教育制度的基本假設及其建設原則

深化課程改革必須建立教育政策的支持系統，制度建設是實踐教育政策最為重要的支持手段。新制度經濟學給教育制度研究提供了新的知識結構和思維模式，也讓我們意識到教育的發展依賴教育制度的發展。

制度經濟學的理論研究是基于“經濟人”的人性假設展開的，經濟人追求利益最大化，具有有限理性，存在機會主義的想法，經濟制度的產生與建設都圍繞著經濟人的這三個特征展開?；镜娜诵约僭O讓制度經濟學理論的建構有一個相對穩定的基礎，不同學者之間有一個基本統一概念的交流環境。可能教育學太需要這樣假設清楚、邏輯嚴密、有完整分析框架的理論作為分析工具，近幾年出現了不少基于制度經濟學分析框架的教育研究，這些研究給我們思考教育問題，改進教育環境很多啟發。但其中也有一些問題讓人困惑：制度經濟學對經濟人的假設能否等同于教育活動中教育人的假設？在建立教育制度的過程中從制度經濟學借鑒什么?我們有沒有關于教育人以及教育活動的基本假設？

對教育活動可以有不同角度的基本假設，例如，教育活動的利益追求角度、教育活動遵循的規律角度、教育活動的特有內容角度等。從不同的假設角度找出教育制度與經濟制度的本質不同，以防止教育制度的建設忽視了教育的人文本性。立足于教育規律，體現教育的人文性質是研究與建設教育制度的基本原則。

一、教育制度對教育活動的應有假設

1.教育活動追求教育對象利益的最大化

經濟人在經濟活動中是逐利的，講究自身利益的最大化。追求利潤是企業組織的生存之本，而教育活動則講究教育對象的利益最大化，在處理教育沖突上，教育者、教育管理者本質上不能為維護自身的利益而犧牲學生的利益，尤其是對處于義務教育階段的兒童利益更有周全的法律給予保障，例如《義務教育法》、《國際兒童權利公約》等都以維護兒童的利益為根本。

經濟活動講究契約精神，經濟活動雙方以契約為行為約束依據，相互有對等的責任與義務，最終實現互利互惠，而教育活動過程中教育者與受教育者之間卻沒有利益對等的契約關系。教育者不能從受教育者直接獲得經濟報償，受教育者所能給予社會的報償也是不確定的，延遲的。

教育活動也包含一些經濟活動，這些經濟活動主要是在教育這個公共部門內的活動，與經濟部門的經濟活動在運作形式與運作過程上有根本的不同。在教育活動中，財政投入、教育資助、教育貸款等制度的制定過程有很多公平、公正等公共價值的參與，而經濟活動往往以企業或個人的私利考慮為先。

2.教育對象的發展規律是教育活動的核心規律

教育制度的安排必然以教育活動的規律為基礎。這些規律可能包括投入產出規律、社會再生產規律、學生發展的規律、教育教學的規律等。其中，學生發展的規律應該是教育活動的核心規律，是教育制度產生所依據的最根本規律。一些經濟規律可以解釋教育現象，但是經濟規律不能代替教育活動的核心規律而獨自支撐教育制度的建立。例如，投入與產出理論毫無疑問是經濟活動的根本規律，這一規律也可以很成功地解釋教育過程中的經濟現象，因為教育也有投入與成本的考慮問題。教育過程所涉及的規律要更多。與學生成長的規律相比，人力資本理論等都還算不上教育活動的核心理論。

3.教育活動的參與者具有更多的能動性和自在性

《教師法》規定，教師是履行教育教學職責的專業人員。教師的專業身份決定了學校管理制度要考慮教師的內在動機，他們與制度的互動有較大的張力。教師的教學過程在很大程度上依據自主性教育制度，行政控制與評鑒等強制性教育制度會降低教學效力。在教育教學實踐中，存在著多種多樣的方法與形式，經常很難說哪一種方法或形式是更好的選擇。教師對教育的理解、個人風格、學識水平等個性化特征會直接參與教學過程，影響教育活動的結果，而這些方面很難作出統一的強制規定。教育教學行為要制度化到什么限度必然要考慮教師的專業特性。因此，在建立學校微觀教育制度時，一定要考慮到教師作為專業人員，其能動性和內發動機對于教育效能的重要性。

學生作為受教育者也具有不同的個性特征與主觀能動性，他們有不同的學習目標、學習興趣與學習方式，這正是教育的魅力與活力所在，也是教育人文性質的基礎。在經濟活動中，經濟人則希望得到最為詳盡的信息和基本統一固定的契約框架，以便大家在經濟活動中遵守相同的行為規則，以避免機會主義，在成熟的經濟制度下，經濟人的能動性，個性特征等多樣化的不確定的因素往往沒有太多的空間。

4.教育活動具有更多的人文內容

教育活動除了以人的發展為本外還具有更多的人文內容。個體參與教育活動除了獲得基本的生存技能和職業資格外，還會收獲文化傳統，獲得個性、審美、價值觀等方面的發展。教師在教育過程中除了傳授知識技能，還伴隨著教育信念、教育理想的建構和教育價值的選擇。教育者對于教育事業的熱情，對于教育對象的愛使教育活動具有明顯的人文性質，教師本身的人文特性同他的專業知識與專業技能一起成為參與教育過程的教育要素。

