新時期促進外資技術溢出的研究

曲偉

［摘要］ 從中外研究來看，技術溢出確實存在，但是外資的技術溢出受諸多因素影響，從東道國的角度來說，這些因素包括宏觀市場、行業以及企業3個層面。3個層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應的發揮和作用的大小,其中有利部分相互作用并推動著效應的發揮,不利因素相互交織,制約著效應的產生。

［關鍵詞］ 外商直接投資；技術溢出；東道國

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 019

［中圖分類號］F830.59［文獻標識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）20- 0030- 02

0引言

20世紀６０年代初，Ｍｃｄｏｕｇａｌｌ在分析直接投資的一般福利效應時，第一次把技術溢出效應視為直接投資的一個重要現象。他認為溢出效應是跨國公司在東道國設立子公司從而引起當地技術進步或生產力的進步、而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。后危機時期世界各發展中國家都紛紛采取措施，大力引進外資，一般都認為，以跨國公司為主導的外商直接投資是先進的技術和管理經驗的綜合體，它會給東道國帶來技術溢出效應，從而帶動本國產業發展。

1東道國對技術溢出的影響

20世紀９０年代以來，隨著全球化進程的加速以及發展中國家的對外開放，外商直接投資的溢出效應越來越多地受到了世界各國的普遍關注。而我國在亞洲金融危機之后已經成為了全球吸引外商直接投資最多的國家，如何最大限度地激勵外商直接投資在我國產生溢出效應，同時減少外商直接投資所造成的負面影響，也成為了我國政府和企業所面臨的現實問題。

1.1 從宏觀市場方面考慮。

（１）需求方面的因素。一國的經濟發展水平和人均消費水平決定了該國的購買力水平，對商品的需求數量的多少和需求層次的高低，直接影響外商對華直接投資的數量、采用的技術和所生產產品的技術含量等；同時，廣闊的市場容量將吸引更多國際資本前來投資，而且能促使外商不僅僅依靠品牌和營銷來保持市場份額，而是靠不斷更新技術、采用最先進的技術，甚至在發展中國家設立研發中心。總之，需求方面的因素都將影響外商資本的區位選擇，同時有力地促進外商投資的技術溢出效應的產生。

（２）供給方面的因素。賴明勇（２００２）的研究表明，中國國內所具備的人力資源豐裕程度，決定了對外商直接投資技術溢出效應的吸收能力，從而最終決定了外商直接投資對經濟增長的促進作用。這說明人力資本存量增加將導致外商直接投資流入的增多，但更重要的是，人力資本的質量（即對技術溢出的吸收能力）增強，技術溢出效應就能更好地被吸收和消化。而像技術發展水平、基礎設施狀況、金融市場效率等因素，在為外商投資提供良好的配套功能和對促進溢出效應的發揮方面，起著重要的間接作用。

（３）投資環境方面的因素。從我國引資的實際來看，隨著經濟開放度逐步提高，以及法律法制逐步完善、市場經濟制度等投資環境逐步優化，外商直接投資在國內的規模不斷擴大，而且外資的分布范圍從集中在東部沿海大中城市開始向中西部和內地轉移，同時政府制定的一系列優惠和鼓勵政策以及國家政策的連續性，使得外資對我國的興趣和信心大增，如外商投資總額在某些年份（如１９９３年）表現為急劇上升并且近年來呈現穩步上升的態勢。良好的投資環境能吸收數量更多、含金量更高的外國資本，同時為溢出效應的發揮打下良好的基礎。

（4）吸收外商直接投資的地區因素。中國的經濟發展水平不平衡，東西部經濟增長差距較大，雖然多年來政府制定了各項優惠政策支持發展西部經濟，但是與東部相比，仍然存在著較大差距。地區經濟的發達程度直接影響到了該地區吸收外商直接投資溢出效應的能力大小。首先由于在自然資源、基礎設施以及人力資本等方面的優勢，經濟發達地區比經濟欠發達地區能吸引更多的外商直接投資，這樣容易形成規模效應，可以更快地促進技術溢出效應的發生；其次經濟發達地區的國內企業技術水平一般比較高，與外資企業的技術差距較小，學習能力也比較高，容易吸收溢出效應。另外，一般來講經濟發達地區的人力資本流動頻率要高于經濟欠發達地區，這是外商直接投資技術溢出的一個重要途徑。

