北京技術交易對經濟發展的直接貢獻研究

隨著北京創新型城市建設的推進和“科技北京”行動的實施，科技進步和技術創新對首都經濟社會發展的支撐作用日益增強。技術市場作為重要的要素市場為合理配置創新資源發揮著的不可替代的基礎性作用，成為科技創新和技術擴散的主要傳播途徑。北京技術市場作為全國最大的技術要素匯集和流轉中心，隨著技術交易規模和水平的不斷提升，其對經濟發展的貢獻作用也日益凸顯。

北京技術市場管理辦公室作為北京地區技術市場的監管部門，為滿足各級政府和社會對技術市場的關注需求，針對技術交易對經濟貢獻進行了長期的數據跟蹤和實踐探索，不斷豐富完善信息資源和分析手段，并聯合專業研究機構依據統計學理論對技術交易對經濟發展貢獻進行了深入的理論研究和科學測算，取得了預期的研究成果。

本文從技術賣方與技術買方兩個角度認識技術交易活動對經濟發展的直接貢獻和間接貢獻：技術賣方出讓研發技術構成直接貢獻，技術買方吸納應用技術構成間接貢獻。技術賣方投入大量財力物力研發新技術，除部分自用技術外，通過技術市場出讓技術獲得技術性收入，并產生相應的增加值計入到地區生產總值中，將這部分貢獻稱為技術交易的直接貢獻，本文僅對直接貢獻進行研究。

數據質量評價

與數據整理

（一）技術市場數據背景

北京地區的技術交易合同以自愿原則在北京技術市場管理辦公室登記合同信息和執行信息，依據所核定的執行情況享受相關國家政策優惠。這些在技術合同登記系統登記的相關信息構成了北京技術市場的數據信息資源。

北京技術市場數據采集的流程：技術買賣雙方簽訂技術交易合同后，先由技術賣方向所在地技術合同登記機構進行網上信息提交，登記機構對網上填報的信息進行初步審核；技術賣方持合同文本赴相應登記機構，由登記機構核實網上填報的合同信息，登記信息屬實，符合技術合同認定登記條件的，給予認定登記，由此構成合同登記信息數據庫（簡稱合同庫）。隨著合同的執行，技術賣方應該及時到技術合同登記機構核定合同執行情況，技術合同登記機構會依據技術賣方執行信息核定合同執行情況，計算相應的技術性收入，技術賣方以核定信息享受國家稅費減免等優惠政策。上述合同核定執行信息就構成了合同執行信息數據庫（簡稱執行庫），合同執行信息數據庫與合同登記信息數據庫就構成了技術市場的數據。

（二）技術市場數據質量評價體系

目前，對于數據質量評價體系并沒有世界性或是跨領域性的標準。傳統的數據質量評價僅針對數據值的質量，隨著對數據質量認識的提高，數據質量評價向多維度、全方面發展，同時包含對數據系統設計、數據質量控制過程、數據采集和發布過程的評價。北京技術市場的數據，采用網絡和數據庫技術采集和整理數據，具有新的數據特點，結合對數據質量評價的認識，嘗試從技術市場數據系統的設計、數據的采集、數據的整理維護方面建立數據質量評價的框架。

1.數據質量控制和評價的前提條件

數據質量控制和評價的前提條件包括：法律、體制和機構環境基礎；人力、設備、財力等所需要的資源；工作過程中高度的質量意識和數據體系外的質量管理體系。

2.數據系統設計階段的質量控制

數據系統設計階段的質量控制包括：正確制定統計數據標準；科學設計數據指標體系；科學安全地應用數據庫與網絡信息技術。

3.數據采集階段的質量控制

在數據采集階段，主要是信息的登記填報、審核和入庫等方面的工作。需要從以下幾個方面控制數據質量：數據源的可獲得性、可靠性和及時性；審核人員的專業素質與誠信及審核操作規則；保證數據采集的覆蓋面。

4.數據后期處理維護階段的質量控制和評價

在這一階段，質量控制分為以下幾個要素：對數據庫中非網上提交信息補充時采用分類的標準；數據庫管理與定期維護的制度和技術保障；數據的定期公布機制；對數據質量的定期評估檢查。

（三）數據整合、查錯和處理

1.數據整合

技術市場的原始數據，由合同登記信息數據庫（以下簡稱“合同庫”）和執行信息數據庫（以下簡稱“執行庫”）構成。為了便于分析底層數據，將合同庫與執行庫以合同編號為關鍵詞連接在一起，形成一個合同執行聯合數據庫。在這個數據庫中每一行對應一個合同號，這一行內不僅包含該合同號對應的合同登記信息，也包含該合同2001-2010年每年的執行信息，建立了以合同為單位的數據庫，即合理的數據結構基礎。