從以上幾方面可見，教育活動所具有的人文內容與存在與簡單契約基礎上的經濟活動顯然不同。教育活動中的人也與制度經濟學中假設的經濟人不同，教育制度的出發點與最終歸宿因此必然與經濟制度不同。如果與經濟活動相區別，教育活動是以人的發展為中心的人文活動。

二、教育制度建設要體現教育的人文性質

既然教育活動是以人的發展為中心的人文活動，教育制度的建立就應該以教育活動是人文活動為假設，建立具有人文性質的教育制度。教育制度人文性質的體現可以從以下幾個方面考慮。

1.教育制度建設要關照教育理想

目前，教育制度建立（或者教育政策的提出）的出發點有兩個，一是以解決教育問題為出發點的政策或制度建設；二是以理論（或教育理想）為出發點的政策或制度建設。也有人將其稱為兩種不同的研究范式。當前教育政策的出臺，教育制度的建立多數從教育問題出發，從教育理想角度出發，對教育制度進行主動設計的活動則很少。這種傾向其實強調了教育制度過程中的實證性，忽視了教育制度過程中的人文性。

問題出發的研究范式容易導致教育政策和制度產生的被動性。只有教育問題達到一定的普遍性，才會被提升到制度與政策出臺調整的層次，面對教育問題相應的制度安排和政策又難以很快產生，導致一些教育問題發展到嚴重失衡的狀態，社會還在等待教育政策的出臺。例如，“擇?！迸c教育不均衡問題、奧數培訓班的問題、高考的問題等。其實，這些問題存在了很久，帶來的影響很大，很深遠。等到有效的政策出臺，合適的制度建立起來，社會往往為此已經付出了很大的代價。由于教育政策的出臺被動，一些本來可以通過制度的微調就可以解決的問題變得很復雜，不容易解決，制度重新建立就更加困難。

因此，教育制度建設僅僅從現實問題出發往往難以實現有效性。教育制度建立的過程要考慮教育理想（理論），給制度過程增加人文色彩。有教育理想（理論）支撐的教育制度過程因為有一定的理論高度，有共同的遠期目標，系統性更強，制度系統可能具有更大的主動性與包容性，具體制度之間的協調會更容易，一些具體的教育問題就有了解決的思路，反而更容易實現制度的有效性。

2.重視非正式教育制度扮演的重要角色

根據制度經濟學對制度的解釋，正式制度與非正式制度應該協調一致，制度才具有穩定性。非正式的制度，即傳統、習慣、道德觀念等等，往往比正式的制度更加根深蒂固、更加深入人心，在社會生活中會起到更加久遠的作用，因此也更加不易改變。非正式的教育制度更多地體現了教育制度的人文性質。在教育制度建設中，非正式的教育制度必須得到應有的重視。

而正式教育制度由于有某種確定的制度主體，因而最易由這種制度主體發動自上而下的變革（強制性教育制度變革）。不過，變革了的正式教育制度只有得到社會的認可，即改造了社會中的非正式教育制度（或與非正式的教育制度相一致）的情況下，才能有效地發揮作用。非正式教育制度的變化最終會觸動正式教育制度的基礎，從而引起教育制度的沖突或形成某種制度壁壘。因此，在正式教育制度和非正式教育制度之間存在著一種辯證關系。師生關系、家校關系、教師之間存在著不少強有力的非正式制度，一些非正式制度深刻地影響著教育活動的過程。

3.教育制度的性質決定了市場介入的有限性

國家觀念與公立學校制度的密切關系代表了社會傳統對教育本體價值的一種認識與看重，即，教育是一種社會文化傳統的傳遞方式，是社會共同價值與道德基本觀念的傳播形式，是現代社會實現社會均等的一種手段和途徑。正式教育承擔了社會發展的價值系統的傳遞與發展，承擔起了對社會整體發展有利的活動，承擔了社會人文特性的發展。教育屬于公共產品，教育部門屬于公共部門已經是共識。因此，以個人（企業）利益最大化為追求的市場力量對教育的介入必然是有限的。

另外，不可以誤解歐美國家市場介入學校的程度。在美國，代表其教育制度中新的“市場因素”或“市場力量”的是選擇性學校（Alternative School），特許學校（Charter School），教育憑證（Education Voucher）和“公校私營”的種種新現象。在英國，這種體現教育制度中新的“競爭”與“效率”目標的具體做法是產生了獲得更多激勵的“直接撥款公立學校”，實施了補助學生就讀私立學校的“公助學額計劃”以及“開放入學，擇校就讀”的新入學政策。在西方福利社會，政府財政赤字越來越嚴重，新保守主義強調政府不要過多干預的情況下，市場力量不斷介入教育。就是這樣的市場介入其實也是很有限地局限在政府的投資方式上，并沒有深入介入學校內部活動。

市場邏輯之于教育制度其實很可怕：在市場邏輯之下，不能促進經濟發展的教育要素往往被忽視，被遺漏，例如傳統文化、道德價值觀首先在被忽視之列。教育變成了經濟邏輯上的一種投資。功利主義傷害教育，促進人文精神的教育內容會越來越被忽視。教育中的很多要素如培養目標、教育理想、教育熱情、學術風氣、懲戒條例等這些本身就是教育中的“生產要素”，但這些要素并不為了施教者本身的直接利益，因而與市場有著根本不同的邏輯，因此，教育制度的建設一定要立足于教育的本質，突出教育制度的人文性質。

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（責任編輯 付一靜）