從文獻計量學(xué)解析Leo Egghe的科學(xué)成就與影響

許建武 姜春林 丁堃

〔摘 要〕主要利用文獻計量學(xué)的方法，對科學(xué)計量學(xué)最高獎——普賴斯獎獲得者埃格赫（Leo Egghe）從學(xué)術(shù)生涯開始至今發(fā)表的論文進行定量分析。對埃格赫發(fā)文的時間、領(lǐng)域、引文等方面做了詳細解讀，全面展示其在科學(xué)計量學(xué)的杰出成就和重要影響。

〔關(guān)鍵詞〕文獻計量學(xué)；埃格赫；普賴斯獎

埃格赫（Leo Egghe）和魯索（R Rousseau），出于他們在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的杰出成就一同獲得2001年科學(xué)計量學(xué)界最高獎——普賴斯獎。埃格赫是比利時安特衛(wèi)普（Universitaier Instelling）的數(shù)學(xué)博士，現(xiàn)任比利時安特衛(wèi)普教授，比利時皇家圖書館館長，委員會成員，世界科學(xué)計量學(xué)和信息計量學(xué)委員會成員。埃格赫的研究主要涉及信息理論、引文分析、信息檢索、協(xié)作和合作理論、信息科學(xué)的數(shù)學(xué)模型等領(lǐng)域。他和弟子也是其親密的科研合作伙伴魯索合著的《情報計量學(xué)引論》（Introduction to Informetrics）早在1990年代就由中國科學(xué)技術(shù)文獻出版社翻譯出版，成為我國學(xué)術(shù)界了解國外科學(xué)計量學(xué)與信息計量學(xué)領(lǐng)域的重要文獻。

1984年埃格赫在林堡大學(xué)圖書館工作，出席并參加了世界40多個關(guān)于數(shù)學(xué)和信息科學(xué)計量學(xué)的重要學(xué)術(shù)會議。自從1987年他開始參加國際科學(xué)計量學(xué)和信息計量學(xué)會議，并擔(dān)任組委會成員。在比利時召開的第一次國際科學(xué)計量學(xué)和信息計量學(xué)會議上，他還是信息計量學(xué)方面的負責(zé)人。所謂文獻計量學(xué)，“乃是把數(shù)學(xué)和統(tǒng)計方法應(yīng)用于研究圖書及其它的交流中介”，所謂科學(xué)計量學(xué)，“乃是研究分析作為情報信息過程的科學(xué)的定量方法”［１］。埃格赫把以科學(xué)為計量單元的科學(xué)計量學(xué)拓展為研究領(lǐng)域更加寬廣的以信息為計量單元的信息計量學(xué)，堪稱信息計量學(xué)奠基人。埃格赫博士已在數(shù)學(xué)，信息計量，科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的國際期刊上發(fā)表過許多的學(xué)術(shù)論文，他同魯索一起編輯了前兩部信息計量和科學(xué)計量學(xué)國際會議論文集。他還應(yīng)邀在計算機科學(xué)與技術(shù)百科全書和圖書館信息科學(xué)的百科全書上寫文章。其創(chuàng)辦的《Journal of Informertics》在短短幾年時間里，其影響因子已位居JCL中LIS學(xué)科的前3名。

埃格赫博士的研究工作主要集中在科學(xué)團體的排名問題上。一般情況下是用算術(shù)平均數(shù)來解釋這個問題，但是埃格赫對于實體問題的研究，強烈建議采用幾何平均數(shù)。他研究了科學(xué)出版物的延遲和科學(xué)文獻的年齡分布上的問題，提出出版物與運營商之間的分布函數(shù)可以使用卷積函數(shù)。

埃格赫博士論著頗豐，無論是在專業(yè)科學(xué)研究領(lǐng)域，還是在向國家科技發(fā)展諫言獻策方面都給我們留下了一筆寶貴的財富。本文通過對埃格赫博士在學(xué)術(shù)生涯中發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的學(xué)術(shù)論文進行定量分析，梳理他在信息計量學(xué)和科學(xué)計量學(xué)方面做出的重要貢獻。

