基于因子分析的區域創新能力評價

摘 要：文章從創新投入、研發能力、創新產出等角度構建了區域技術創新能力的評價指標體系，在此基礎上，應用2008年我國各區域的截面數據，采用因子分析方法對我國區域創新能力進行了評價，為科學識別我國各區域的創新能力提供理論參考。

關鍵詞：創新投入；創新產出；因子分析

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）20-0021-02

區域技術創新能力水平直接決定著區域經濟水平的高低，區域創新能力強的區域能夠為其經濟發展提供充足的動力。如何提升區域技術創新能力，已成為政府和學者們研究的一個熱點。從標桿管理的理論來看，我國各行政區域應該要客觀地認識到自身在技術創新能力方面的優勢和劣勢，要能夠科學識別自身的技術創新能力在全國層面的排序，合理定位，充分發揚自身優勢。與此同時，技術創新能力強的區域也要發揮自身積極的帶動效應，有效實施產業轉移，使得技術創新能力弱的區域有效吸收來自技術創新能力強的區域的知識溢出，以此實現各區域經濟的協調發展。要想完成上述目標，一個重要的前提就是如何識別我國各區域的技術創新能力，并加以排序。在此背景下，筆者認為科學評價我國各區域技術創新能力的高低對促進我國各區域經濟的協調發展具有重要的理論和現實意義。

1 研究設計

1.1 研究方法

考慮到因子分析方法可以根據各評價指標的內在關聯來提取不同的主因子，并根據不同的主因子對評價信息貢獻的大小給出方差貢獻率即權重，進而求出樣本的總得分，即可判斷不同類型樣本（區域）技術創新能力差異的顯著性。鑒于篇幅原因，本文略去因子分析方法的原理和計算步驟，詳見文獻[1]。

1.2 區域創新能力的評價指標體系

技術創新能力主要包括創新投入、創新產出、研發能力等維度。鑒于此，筆者認為，區域創新能力評價指標體系應該包括以下三方面的基本內容：

①創新投入能力。本文以RD投入強度、RD人員比重、自主活動經費投入強度與科技人員比重這四個指標來反映。

②研究開發能力。本文以用科學家和工程師占科技活動人員的比重、每千人發明專利擁有數這兩個指標來反映。

③創新產出能力。本文以新產品產值占產品總產值比重、新產品銷售收入占產品主營業務收入比重、新產品勞動生產率這三個指標來反映。本文構建的我國區域創新能力的評價指標體系見表1。

2 實證分析及結果

2.1 數據處理

筆者通過查詢2009年《中國科技統計年鑒》獲得了我國各區域的相關原始數據，并對數據進行無量綱處理。無量綱化可以使得不同單位的指標值相加，本節采用的計算公式為：指標比率=0.1+0.9×[（L-Lmin）/（Lmax-Lmin）]，其中，L、Lmax和Lmin分別為該省指標的實際值、最大值和最小值。

2.2 評價結果

筆者應用SPSS軟件對數據進行因子分析，并對數據進行了KMO和Bartlett球度檢驗，由KMO值大于0.7可知，數據適合做因子分析，具體結果見表2和表3。

從表2可知，第一主因子在I1、I2、I3、I4指標上有高載荷，這四個指標主要反映自主創新的投入能力，因此我們把它命名為技術投入能力因子（F1）。第二主因子在指標I7、I8、I9上有高載荷，這三個指標主要反映自主創新的產出能力，因此我們把它命名為技術產出能力因子（F2）。第三個主因子在指標I5、I6上有高載荷，這兩個指標主要反映研發能力，因此我們把它命名為研發能力因子（F3）。這三個主成份的累計貢獻率85.057%，已反映了原始數據所包含的較充分信息。從表2的貢獻率可以看出，第一主成分對自主創新能力的貢獻最大，高達57.521%，這表明科技投入能力因子對自主創新能力的影響最大；第二主成分對自主創新能力的貢獻為16.404%，這說明科技產出能力是自主創新能力的第二重要影響因素，其次是研發能力。為了通過橫向比較，以期對河南省自主創新能力有更清晰的認識，可以通過對三個主因子的得分進行加權綜合，并以主因子對總信息量的貢獻率為權數，得出綜合模型為：

Z=0.575×F1+0.164×F2+0.111×F3

根據該模型可以計算出綜合得分，各省、直轄市的綜合得分以及綜合得分的總名次如表3所示。

3 結 語

本文構建了我國區域層面技術創新能力的評價指標體系，并應用2008年我國各區域的截面數據，采用因子分析方法客觀評價了我國各區域的創新能力，為管理決策部門制定科技和經濟政策提供理論參考。

參考文獻：

[1] 章文波，陳紅艷.實用數據統計分析及SPSS12.0[M].北京:人民郵電出版社，2006.

[2] 齊孝福，高國力.工業行業技術創新能力的比較評價方法[J].中國科技論壇，2006，(5):22-25.