行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的核心問(wèn)題是回歸本性

吳敬璉

為什么行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)回歸其本性會(huì)成為問(wèn)題?因?yàn)?行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)患上了 “行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業(yè)界的社群組織變成了政府機(jī)關(guān)的附屬物,被定性為“政府授權(quán)進(jìn)行行業(yè)管理的中介機(jī)構(gòu)”。現(xiàn)在,不管來(lái)自政府的、業(yè)界的、學(xué)界的絕大多數(shù)人都不再認(rèn)同這種說(shuō)法,這說(shuō)明我們?cè)谡J(rèn)識(shí)上有了很大的進(jìn)步。

承認(rèn)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)是依法成立的獨(dú)立法人,使它從政府機(jī)構(gòu)附屬物的性質(zhì)回歸到原本的性質(zhì)和功能的定位上,關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)“政”和“會(huì)”分開(kāi)。國(guó)務(wù)院2007年制定的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》,明確規(guī)定:行業(yè)協(xié)會(huì)要嚴(yán)格依照法律法規(guī)和章程獨(dú)立自主地開(kāi)展活動(dòng),切實(shí)解決行政化傾向嚴(yán)重以及依賴(lài)政府等問(wèn)題。不過(guò),這方面的改革進(jìn)行得很慢。前些時(shí)候深圳市進(jìn)行改革,即行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)登記管理實(shí)行無(wú)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的試驗(yàn),這個(gè)試驗(yàn)意義重大。雖然這一改革也遇到阻力,但深圳和廣東都沒(méi)有退縮,堅(jiān)持在實(shí)踐中不斷完善,這對(duì)全國(guó)是個(gè)很好的示范。

2011年11月22日,中共廣東省委書(shū)記汪洋在廣東省深化體制改革工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào),要大力培育發(fā)展和規(guī)范管理社會(huì)組織。加大政府職能轉(zhuǎn)移管理力度,舍得向社會(huì)組織“放權(quán)”,敢于讓社會(huì)組織“接力”。他說(shuō),凡是社會(huì)組織能夠“接得住、管得好”的事,都要逐步地交給他們。與此同時(shí),還要通過(guò)積極引導(dǎo)和依法監(jiān)管,將社會(huì)組織引入規(guī)范健康的發(fā)展軌道中來(lái)。汪洋的講話,對(duì)于熱心行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革的人是一個(gè)鼓舞,我們應(yīng)該支持這種改革的精神,在具體工作中配合好。

要學(xué)會(huì)既服從多數(shù)和集體,又尊重和保護(hù)少數(shù)人權(quán)益

既然行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)是由許多企業(yè)家組織起來(lái)的法人組織,它就存在怎樣治理的問(wèn)題。法人治理和單門(mén)獨(dú)戶(hù)的家庭治理大不一樣,它包含許多復(fù)雜的矛盾,恰當(dāng)?shù)靥幚磉@些矛盾需要建立一套機(jī)制。

由于過(guò)去的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)是作為政府的附屬物出現(xiàn)的,它們的管理和一般的行政機(jī)關(guān)沒(méi)有太大的區(qū)別。行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)作為民間組織的治理,可能和盈利性行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的法人,即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者(股東)和經(jīng)營(yíng)者(高層經(jīng)理人員)之間的關(guān)系。這一矛盾分兩層關(guān)系來(lái)處理:第一層關(guān)系是股東和董事會(huì)之間的關(guān)系。董事們不是股東的雇員,嚴(yán)格地說(shuō)不是委托代理關(guān)系,而是依托托管關(guān)系。第二層關(guān)系是董事會(huì)與經(jīng)理層的關(guān)系。這一層是委托代理關(guān)系,因?yàn)楦吖芏际嵌聲?huì)的雇員。這其中包含很多對(duì)矛盾,例如,股東怎樣信托托管,董事會(huì)怎樣履行受托責(zé)任問(wèn)題。

董事會(huì)的受托責(zé)任主要有兩個(gè):一是忠誠(chéng)義務(wù),即時(shí)時(shí)處處要把公司的利益放在優(yōu)先地位。二是勤勉義務(wù),即要付出足夠的精力處理董事會(huì)的事務(wù)。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規(guī)定。除了所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系,還有大股東和小股東之間的關(guān)系問(wèn)題。董事會(huì)和管理層容易被大股東操縱,所以就有其他一些規(guī)定,比如設(shè)獨(dú)立董事,獨(dú)立董事不能是大股東的關(guān)系人。

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)和公司不同之處是非盈利法人,因而沒(méi)有所有者。這對(duì)于理事的產(chǎn)生、增補(bǔ)、誰(shuí)去監(jiān)督理事會(huì)會(huì)有一些問(wèn)題。不過(guò),行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)比起扶貧基金等非盈利性法人要好一些,因?yàn)樗袝?huì)員,有會(huì)員大會(huì)這個(gè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。只要能保證會(huì)員大會(huì)有效工作,掌握決策權(quán)和監(jiān)督理事會(huì)等,其治理就比較好辦。但也有其他問(wèn)題。比如,在理事會(huì)中,中國(guó)的傳統(tǒng)是理事長(zhǎng)級(jí)別高一些,如果會(huì)員大會(huì)不起作用,少數(shù)人能夠操縱,就會(huì)使法人治理失效。此外,原政府組建的行業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)中有許多政府退休官員擔(dān)任實(shí)職或者各類(lèi)職務(wù),影響治理結(jié)構(gòu)的完善。

