(luò)格局下如何謹慎理智地選擇FTA伙伴關(guān)系，以改善國家福利，對中國顯得尤為重要。

研究多種一體化形式共存下FTA網(wǎng)絡(luò)是區(qū)域化經(jīng)濟研究的新視角。當(dāng)前對FTA網(wǎng)絡(luò)關(guān)系下的第三國效應(yīng)理論研究處于探索的初級階段，還未形成完整的理論框架和體系。基于此，筆者希望在今后的文獻追蹤中繼續(xù)關(guān)注該領(lǐng)域的研究進展，以期對其作出更為全面的把握。

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[責(zé)任編輯李可]