2.數據查錯

依據技術市場合同登記的規則和指標含義，確立了數據邏輯清單，對數據庫仔細查錯，并且返回出錯的合同號。然后針對出錯的合同記錄，在技術市場網上登記系統中查詢正確信息予以更正。

3.數據處理

數據查錯后，據查出問題合同的合同號，在實時更新的網上數據庫中查詢錯誤的原因。發現有些問題是由于原始數據導致的。在解決了數據沒有更新導致的問題后，把數據作為正式數據進行處理、查錯和分析。

（一）分析思路和估計方法

直接經濟貢獻估計的目標是估計歷（往）年登記的合同在當年實現的技術交易額的相應增加值。一般方法是獲得當年實現的技術交易額，進而核算相應增加值。但所有登記合同中有部分沒有核定執行信息，其中一部分是由于合同實際已經執行過但沒有核定執行信息，稱為未核定執行合同；另一部分是合同實際沒有執行過，稱為無貢獻合同（或無效合同）。基本思路是根據核定執行合同的技術交易額填補未核定執行合同實現的技術交易額，以核定執行合同、未核定執行合同這兩部分合同的技術交易實現額扣減相應成本得到的增加值，作為直接經濟貢獻。

技術市場的數據有幾個重要的特征影響直接經濟貢獻的估計，這些特征引出了直接貢獻估計需要解決的幾個重要問題，解決這些問題的過程也就是直接貢獻估計的過程。

1.合同是否執行過的問題

由于登記與核定執行是自愿的，存在部分企業在登記合同后并沒有后續核定執行的情況。這其中包括未核定執行合同和無貢獻合同。數據庫中有一半左右的已登記合同沒有核定執行情況。估計直接貢獻的重點也在如何估計這部分未核定執行合同的真實執行情況，這主要涉及缺失數據的統計分析。同時應找出在沒有核定執行的合同中無貢獻合同的比例。

2.技術交易實現額的估計

本文主要目的是估計2001-2010年各年度登記的技術交易合同在2010年實現的技術交易額。這涉及合同在某一年是否執行的問題和合同在某一年執行多少的問題。在數據中合同的執行并不是按年份逐年執行，而是離散跳躍執行的，但合同在某年是否執行并不是確定的，需要估計合同在某年執行的概率和額度。

3.需要形成一套估計方法

本文利用的是2001-2010年的數據，可以得到2010年實現技術交易額的增加值的估計值，最好能建立一套可以同樣估計其他年份增加值的方法。

為解決上述問題，總體思路是：首先，調查得出所有合同中沒有執行過的合同的比例。由于合同數量巨大，無法通過調查分辨具體哪一份合同是否執行過，因此估計一個執行概率作為一個修正系數用來最后修正實現的總技術額的估計值。其次，是構建在時間上靈活的估計模型，利用統計學中缺失值填補方法，估計沒有核定執行的合同在當年的技術交易實現額。最后，基于當年實現額根據國民經濟核算的生產法原理，計算技術交易實現額對應的增加值。

（二）無貢獻合同的比例估計

對合同是否實際執行過的問題，通過電話配額抽樣調查來實現。配額由3個變量控制：合同類別、支付方式和技術領域。最終抽取總共11883份合同記錄，其中，訪問成功1275份，除11個配額類別沒有訪問到成功樣本外，其余115個配額類別都訪問到了成功樣本。根據1275份有效成功樣本，發現大約95.1%的合同是執行過的，其中非提成支付合同為95.8%，提成支付合同為89.1%。

（三）實現技術交易額的估計

本文依據2001-2010年的技術合同交易數據估計2010年實現技術交易額。估計2010年實現技術交易額具體是估計2001-2010年各年登記的技術交易合同在2010年實現的技術交易額。要解決3個問題：時間上的靈活性問題、合同在某一年是否執行的問題、合同在某一年執行多少的問題。

1.建立相對時間的數據結構

在已經執行的合同中，合同一般情況下執行3年以下，少數合同執行3年以上。而且大部分合同執行3年就可以執行完全，3年后合同執行數量銳減。同時大部分合同在登記的當年執行，而且在當年執行率達到100%的合同占當年執行的合同數量的70%以上。

因此，某年登記的合同在其后某年實現的情況，與這兩年的時間間隔有密切關系。通過設置一個計算公式，就可計算任意一年的實現技術交易額。

2.合同在某年是否執行（執行概率）

大部分合同在登記當年會執行，而隨著時間的推移執行的可能性會逐年減小，因此是否執行的可能性也與登記年份與執行年份的間隔相關。仍采用上一部分的方法解決時間的問題，就可以根據執行過的在某年的合同是否執行情況，估計合同在某年是否執行的概率。