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)還需要注意防止侵犯?jìng)€(gè)別社員的利益和社會(huì)公共利益。過(guò)去工商聯(lián)曾經(jīng)有所謂“會(huì)辦企業(yè)”,結(jié)果引起會(huì)員企業(yè)間的利益沖突,弊端很多。所以,要研究如何把行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的職權(quán)限定在維護(hù)會(huì)員企業(yè)權(quán)益的職能范圍內(nèi)。行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)是企業(yè)的自治性組織,它反映企業(yè)家的訴求,保護(hù)企業(yè)家的利益,處理企業(yè)家共同的問(wèn)題,比如辦展覽、提供共性的技術(shù)開(kāi)發(fā)等。

上世紀(jì)90年代我到日本訪問(wèn),當(dāng)時(shí)美國(guó)禁止外國(guó)產(chǎn)品使用泡沫塑料包裝進(jìn)入美國(guó),造成出口商很大困難,工商會(huì)所就通過(guò)其技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)迅速研究出用紙漿做包裝材料,保證了對(duì)美國(guó)的商品出口。此外,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)也很注意收集公共信息,從事共用技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究。由于中小企業(yè)在搜集信息、技術(shù)開(kāi)發(fā)上很困難,需要由行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織提供信息和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。在這方面,深圳由政府和行業(yè)協(xié)會(huì)合作建立信息、技術(shù)服務(wù)平臺(tái),為中小企業(yè)提供服務(wù),對(duì)眾多行業(yè)協(xié)會(huì)的轉(zhuǎn)型很有借鑒意義。

在討論行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)治理結(jié)構(gòu)時(shí),監(jiān)事會(huì)是一個(gè)不得不說(shuō)問(wèn)題。上世紀(jì)80年代,我國(guó)推行股份制改革,對(duì)董事會(huì)、管理層和執(zhí)行層的關(guān)系沒(méi)有清晰規(guī)定,公司建立以后,董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子高度合一,沒(méi)有形成制衡關(guān)系。1992年至1993年起草公司法時(shí),國(guó)務(wù)院提出,是不是德國(guó)把監(jiān)事會(huì)(即英美的董事會(huì))和經(jīng)理理事會(huì)(即英美的執(zhí)行委員會(huì))完全分開(kāi),成員不能兼職的辦法比較好?由于有些介紹法國(guó)公司制度的書(shū)籍把經(jīng)理理事會(huì)翻譯成董事會(huì),于是我們的公司法既有董事會(huì)又有監(jiān)事會(huì)。日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的公司也設(shè)有監(jiān)事人或監(jiān)事會(huì),他們的職責(zé)相當(dāng)于英美公司的審計(jì)委員會(huì)。只不過(guò)他們并非由董事會(huì)分工產(chǎn)生,而是由股東直接選出。根據(jù)這種情況,我建議在考慮行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織法時(shí),可以設(shè)立監(jiān)事,他們的職責(zé)相當(dāng)于西方國(guó)家的非營(yíng)利組織中的司庫(kù)。司庫(kù)不是會(huì)計(jì)而負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)和審計(jì)的監(jiān)督。

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)治理的運(yùn)行問(wèn)題也很重要。據(jù)了解,在我國(guó)非盈利性組織中,阿拉善生態(tài)協(xié)會(huì)完善法人治理的經(jīng)驗(yàn)值得推薦。這個(gè)協(xié)會(huì)是由120多個(gè)企業(yè)家組成的非盈利性組織,許多會(huì)員都是在企業(yè)內(nèi)說(shuō)一不二的頂尖企業(yè)家。協(xié)會(huì)成立后,專(zhuān)門(mén)請(qǐng)人重新翻譯出版《羅伯特議事規(guī)則》一書(shū),學(xué)習(xí)怎么提議、怎么表決、怎么選舉,在協(xié)會(huì)換屆時(shí)理事長(zhǎng)候選人都要發(fā)表政綱,進(jìn)行提問(wèn)和辯論。總之,要幫助行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的會(huì)員在法人治理的運(yùn)行中學(xué)習(xí)民主,使遵循規(guī)則成為企業(yè)家的習(xí)慣,形成既服從多數(shù)和集體的決定,又尊重和保護(hù)少數(shù)人權(quán)益的風(fēng)氣。

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的外部監(jiān)管是對(duì)于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)作為社會(huì)上的重要社會(huì)組織,既代表本社會(huì)群體自身的利益訴求,同時(shí)也要遵守國(guó)家法律和規(guī)則。怎樣才能保證它們遵守法律和規(guī)則呢?這就需要外部監(jiān)管。

在過(guò)去,行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府機(jī)構(gòu)的附屬物,它的一切活動(dòng)都是按照所謂“上級(jí)主管機(jī)關(guān)”的指令行事的。這種做法現(xiàn)在還有影響,叫做“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”。其實(shí)這種做法是和行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)作為企業(yè)的自治組織性質(zhì)相沖突的。今后會(huì)有多種多樣的社會(huì)組織產(chǎn)生,政府深入它們的組織內(nèi)部對(duì)具體業(yè)務(wù)、人事安排等進(jìn)行所謂“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”既無(wú)必要,也無(wú)可能。

行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的外部監(jiān)管其實(shí)就是對(duì)于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管。有兩種表達(dá)方式:一種叫合規(guī)性監(jiān)管,另一種叫程序性監(jiān)管。無(wú)論合規(guī)性監(jiān)管還是程序性監(jiān)管,關(guān)鍵都是要建立一套規(guī)則。例如,行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)可以做什么,不可以做什么,它的工作程序如何,都要有明確的規(guī)定。設(shè)定好行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)活動(dòng)的內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則,監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照它執(zhí)行規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)管和獎(jiǎng)懲,就可以做到事半功倍。

當(dāng)前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展面臨復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢(shì),為了克服困難,我們必須把各方面的改革推向前進(jìn)。在這方面,行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)的改革也是可以發(fā)揮重要作用的。