另辟蹊徑：系統功能框架下的作品賞析

摘 要：韓禮德創立系統功能語法之初就將語篇分析作為其研究的主要目的，對語篇的功能性分析為作品賞析提供了一種新的思路和方法。本文對短篇小說If It Comes Back從及物性系統和語氣、情態系統進行了分析，通過展示一個優秀的語篇是如何在這些系統中進行選擇來成功實現其要表達的意義，旨在表明基于功能語言學的語篇分析對于作品賞析的有效性和可操作性。

關鍵詞：作品賞析 經驗功能 人際功能 語篇功能

一、引 言

韓禮德（M.A.K.Halliday）所創立的系統功能語言學在當代世界語言學及應用語言學界具有廣泛和深遠影響。系統功能語言學以語篇分析為出發點，以語篇為單位，把語言看成是用于表達意義的資源，首要關注的是語篇的意義是如何實現的（這里的語篇不是指大于句子的語法單位，而是一個語義單位。也就是說，語篇指的是任何長度，在語義上完整的口頭或書面語的段落）①。本文對Jean Gilbert的短篇小說If It Comes Back從功能語言學經驗功能（ideational）和人際功能（interpersonal）出發分別對其實現手段：及物性（transitivity）和語氣（mood）、情態（modality）系統進行了分析，以期展示語篇是如何通過在這些系統中的選擇來實現其所要表達的意義的。換句話說，語篇是如何通過一些語言手段的選擇來呈現個性鮮明的男女主人公充滿溫情但有些許感傷的愛情故事的。借此表明基于功能語言學的語篇分析對于作品賞析的有效性和可操作性。

二、系統功能語言學與語篇分析

韓禮德曾明確將系統功能語法稱為語篇語法（discourse grammar， a grammar of the text），將語篇作為其研究的出發點和基本落腳點。語篇產生于意義潛勢網絡中，它既是語義選擇的結果，同時也是語義功能實現的手段。② 因此，通過對語篇及物性系統、情態系統和銜接系統的分析，可以展示語篇是如何實現其經驗功能、人際功能和語篇功能的。基于功能語言學的語篇教學不是說明語篇表示什么意義而是說明語篇是如何并且為什么表達它所表達的意義的。③④

功能語言學最重要的一個組成部分是元功能（metafunction）。韓禮德認為語言能夠同時實現三種元功能，即：概念功能、人際功能和語篇功能。經驗功能指的是語言具有反映主客觀世界各種經歷的功能，經驗功能主要由小句的及物結構來體現。人際功能指的是語言具有通過表達講話者的身份、地位、態度、動機和對事物的推斷、判斷和評價等來與他人確立人際關系，進行人際交往的功能。人際功能主要通過語氣（mood）和情態（modality）體現。無論是概念功能還是人際功能，最終都會通過語言表現出來，因而語言具有通過其本身某些成分組織意義完整、銜接連貫的語篇的功能。⑤ 語篇功能可以通過主謂結構（thematic structure）、信息結構（information structure）和銜接（cohesion）三種形式體現。

三、語篇分析

If It Comes Back是一篇感人至深的愛情小說。小說通過描寫男主人公查理斯（Charles），一個孤單的年輕人，與女主人公艾米（Amy），一個坐輪椅的年青姑娘，相識、相愛并最終分手的愛情故事，給讀者呈現了兩個個性鮮明的年輕人形象。查理斯富有愛心，充滿熱情，渴望成為女孩生命中唯一一個推輪椅的人；而艾米卻有著頑強的個性，一心向往獨立自由。小說語言簡練，故事簡單但字里行間卻透著溫情的傷懷。堪稱是英語短篇小說的杰作，有很高的賞析價值。下面本文將從及物性系統、情態系統對該語篇進行分析，以期展示語篇是如何實現其經驗功能、人際功能的。

為了語篇分析的需要，本文僅以直接以查理斯和艾米為動作者、感知者、說話者和行為者的小句為出發點，把整個語篇按男女主人公分手為界點，前后分為上下兩篇進行對比分析。

1.及物性系統分析

根據韓禮德（1994）的觀點，人們對主客觀世界經歷的表達可以分為六個過程：物質過程（material process）、心理過程（mental process）、關系過程（relational process）、言語過程（verbal process）、行為過程（behavioral process）和存在過程（existential process）。及物性指的就是這些過程類型。通過在及物性系統中的選擇語篇可以實現其概念功能。本文對這6個過程進行了分析，具體結果如下：