1.2 行業層面的影響因素分析

（1）行業競爭程度。行業競爭越激烈，外資企業受到的壓力越大，就會迫使外資企業采用或引進更先進的技術，從而使外商直接投資的技術溢出效應更加明顯。行業集中度越低，技術溢出效應越明顯；反之，反然（參見陳濤濤２００３年的研究）。當把行業技術差距考慮進來以后，在行業集中度較低的行業中，企業的技術差距有助于外商直接投資溢出效應產生；而在集中度較高的行業，如果技術差距大，則會阻礙溢出效應的產生。例如自２０世紀９０年代中期以來，許多跨國公司都進軍中國的轎車行業，為了保持他們在中國的市場份額，跨國公司加快了在中國的技術更新的步伐，紛紛把最先進的車型投向中國市場，如在引入上海別克、廣州本田雅閣后，德國大眾迅速將先進的奧迪Ａ６引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術水平一下躍升3個等級。

（2）行業內技術水平差距。在通常情況下，當同一行業內的國內企業技術與外資企業的存在一定差距時，在競爭和示范的作用下，國內企業將改進技術，學習和模仿外資企業的技術，由此產生技術溢出效應。但并不是國內企業與外資企業的差距越大，國內企業學習和追趕的空間越大。技術差距太大時，一方面外資企業采用的技術可能與國內企業采用的技術完全不相關，所以國內企業無從學習；另一方面，差距太大，國內企業也缺乏相應的學習能力，從而無法學習和模仿。所以，技術差距只有在一定范圍內時，才有利于技術溢出效應的產生。

（3）行業（產業）集群化程度。一般來說，行業（產業）集群的集群效應能大大降低企業交易成本，而且集群內企業還能夠獲得知識、信息、技術的外部性。基于外商直接投資的產業集群的內資企業，在外資企業的競爭效應與示范效應雙重驅使下，將加大技術的模仿、學習和創新力度；另外，國內企業也通常加入到集群內的外資企業產業鏈條的一些環節，技術溢出效應的聯系效應得以加強。所以產業集群的外商直接投資技術溢出效應效果一般都比較顯著，而且產業集群化的程度越高，溢出效應越大。

1.3 從企業的角度來考慮

從企業的層面來考慮，外商直接投資技術溢出效應的影響因素主要有以下3方面：

（1）東道國學習和吸收技術的能力。引進的技術能否在所處的環境盡快產生溢出效應，還要看一國行業的技術和管理能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎上創新。學習能力強的企業一方面能加強與有上下游關系的跨國公司的聯系，另一方面能形成對相同產品領域跨國公司的競爭壓力，促使跨國公司轉讓更先進的技術，從而產生新一輪的技術溢出，引起國內企業整體技術水平的上升。因此，技術學習和吸收能力越強、技術差距越小，則溢出效應越大而且越快。

（2）企業的規模。企業的規模過小或未達到規模經濟水平，企業難以降低生產成本和形成規模經濟效應，與國外跨國公司相比，其競爭力就不強；同時，如果行業內企業的規模普遍偏小，行業集中度過低，那么行業內企業整體競爭力也就不強，國內企業對外資企業形成的競爭壓力就不大，行業內技術溢出效應也就不顯著。另外，企業資產規模較小，企業對技術的資金投入不足或者分散，它也難以對外資公司形成競爭壓力和促進溢出效應發揮。

（3）專業人才存量。微觀企業的人才存量構成整個國家（地區）的人力資源的數量和質量，對于促進整體的技術溢出有非常重要的作用。對于企業自身來說，企業內相應技術的專業人才存量是決定企業吸收能力強弱的關鍵因素，直接影響企業對引進行業內專項技術的吸收效果以及對所吸收的技術的創新能力。

2結語

上述3個層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應的發揮和作用的大小，其中有利部分相互作用并推動著效應的發揮，不利因素相互交織，制約著效應的產生。企業層面的各個因素直接影響著外商投資溢出效應的大小，所以企業在促進技術溢出效應發揮中扮演主要的角色。企業的經營行為和政府政策將直接或間接地影響3個層面因素的狀況，進而通過因素的作用，促進或阻礙技術溢出作用的發揮和效應的大小。所以，中國在現階段制定恰當的引資政策，提供良好的引資環境和營造良好的企業經營環境，加大對教育的投資和對專業人才的培養，著手產業集群的培育和管理，鼓勵和刺激企業實現技術進步和進行技術創新，將有利于促進國內企業更好地吸收和消化先進技術，有利于提高外商直接投資技術溢出效應和促進我國的技術進步和經濟發展。

主要參考文獻

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