加強合規文化建設 提升風險防范水平

摘要：合規文化是企業文化的有機組成部分，是指導企業行為和員工行為的哲學，它是以風險控制為指導思想，依靠先進的管理手段實現有效的組織形式，確保各項活動合乎內外部規定的行為準則，旨在最大限度的防范經營風險，提高綜合競爭能力。

關鍵詞：合規 風險防范 “五統一”企業文化

0 引言

隨著經濟全球化發展，企業經營風險大大增加。具有百年歷史、實力雄厚的美國雷曼兄弟公司、英國巴林銀行宣布破產的消息使人們在震驚之余，陷入深思。在分析上述國際金融大鱷倒閉原因時，內部風險失控、違規操作、人性貪婪、誠信缺失等成為大家首選的主要根源。作為全國排名第三的“世界五百強”企業，電網公司如何居安思危，提升企業內部控制、防范風險水平，成為迫切需要解決的重要課題。下面就加強合規文化建設，統籌推進“五統一”企業文化建設，提升企業風險防范水平談一些自己的粗淺看法。

1 合規文化的含義

合規，簡而言之就是“合乎規范”，是指企業及企業員工行為應符合法律法規、監管規定、行業自律規則、市場慣例、企業內部規章制度及誠實、守信、正直等職業道德和行為操守。合規是一種責任，由許多點點滴滴的環節和規定組成的，合規更是一種習慣，需要慢慢養成、無條件遵循。

合規文化是企業文化的有機組成部分，是指導企業行為和員工行為的哲學，它是以風險控制為指導思想，依靠先進的管理手段實現有效的組織形式，確保各項活動合乎內外部規定的行為準則，旨在最大限度的防范經營風險，提高綜合競爭能力。

先進的合規文化理念具有強烈的價值導向引領性，它不僅決定著合規文化的發展趨勢，而且也是合規文化建設的最終目標。

2 加強合規文化建設的重要意義

2.1 加強合規文化建設是提高經營管理水平的需要 通過開展合規文化建設活動，一方面統一高層領導對合規文化建設的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者，另一方面使全體員工準確把握合規文化建設的科學內涵，自覺的融入到企業合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，有效提高制度執行力，實現外部監管的有效互動，提高經營管理水平。

2.2 加強合規文化建設是建立企業長效發展機制的需要 企業合規文化建設是一項工程浩大的系統工程，不是一朝一夕就能建成的，它和建立企業的長效發展機制是統一的、相輔相成的，深入開展合規文化建設才能確保企業長期穩健運行，才能落實科學發展觀和履行社會責任。

2.3 加強合規文化建設是風險管理的必然要求 合規文化是一面抵擋風險，化解危機的盾牌。通過合規文化建設，加強企業的凝聚力和向心力，規范操作行為，遏制違法違紀現象的發生，降低經營風險，提高企業競爭力。

2.4 加強合規文化建設是提高企業經濟效益的需要 安全就是效益，良好的合規文化不僅能夠規避潛在的風險，又能夠提高服務質量，抓住優質客戶，為企業降低成本、提高經濟效益打下堅實基礎。

3 加強合規文化建設，提升風險防范水平的思路

合規文化建設是一個漸進的漫長過程，只有起點，沒有終點。它需要經營管理者長期地、持之以恒地倡導和培育。

3.1 以制度建設為切入點，夯實風險防范的內部基礎。建立健全合理有效的規章制度是內部風險防范的基礎。應該重點針對系統管理模式、操作流程以及業務創新的變化，及時梳理、修訂和完善相關規章制度，確保規章制度能覆蓋各項業務控制的關鍵點和風險點。要規范基礎管理，細化操作流程，強化監督和問責，有效化解各種風險和危機。

3.2 以合規管理為重點，筑牢風險防線 要大力培養合規操作意識，規范日常操作行為。堅決杜絕“以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律”的不良習慣，形成一種“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”的合規文化理念，切實把合規管理理念滲透到日常業務經營管理和決策的每一環節，形成對違規的高度敏感，使合規意識成為一種自覺和必需的行為準則。