１ 數(shù)據(jù)來源及方法

１.１ 數(shù)據(jù)來源

為了全面反應(yīng)體現(xiàn)埃格赫的論文發(fā)表記錄，在本文的研究中，我們采用的數(shù)據(jù)庫是能夠反映國際學(xué)術(shù)論文記錄的美國Web of Science數(shù)據(jù)庫，其收錄了全世界出版的230個領(lǐng)域的9000多種核心期刊。Web of Science是美國Thomson Scientific（湯姆森科技信息集團）基于WEB開發(fā)的產(chǎn)品，是大型綜合性、多學(xué)科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫，包括三大引文數(shù)據(jù)庫科學(xué)引文索引（Science Citation Index，簡稱SCI）、社會科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）和藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引（Arts & Humanities Citation Index，簡稱A&HCI）和兩個化學(xué)信息事實型數(shù)據(jù)庫，以及科學(xué)引文檢索擴展版、科技會議文獻引文索引和社會科學(xué)以及人文科學(xué)會議文獻引文索引3個引文數(shù)據(jù)庫，以ISI Web of Knowledge作為檢索平臺，覆蓋了全世界最重要、最有影響力的研究成果。

通過研究被SCI收錄的個人論文的時間分布，合作情況、引文數(shù)量，H指數(shù)等，能夠反映出科學(xué)家目前的研究現(xiàn)狀，研究能力和學(xué)術(shù)水平，是評價科學(xué)家學(xué)術(shù)能力和影響力的重要指標(biāo)。在WOS的檢索中，我們采用的“AU=Egghe L”檢索式，共得到186篇論文。在SCI中的論文搜索時間截止到2011年7月14日。

１.２ 方 法

科學(xué)文獻通過引文形成了相互引證關(guān)系，構(gòu)成了具有內(nèi)在聯(lián)系的“文獻網(wǎng)”。所謂“引文分析”，就是以引用文獻為素材，通過分析“文獻網(wǎng)”的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，揭示文獻間的相互關(guān)系，研究科學(xué)文獻的動態(tài)規(guī)律，評價科技生產(chǎn)率［２］。引文分析屬于文獻計量學(xué)的范疇，是根據(jù)文獻間相互引證的關(guān)系及特點，運用數(shù)理統(tǒng)計、圖論、模糊數(shù)學(xué)等，對文獻的引用與被引用現(xiàn)象進行分析，以揭示科學(xué)發(fā)展態(tài)勢的一種研究方法［３］。引文分析方法已被作為研究文獻利用規(guī)律、科學(xué)評價、科學(xué)預(yù)測和研究科學(xué)與社會的關(guān)系的重要手段［４］。引文分析的測度指標(biāo)很多，有引文量、引用率、影響因子，共引強度和耦合強度等［５］。

２ 數(shù)據(jù)分析

２.１ 科學(xué)產(chǎn)出

通過考察埃格赫科學(xué)產(chǎn)出的時間分布，可以大致了解他在不同時期研究的活躍情況。我們以論文的發(fā)表時間為橫軸，以每年發(fā)表的論文數(shù)量為縱軸，得出埃格赫的論文產(chǎn)出時間分布圖，圖１給出了1980-2010年間埃格赫先生一共186篇文章的時間分布情況，可以看出埃格赫先生發(fā)表論文數(shù)從開始學(xué)術(shù)生涯到現(xiàn)在一直處于上升階段，發(fā)表論文數(shù)出現(xiàn)了兩個高峰期，一個是1998-2002年間，另一個是2006-2010年間。

根據(jù)我們檢索出的186篇文章中，共有161篇article，7篇proceeding paper，4篇editorial material，5篇letter，3篇note，3篇CORRECTION和3篇book review。埃格赫是一個高產(chǎn)科學(xué)家。根據(jù)埃格赫每年的論文產(chǎn)出，我們可以了解他在不同時期的科學(xué)研究活動情況。研究發(fā)現(xiàn)，埃格赫的研究在不同時期有不同的重點，并出現(xiàn)了兩個成果高峰期。在1990年代期間，埃格赫的研究主要集中在信息檢索和演化拓撲上，具有代表性的論文有 《Generalized Success-Breeds-Success Principle Leading to Time-Dependent Informetric Distributions》、《A Theoretical Study of Recall and Precision Using a Topological Approach to Information Retrieval》；在2000年左右期間，他的研究主要是對科學(xué)文獻、出版物延遲等問題的關(guān)注上，《The influence of publication delays on the observed aging distribution of scientific literature》、《Methods for accrediting publications to authors or countries:Consequences for evaluation studies》；之后他的興趣逐漸轉(zhuǎn)移到H指數(shù)上，對于H指數(shù)的研究成為了他的主要研究方向，2006年發(fā)表在SCIENTOMETRICS上的《Theory and practise of the g-index》被引次數(shù)達到了206次。