在上篇中語場是由男女主人公共同參與的語場，這就決定了小說經驗功能的表達是復線式的，既有查理斯參與的過程也有艾米參與的過程，他們一唱一和，一來一往共同推進小說的進程。從表1上篇中可以看出，直接以查理斯有關的物質、心理、關系、言語、行為過程的百分比都高于直接以艾米有關過程的百分比。這表明作者主要是站在查理斯的角度來敘事、抒情的。文章以查理斯的一舉一動、一言一行貫穿全文，這樣的安排凸顯了查理斯的主人公身份，表現了他對艾米的主動追求和深深的愛意。而艾米的言行舉止在作者筆下卻是一個次要線索。盡管作者對艾米的言行，心理狀態有所涉及，但與查理斯相比卻明顯不及。通過進一步對表1中兩個主人公間具體及物性過程的對比，可以看出直接與查理斯與艾米有關的物質過程的百分比相差不大，這恰好反映了男女主人公都想按照自己的意愿來主動把握自己，追求各自想要的生活的鮮明個性特點。查理斯熱情、執著、樂于助人而在愛情中卻顯得有些自私、充滿占有欲。例如：He manned the sails. ... picking her up out of the chair， balancing himself to set her into the boat， then collapsing the chair and setting it on its side on board.而艾米雖有殘疾卻能獨立生活，向往自由，追求獨立，個性堅強。她不愿意依賴別人，不愿意被別人所左右，她能自食其力，她要自己掌握自己的命運。例如：She cooked dinner for him once in June. She shoved the wheel again.

而在下篇中語場發生了變化。艾米離查理斯而去。小說由上篇的雙線轉成了以查理斯為主的單線。下篇通篇貫穿著對查理斯行為、心理的描寫。從表1下篇的分析中可以看出與查理斯直接有關的物質過程占了總物質過程的87%，這凸顯了男主人公在心上人離去之后的一系列失落、無助的行為舉動。而其他過程，如：心理過程、關系過程、行為過程都涉及男主人公，其中心理過程有11次，這表明了在艾米離去之后男主人公心理的孤單與無助。言語過程的缺失又體現了主人公衷腸無處可訴的處境。下篇僅有一次與艾米相關的物質過程，而這只是為了交代一下艾米離去這一事實。其他過程均為缺失，這正說明女主人公已經擺脫了他人的束縛，去追尋她所向往的自由生活。

2.情態及語氣系統分析

人們使用語言與別人交往，為了達到建立并保持與他人人際關系的目的，常常在疑問和陳述中對自己的命題的成功性和有效性做出判斷，或在命令中要求對方承擔義務，或在提議中要表達個人的意愿。這些功能的實現一般由情態系統來實現。在命題中，情態意義的歸向極（polarity）表現為肯定和否定。情態所表達的是在歸向極之間存在的不同等級的可能性。廣義的情態系統還包括意態（modulation）。情態助動詞（finite modal operator）、語氣附加成分（Mood Adjunct）、形容詞性謂語（adjectival predicator）、名物化（nominal equivalent）等是語篇實現其人際功能的選擇。⑥ 另外語篇人際功能還可以通過語氣系統的選擇來實現。韓禮德（1994）認為言語功能的“提供”（offer）、“陳述”

（statement）、“命令”（order）、“提問”（question）均通過語氣系統來體現。語氣包括兩部分：（1）主語（subject），由名詞性詞組充當；（2）限定成分（finite element），屬于動詞詞組的一部分。語氣只體現在對于小句這兩部分的選擇上。

作為一篇以愛情為主題的小說，小說語旨必然要設計男女主人公之間的交往。本文中，查理斯和艾米作為兩個個性鮮明的青年人，他們各自有著堅定的信念和對生活的不同追求，一個想要占有，一個想要自由；一個想要被依賴，一個想要擺脫依賴，故事就在兩人之間的角力中進行，情感就在兩顆心之間的糾結中激蕩。

小說從男女主公的相識開始寫起，此時查理斯剛剛遇見艾米，是開始相識的階段。雖然查理斯采取主動交流的態度，但這種交流是嘗試性的、委婉的。一開始查理斯提出May I push you？他選擇了一個語氣較為婉轉的低值情態“may”來提出請求，表達意態。但隨著他們之間關系的進一步發展，查理斯愈發深深地愛上了艾米，并漸漸表現出了戀愛當中自私的一面，他想成為艾米生命中唯一一個推輪椅的人，Why don’t you just rest your arms and let me push you？文中具有強烈的命令語氣的祈使語氣的使用正是表現了查理斯對艾米深深的愛。而艾米對此的回答卻是一個語氣最為強烈、歸一性為否定的“No”，這充分且確定無疑地表現出艾米不依賴別人，不想被別人控制的堅定立場。隨后艾米通過使用諸如“will”“can”等這樣的情態詞以及“I doubt”這樣的情態隱喻較為委婉的語氣給出了自己的理由。如：“Your arms will get sore.”“I doubt that my arms have forgotten how.”借此艾米表達了自己能夠自食其力不

