大摩華鑫“澄清”內(nèi)幕交易

王森

2011年年底，各大網(wǎng)站報(bào)端均充斥著關(guān)于大摩華鑫“新基金黑幕”的消息，更有篇章為大摩華鑫歸納了九宗罪，其中包括內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)、為私幕接盤(pán)、高管提前知利好、內(nèi)部治理漏洞百出等等。各種罪狀直指幕后黑手乃公司投研總監(jiān)徐強(qiáng)和總經(jīng)理于華。

12月24日，大摩發(fā)表聲明對(duì)此事件予以澄清，公告稱(chēng)由于今年10月，公司交易管理部和基金投資部個(gè)別員工之間因工作歧見(jiàn)和內(nèi)部溝通的問(wèn)題產(chǎn)生了矛盾，之后公司對(duì)交易管理部部分崗位人員進(jìn)行了調(diào)整，相關(guān)人員對(duì)處理結(jié)果不滿(mǎn)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面反映了一些缺乏事實(shí)依據(jù)情況，甚至是捏造事實(shí)、人身攻擊和泄私憤。公司亦已及時(shí)將內(nèi)部檢查結(jié)果向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。之后傳深圳證監(jiān)局已經(jīng)介入此事的調(diào)查。

基金公司換帥、投研團(tuán)隊(duì)更新，在2011年算不上什么了不起的大新聞，但像大摩華鑫這樣由于人事巨震震出內(nèi)幕交易、投資亂象、管理混亂的尚屬首家。雖然，大摩華鑫方面對(duì)內(nèi)幕交易予以否認(rèn)，但此次事件已經(jīng)將大摩華鑫這只基金黑馬迅速變成了瘟馬，大摩華鑫正經(jīng)受著股市危機(jī)下的新危機(jī)——信任危機(jī)。

九基金獲RQFII資格

12月底，海富通、華安、博時(shí)、南方、易方達(dá)、華夏、嘉實(shí)、大成、匯添富9家基金管理公司已獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）業(yè)務(wù)資格，成為首批RQFII試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。獲得試點(diǎn)機(jī)構(gòu)資格的基金公司和券商，將分別向外管局申請(qǐng)額度，然后再推出面向香港市場(chǎng)的RQFII投資產(chǎn)品。

華寶暫停參與IPO詢(xún)價(jià)

去年12月28日，華寶興業(yè)基金在其公司網(wǎng)站發(fā)布了一則針對(duì)各發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)的提示公告。公告稱(chēng)，該公司所管理的公募基金即日起暫停參與IPO詢(xún)價(jià)，暫停接待各發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)的IPO路演。對(duì)于華寶興業(yè)暫停參與新股詢(xún)價(jià)的行為，多位業(yè)內(nèi)研究人士給予肯定，并呼吁基金公司進(jìn)一步發(fā)揮買(mǎi)方作用，參與上市公司公司治理。

泰達(dá)宏利業(yè)績(jī)穩(wěn)定

泰達(dá)宏利基金公司整體業(yè)績(jī)表現(xiàn)穩(wěn)定，泰達(dá)宏利紅利先鋒基金、泰達(dá)宏利穩(wěn)定基金今年以來(lái)總回報(bào)排名同類(lèi)型基金前1/10，分別位列第14位和18位；泰達(dá)宏利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算基金在18只保守混合型基金中排第3位，泰達(dá)宏利品質(zhì)生活基金在125只標(biāo)準(zhǔn)混合型基金中排名第13位。同時(shí)，泰達(dá)宏利中證財(cái)富大盤(pán)指數(shù)基金也表現(xiàn)不俗，位居75只指數(shù)型基金中第15位。

中小公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)閘

申萬(wàn)菱信、大摩華鑫、財(cái)通等基金公司近日相繼通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核，成為“專(zhuān)戶(hù)”門(mén)檻取消后獲得專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)資格的首批中小型基金公司。首批拔得頭籌的中小基金公司大約十來(lái)家。本輪面向中小型公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)的開(kāi)閘，既有利于基金公司發(fā)展多元的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也對(duì)其投研、風(fēng)控等提出了更高要求，在競(jìng)爭(zhēng)中準(zhǔn)備更加充分的公司才可能在這項(xiàng)新業(yè)務(wù)上取得長(zhǎng)足發(fā)展。

國(guó)投理財(cái)師大賽爆棚

由國(guó)投瑞銀首創(chuàng)的“你是傳奇?指數(shù)理財(cái)師邀請(qǐng)賽”日前正在如火如荼地進(jìn)行，邀請(qǐng)銀行、券商等基金專(zhuān)業(yè)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的理財(cái)師實(shí)盤(pán)模擬各大主流指數(shù)，旨在選拔出境內(nèi)卓越的指數(shù)理財(cái)師,更好地推進(jìn)指數(shù)投資的市場(chǎng)普及和培育工作。該邀請(qǐng)賽自去年11月10日正式開(kāi)賽以來(lái)，截至12月9日第一個(gè)月度賽點(diǎn)收官，已吸引20000多名在國(guó)內(nèi)頗具影響力的理財(cái)師報(bào)名參賽,首個(gè)月度收益榜單也于日前出爐。

安信基金領(lǐng)“準(zhǔn)生證”

2011年底，安信基金獲得證監(jiān)會(huì)批文，成為當(dāng)年出生的第6家新基金公司。安信基金總部位于深圳，注冊(cè)資本2億元人民幣，股東為安信證券股份有限公司、五礦投資發(fā)展有限責(zé)任公司和中廣核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司，三家分別持有49%、36%和15%的股份。安信基金是國(guó)內(nèi)首家公募基金與特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格同時(shí)獲批的基金公司。