他的研究領(lǐng)域主要集中在信息科學(xué)和圖書館學(xué)、計算機科學(xué)和信息系統(tǒng)這3個學(xué)科，幾乎囊括了他的大部分論文。他的許多論文都是涉及到多個學(xué)科，他最主要的貢獻是在對H指數(shù)的研究上，他在2006年發(fā)表在科學(xué)計量學(xué)上的《Theory and practise of the g-index》的這篇文章，總被引頻次達到了206次，年平均引用次數(shù)達到了31.33。在這篇文章中，埃格赫在分析h 指數(shù)評價效果時，提出了一種新的論文影響測度指標(biāo)，即基于學(xué)者以往累積貢獻的g指數(shù)，可以評價科研人員整體學(xué)術(shù)水平：一個科學(xué)家的分值為g，當(dāng)且僅當(dāng)在他／她發(fā)表的N篇論文中有g(shù)篇論文總共獲得了不少于g2次的引文總數(shù)，而（g+1）篇論文總共獲得了少于(g+1)2次的引文總數(shù)。計算方法如下：將論文按照引文數(shù)從高到低的順序排列，g指數(shù)是引文累積數(shù)量大于等于排序位次平方的最大排序位次。埃格赫進而研究了h指數(shù)與g指數(shù)相互轉(zhuǎn)換的影響。g指數(shù)打破了文獻總數(shù)的限制，對文獻產(chǎn)出少但被引頻次高的學(xué)者和機構(gòu)更為公正。g指數(shù)的提出，為h指數(shù)研究注入了活力。而他的其它關(guān)于H指數(shù)的文章的年平均引用次數(shù)也都很高。

２.２ 科學(xué)合作

社會科學(xué)研究規(guī)模與研究難度的不斷增大，促使人們在社會科學(xué)研究組織中采用類似自然科學(xué)的工業(yè)化原則，形成了分工協(xié)作的研究模式。大科學(xué)時代科研合作的日趨頻繁，反映在科學(xué)論文中則表現(xiàn)為合著現(xiàn)象的越來越多，合著規(guī)模亦越來越大［６］。

表１是埃格赫的科研合作關(guān)系表，從中我們可以很清楚的看到埃格赫和魯索的合作關(guān)系最密切，這也許與兩人曾經(jīng)的師生關(guān)系和性格互補有關(guān)。從兩位比利時科學(xué)家1986年合作發(fā)表第一篇論文起，至今已發(fā)表了24篇合作論著。曾與魯索合作過的人很多，然而，除埃格赫，魯索與其他科學(xué)家合作的最高頻次僅為3。相比之下，埃格赫除魯索外，與其他科學(xué)家合作的最高頻次僅為5。與埃格赫合作的論著占魯索全部論著的31.7%，與魯索合作的論著占埃格赫全部論著的12.9%［７］。

從表中我們還可以發(fā)現(xiàn)，埃格赫同多人有過學(xué)術(shù)合作，但合作的論文數(shù)都不是很多，他與另外兩個學(xué)生I.K.Ravichandra Rao和Christine Michel的合作論文數(shù)分別是5和2。值得的一提的是，埃格赫同我國學(xué)者梁立明教授有兩篇合著論文，分別是《Fundamental properties of rhythm sequences》和《A relation between h-index and impact factor in the power-law model》，這也是他關(guān)注中國同行的研究領(lǐng)域并與之學(xué)術(shù)交流的重要體現(xiàn)。