3.對合同執行額（執行率）的估計

在獲得如何估計合同是否執行的可能性的情況下，先假設合同可能會執行，估計出合同執行額，然后使用執行概率校正實際執行額。缺失的合同執行額需要通過統計填補獲得。

（1）填補方法的選擇

在有核定執行信息的合同中，采用提成支付和分期支付的合同的核定執行是離散跳躍執行的，而其中沒有核定執行的那一年的執行額是0，這種情況不認定為缺失。而對于從未核定執行的合同，2001-2010年所有年份都沒有核定執行信息，認定為缺失，但其中也會有跳躍執行的情況。

本文目標是估計2010年的執行情況，有兩種填補選擇，一是填補各年在2010年的實現額，二是執行率，即實現額占合同技術交易額的比例。為了在以后的工作中可以簡便快捷地計算實現額，進而計算增加值，對于非提成支付方式的合同填補核定執行率。而對于提成支付的合同，有很多成交金額與技術交易額為0或較小的數，同時實現的技術交易額反而很大，而且簽訂技術交易額為0的合同無法計算執行率，因此采用填補實現額的方法。在具體的填補方法上，主要的填補方法有均值填補、回歸填補、熱卡填補、冷卡填補及多重填補。通過比較，采用回歸填補方法。

（2）分層及層的劃分

為了提高計算的精度，根據變量合同類別、支付方式、技術領域、賣方類別和技術交易額層次將數據分層若干小層，每層內合同的統計性質（如均值）更加接近，在各小層內計算執行率、執行概率和中間投入比例，可以提高計算的精度。但是一些小層內樣本數過少，例如合同類別屬于技術轉讓、技術領域為核應用技術、采用提成支付方式、賣方類別為事業單位法人的合同樣本僅有2個。為了獲得更高的計算精度，需要在盡量細分同質層和避免層內樣本數過少從而保證穩健性這兩個方面尋找平衡，最終將所有合同分為1200多層。

（3）非提成支付與提成支付方式的區別

非提成支付方式包括一次支付和分期支付2種支付方式。非提成支付方式的合同執行率不會高于100%，因此可以通過執行率反映合同執行情況。但提成支付意味著合同執行額與合同成交額不存在確定的關系，尤其是有些技術合同成交額為0或是象征性的極小的數額。因此這里以各層內核定執行過的合同的平均實現技術交易額替代執行率，估計合同執行情況。

（四）實現技術交易增加值的計算

技術市場的技術交易活動幾乎涉及所有國民經濟行業的買賣方，不能將技術交易行為和技術市場簡單地歸為某一個國民經濟行業來進行地區生產總值核算。實現技術交易增加值計算實質是從技術交易額反推科技研發生產過程的增加值形成，其中技術交易額就是科技研發生產的總產出，以此為基礎計算其增加值，理論方法原則是利用生產法和要素收入法確定計算原則和口徑范圍。按照生產法計算增加值，應該等于技術交易額扣除對應產生這部分技術交易額的中間投入后的那部分價值。在技術交易市場的統計數據中，包括核定技術合同執行信息中有6項成本的數據：勞務費、原材料費、燃料及動力費、設備購置及使用費、專用業務費、一二級管理費。

按照國民經濟核算理論和國家統計核算標準要求，原材料費和燃料及動力費，均屬于技術合同內容科技研發生產的中間投入；設備購置及使用費也包含中間投入，同時包含固定資產折舊部分，根據一般固定資產折舊提取比例， 按5%作為固定資產折舊直接計算到增加值之中；專業業務費和一二級管理費大部分應該屬于中間投入；勞務費不屬于中間投入，是增加值的勞動報酬部分。

因此，基于北京技術市場統計體系的指標口徑范圍，設計了實現技術交易增加值核算方法，建立了測算模型，經測算，2010年實現技術交易增加值1239.5億元，占北京地區生產總值的9.0%。

該研究在總體設計上，完全遵循聯合國統計局、國際貨幣基金組織、經合組織（OECD）等國際組織的最新國民經濟核算體系理論，保障了理論基礎的國際規范性。把分層填補、面板數據、抽樣調查等統計概念和方法運用數據處理中，解決了技術合同執行數據缺失等問題，在此基礎上建立了實現技術交易增加值和技術交易對經濟發展直接貢獻的統計模型，回答了各級政府和社會關注多年的難題，填補了科技統計的一項空白。