需要查理斯為其代勞的立場；另外通過使用像“Do you think I’ve liked having to sit helpless in your boat every weekend for the past two months？”這樣的疑問語氣來間接表明對查理斯行為的不理解和不喜歡。此時，小說中男女主人公之間觀念的差別已充分顯現，兩人的情感開始沖突，關系處于僵持階段，互不相讓，正處于決裂的邊緣。接下來艾米連續使用了幾個具有無明確主觀傾向的“潛在性”（potentiality）成分“can ”表明自己能夠獨立，自食其力的能力，而不需要別人的控制。如：“I can move by myself； I can go anywhere.”另一方面艾米又使用了“can’t， couldn’t ”這兩個具有否定意義的潛在性成分，表達了自己在被置于控制之下的無能，無力。“That boat traps me so I can’t do anything.”“ I couldn’t even save myself if something happened and I fell out.”此時似乎艾米在與查理斯的對峙中已經占有了一定的優勢，雖然查理斯也使用了像“Don’t you think I could save you or help you move or whatever it is you want？”這樣的反問疑問語氣，以及“couldn’t ”這樣的潛在性成分來試圖取得艾米的認可和展現自己的能力，但這樣的表現已顯得軟弱無力。緊接著，艾米分別使用了一個帶有“can’t”的反問疑問語氣和祈使語氣來進一步表達自己的立場，同時也把兩人的關系進一步推向了決裂的邊緣，最后用一個歸一性為否定的“not”直接挑明了對于查理斯的抵觸、排斥情緒。“Can’t you see why I object to it？I can’t let myself be at anyone’s mercy， not even yours.”至此兩人之間的感情已徹底決裂。而艾米的一段留言卻用一個最具強烈情態的“must”表達了自己追求自由的執著信念。“You must let it go free.”

下篇，在艾米離去之后，查理斯陷入了一片孤獨之中，但他仍就對艾米一往情深，文章中多次出現無明確主觀傾向的否定情態成分 “can’t”，表明了查理斯無法接受艾米離他而去的現實但對愛情的控制欲此時仍然在他身上流淌。“I can’t risk it， she is mine， can’t just let go， can’t give her a chance not to belong to me， can’t let her think she doesn’t need me.”而在最后查理斯使用了具有強烈情態的“must”和語氣最為強烈的接近于歸一性的“have to”將故事推向了高潮。“She must need me， I have to have her.”

四、結 語

本文對短篇小說 If It Comes Back從及物性系統、情態系統進行了分析，通過展示一個優秀的語篇是如何在這些系統中進行選擇來成功實現其要表達的概念功能、人際功能和語篇功能，旨在說明基于功能語言學的語篇分析為作品賞析提供了一個有效且具有很強操作性的分析框架。

① Halliday， M.A.K.R. Hasan. Cohesion in English.London：Longman， 1976， p.1.

② Halliday， M. A. K. R. Hasan. Language， Context， and Text： Aspects of Language in a Social-Semiotic Perspective. Oxford： OPU， 1985， p.10.

③ Halliday， M. A. K. R. Hasan. Cohesion in English. London： Longman， 1976， p.327.

④ 張德祿、苗興偉、李學寧：《功能語言學與外語教學》，外語教學與研究出版社2007年版，第224頁。

⑤ 胡壯麟、朱永生、張德祿、李戰子：《系統功能語言學概論》，北京大學出版社2008年版，第74-161頁。

⑥ 李杰、鐘永平：論英語的情態系統及其功能，《外語教

學》2002年第1期，第10頁。

參考文獻：

[1] Halliday，M.A.K.Explorations in the Functions of Language [M].London： Edward Arnold. 1973.

[2] Halliday，M. A. K. An Introduction to Functional Grammar （2nd edn）[M]. London： Edward Arnold. 1994.

[3] Halliday， M. A. K. J.R.Martin. Writing Science. Literary and Discourse Powe[M]. London： Falmer Press. 1993.

作 者：韓青玉，文學碩士，青海師范大學外語系講師，主要研究方向為系統功能語言學、話語分析。

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