3.3 以內部控制為保證，實行全程風險管控 對內部控制工作必須堅持“一把手”負責制，實行“一級管一級，一級對一級負責”的管理方式；管理者應以身作則，堅持帶頭按章辦事，各級管理部門按照職責分工和制度規定，將內控管理工作常規化，時刻關注工作中每一個重控環節和風險點，把握內控每一環節和細節，并對本崗位、本級部門內控工作的有效性負責，對因違規操作造成的重大損失承擔責任。同時，建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追究體系，強調“合規管理與操作”是每個員工義不容辭的責任。將內控管理成效與考評機制相結合，把內控管理成效納入管理人員考核和離任、責任審計中，并與干部使用、薪酬分配相掛鉤。

3.4 以“三種教育”為核心，大力培育合規文化 強烈的風險意識和良好的合規文化是公司依法合規經營的基礎。“三種教育”分別是“基礎教育”、“責任教育”和“警示教育”。針對員工突出“基礎教育”，主要是入職上崗前合規教育、業務合規管理培訓等；對高級管理人員則突出“責任教育”，開展提升經營管理水平和內控合規能力建設培訓；同時，通過及時通報系統內外各種違規違紀處罰案件、發布風險提示等方法對全體干部員工進行“警示教育”，通過在電網員工中舉辦廣泛參與的征文、攝影、漫畫比賽等引導員工加深對合規文化的認知與理解，提高員工合規意識，讓意識變為行為，讓行為變為習慣。

企業高層對大力培育合規文化起著舉足輕重的作用。

“其身正，不令而行，其身不正，有令不從”。高層的行為將成為無聲的榜樣，對員工的行為模式產生潛移默化的重要作用。高層只有嚴格執行制度，明確并倡導合規文化價值觀，積極主動的踐行合規有著義不容辭的責任。

無數的教訓表明，企業的違法違規，多數由于企業的管理層戰略失當、決策有誤、內控不力，甚至直接發端于管理層和管理人員。只有高層率先垂范、帶頭合規，成為合規文化建設的倡導者、策劃者和推動者，企業風險防范才能真正落到實處。

4 加強合規文化，統籌推進“五統一”企業文化建設取得成效

近年來，運城供電公司認真貫徹落實國家電網公司關于建設和弘揚統一的企業文化工作部署，堅持以人為本、科學發展、統籌兼顧、注重實效的原則，全面落實企業文化“五統一”（統一價值理念、統一發展戰略、統一企業標準、統一行為規范、統一公司品牌）要求，組織開展學習宣傳、主題實踐、專題培訓、品牌傳播等活動，使國家電網公司核心價值體系、基本價值理念深入人心，為公司晉級發展提供了強大的思想保證，精神動力和文化支撐。

一是深入宣貫核心價值體系，鞏固了全體干部員工團結奮斗的思想基礎。利用各種形式學習、宣傳企業使命、企業宗旨、企業愿景、企業精神、企業理念和核心價值觀，用國網公司一系列戰略創新、管理創新、文化創新成果教育和引導全體干部員工統一思想，凝聚力量，形成了共同的價值追求。

二是全面推行基本行為規范，提升了全體干部員工的責任感和執行力。加強理論學習和思想政治建設，創建學習型組織，提升全員學習力；加強四好班子建設和干部隊伍建設，堅持文化引領，把建設和弘揚統一的企業文化與公司電網建設、安全生產、經營管理、優質服務等各項工作深度融合，促進公司內質外形建設。廣大干部員工貫徹執行公司決策部署的責任感和執行力明顯增強，國網公司員工守則、基本禮儀規范和“三個十條”得到有效落實，立足崗位創先進、履職盡責爭優秀蔚然成風。

三是大力實施品牌傳播工程，加強企業文化宣傳，構建統一的企業文化傳播平臺。組織開展企業文化培訓，我是國家電網人演講、征文、宣誓等主題實踐活動，規范辦公、會議、營業窗口、生產一線等場所的品牌標識，引導廣大員工認知、認同、踐行基本價值理念，增強“我是國家電網人”意識。廣大干部員工大力弘揚“努力超越、追求卓越”的企業精神，自覺踐行“誠信、責任、創新、奉獻”的核心價值觀和“四個服務”宗旨，在電網建設、安全生產、經營管理、搶險救災、重要保電等各項工作中盡職盡責、攻堅克難，愛心奉獻，涌現出了一批先進典型，體現了卓越的企業文化魅力，贏得了社會各界的廣泛贊譽。

加強合規文化建設，統籌推進“五統一”企業文化全面提升企業風險防范水平，有利于保障企業長遠健康的發展，是一個大型現代化企業整體素質的體現，也是其綜合實力的標志。