漸進(jìn)性制裁

無論遵守規(guī)則的社會期望多么普及，總是有人妄圖違規(guī)利己。如果這些行為沒有得到約束，整個規(guī)則系統(tǒng)會受到侵蝕。從長遠(yuǎn)來看，任何規(guī)則系統(tǒng)要行之有效，一些執(zhí)法機(jī)制是不可少的。

一個例子可以很好地闡釋這個問題：在夏季，位于紐約北部的農(nóng)場區(qū)伊薩卡，農(nóng)民會將新收獲的水果和蔬菜擺放在道路兩旁的桌子上標(biāo)價販?zhǔn)郏^路的司機(jī)憑良心在取走農(nóng)產(chǎn)品時留下現(xiàn)金。然而，這個故事并未到此結(jié)束，因為司機(jī)們不應(yīng)該只是將現(xiàn)金放在桌上。

農(nóng)民們會將一個金屬盒仔細(xì)拴牢在桌子上，盒子上有一道狹縫供人塞入鈔票，但任何人想要將其取出卻很困難。這樣的安排是必要的，因為如果經(jīng)過的一百人當(dāng)中有一個人拿走了積攢的鈔票，這個系統(tǒng)就會被完全打破。在人們不傾向于遵守規(guī)則和機(jī)會收益的誘惑很大的情況下，完全基于自律和最低程度防護(hù)措施的規(guī)則終究會失效。

“漸進(jìn)性制裁”是執(zhí)法的一個重要原則，它確保沒有人可以不斷地有意或無意地破壞規(guī)則。這里的關(guān)鍵詞是“漸進(jìn)性”：制裁必須和違規(guī)行為的嚴(yán)重程度成正比。在最輕微的情況下，當(dāng)某人被發(fā)現(xiàn)違規(guī)時，他會接獲通知。即使沒有施加實質(zhì)性懲罰，通過告知違規(guī)者其違規(guī)行為已被察覺在一定程度上可以阻止違規(guī)行為。在美國的一些社區(qū)，警察在執(zhí)行交通法規(guī)方面力有不逮，因此會在主要街區(qū)設(shè)置雷達(dá)標(biāo)志來提醒駕駛員注意行車速度。

除了這種最低限度的措施，其它措施也以有形的懲罰或獎勵的形式存在。從一個角度來看，如果獎勵過高，問題也可能出現(xiàn)。近幾十年來在美國，以獎金和股票期權(quán)形式補償企業(yè)高管的做法激增。超大補償不一定會促使企業(yè)高管更加投入地為公司的最佳利益工作，相反，這些補償可能引發(fā)部分高管的貪婪：他們會更關(guān)注在短期內(nèi)人為抬高公司股票價格，以公司長遠(yuǎn)發(fā)展為代價牟取私利。

要使執(zhí)法起作用，關(guān)鍵是要防止由于容許小違規(guī)被忽略不計和不受懲罰而產(chǎn)生的級聯(lián)效應(yīng)。如果犯規(guī)者發(fā)現(xiàn)小違規(guī)沒有給他帶來任何麻煩，他將會受誘惑去從事更嚴(yán)重的違法行為。如果其他遵守規(guī)則的人見到經(jīng)常性的公開的違規(guī)行為，對體制的信心會下降，也可能會去打破規(guī)則。

在大多數(shù)情況下，多數(shù)人對利用公共利益牟取私利的行為感覺不爽。但幾乎任何人都會感到極度糟糕，如果他認(rèn)為自己是唯一一個遵守規(guī)則的窩囊廢，而其他人都對規(guī)則視而不見。

各個國家的實證研究表明，要執(zhí)行各類不同的政府法規(guī)，比如那些與環(huán)境、工作安全和產(chǎn)品安全等有關(guān)的規(guī)章制度，政府當(dāng)局的施壓至關(guān)重要，而且需要建立機(jī)制來支持一定程度的自愿遵守。但是如果不輔以強(qiáng)制性懲罰的威脅，自愿遵守本身是行不通的。有關(guān)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的研究顯示，只有以政府制裁威脅為后盾，以協(xié)作方式執(zhí)法才會有效。

在中國，對違法亂紀(jì)的正式處罰可能會非常嚴(yán)厲；然而，問題在于執(zhí)法相對松散和不一致的，而且往往被視為不公平，只針對那些在政治上失勢的人。這種執(zhí)法模式出現(xiàn)在各個不同領(lǐng)域，從反腐斗爭到上市公司治理監(jiān)督。如何改善這種情況？

一個例子涉及到如何確保法官根據(jù)他們自身對法律的解釋，有足夠的靈活性來判決案件。目前很多法官的工作評估是基于人事責(zé)任制度，他們必須完成諸如限制上訴逆轉(zhuǎn)數(shù)量之類的指標(biāo)。這種責(zé)任指標(biāo)鼓勵法官在作出法庭判決之前咨詢他們的上級而不是基于他們自己的釋法來進(jìn)行裁決。這樣一套制度破壞了人們對執(zhí)法體系公正性的信心。當(dāng)代中國的一個主要問題不是違規(guī)懲罰條文的缺失，而是在于如何確保處罰的公平、合理并始終如一。