2001年7月，埃格赫和魯索雙雙走上普賴斯獎領(lǐng)獎臺。獲獎之后，二人分別發(fā)表了誠摯的致謝詞。發(fā)言中，他們都追溯了雙方合作的歷史，都稱對方是自己最好的合作伙伴。埃格赫是急性子，有時為某一新思路或新模型一天之內(nèi)給魯索打好幾次電話。魯索也極富創(chuàng)造性，但比較沉穩(wěn)，往往為完善埃格赫尚不成熟的設(shè)想而夜以繼日地工作［７］。科學(xué)合作使得兩人在學(xué)術(shù)研究上的互補，在各自的研究中發(fā)揮了重要的作用。

２.３ 引文分析

引文分析作為文獻計量學(xué)的重要研究方法，其有力工具就是引文索引。所謂引文索引（Citation Index）是一種以文獻之間的引用關(guān)系為基礎(chǔ)的文獻索引，即它以被引用文獻即引文為標(biāo)目，其下列出引用過該文獻的全部文獻(來源文獻)的檢索工具［２］。引文分析方法已被作為研究文獻利用規(guī)律科學(xué)評價、科學(xué)預(yù)測和研究科學(xué)與社會的關(guān)系的重要手段。通過引文分析可以調(diào)查到論文作者是否與人合作，合作規(guī)模、程度如何對科研管理、圖書情報服務(wù)工作有很大啟發(fā)［８］。

根據(jù)檢索出的186篇文章，對其進行被引，可以看到，埃格赫論文的被引總頻次是1 632，每篇平均引用次數(shù)達8.77。通過按被引頻次排列，被引頻次在30以上的論文有10篇，被引頻次在20以上的論文有18篇，其中《Theory and practise of the g-index》《The R- and AR-indices:Complementing the h-index》兩篇論文的被引頻次分別達到了188和104，年平均引用次數(shù)達31.33和20.80，都是和H指數(shù)有關(guān)的論文。

通過查看去除自引的引文報告，檢索到771篇文章，再通過分析檢索報告，可以得到771篇引文的時間分布圖（圖２）和引文的作者分布圖（圖３）。

從圖２中我們可以看出，埃格赫引文的數(shù)量在逐年增加，從上升的趨勢看，還有繼續(xù)增加的可能；尤其從2007年以后開始突然增加，分析埃格赫的論文不難發(fā)現(xiàn)，在2006－2007年，埃格赫先后發(fā)表了《Theory and practise of the g-index》、《The R-and AR-indices:Complementing the h-index》、《An informetric model for the Hirsch-index》3篇論文，這3篇論文的被引頻次都非常高。從埃格赫引文的作者分布圖可以看出，ROUSSEAU、BURRELL、SCHREIBER等人排在前3位，尤其ROUSSEAU引用埃格赫的論文次數(shù)達到了28篇，這也從一個側(cè)面反映了他二人的科學(xué)合作關(guān)系。從圖４中可以看出，引用埃格赫論文的主要國家分布在美國、中國、英國、比利時等國家，這些國家最近幾年在科學(xué)計量學(xué)的研究方面也相當(dāng)活躍，對于埃格赫論文的引用也相當(dāng)頻繁。因此，埃格赫是一個具有廣泛國際影響力的科學(xué)家。

３ 小 結(jié)

以上分析表明，埃格赫既是一個高產(chǎn)的科學(xué)家，也是一個具有廣泛國際影響力的科學(xué)家。埃格赫具有高尚的科學(xué)道德和為科學(xué)獻身的精神，通過持之以恒和扎實的工作，贏得了國際學(xué)術(shù)界的公認，他同魯索的科學(xué)合作關(guān)系被世人公認為一個典范。他在科學(xué)計量學(xué)方面做出了杰出貢獻，同時也為科學(xué)計量學(xué)的傳播做出了不凡功績。

參考文獻

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［７］梁立明，侯長紅．科學(xué)合作與小國普賴斯獎獲得者共生現(xiàn)象［Ｊ］.自然辯證法研究,2002，(6):61-64，82.

［８］思萌．引文分析法的作用、局限性及其改進［Ｊ］.圖書館建設(shè),1992，(6):17-20.

（本文責(zé)任編輯：馬 卓）