淺議施工索賠的工程造價管理

【摘要】建筑工程施工期間會發生多種意外，主客觀因素共同作用下引起了“索賠事件”，若處理不當會損壞承包商與業主等雙方面的利益。除了在經濟上產生一系列糾紛外，施工索賠費用也直接關系著項目建造的成本投資，給施工單位造成了巨大的資金壓力，情況嚴重時導致資金周轉困難而阻礙了現場作業。鑒于此，本文分析了基于施工索賠的工程造價管理方案，旨在降低工程項目的成本投資。

【關鍵詞】施工索賠；費用；造價管理；策略

由于建筑行業市場的不穩定性，工程項目建設期間經常出現作業變更、合同修改、人員調整等操作，其帶來的直接后果是成本費用增多，且并存著不同的施工索賠現象。發生索賠事件不僅激化了承包商與業主之間的利益沖突，在很大程度上也限制了雙方的經濟收益水平。從施工單位角度考慮，獲得工程承包權之后需針對施工索賠問題制定綜合性的造價管理方案，把經濟損失控制在最小范圍。

1 建筑施工索賠問題的成因

施工索賠是在施工過程中，承包商根據合同和法律的規定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同規定之外的工作所付的額外支出，承包商向業主提出在經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索賠還包括業主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。引起索賠的原因是多種多樣的，以下是一些主要原因：

1、業主違約。沒有按施工合同規定的時間和要求提供施工場地，使承包商的施工人員、設備不能進場或進場后不能正常施工，使工期拖延[1]。由于籌備時間短而未按合同規定的時間及時交付設計圖紙和設計資料，致使工程延期開工，施工過程中不能連續均衡有效地組織正常施工。

2、合同調整。大量的合同調整正是承包商尋找施工索賠的機會，每一修改事項都有可能成為施工索賠的依據。如：施工方法、方案變更，是指在執行經業主批準的施工組織設計和進度計劃時，因具體情況發生變化對某具體施工方法進行修改，這種對施工方法的修改必須報業主代表批準方可執行[2]。

3、條款漏洞。合同在實施過程中經常發現條款內容存在漏洞，如：合同條款規定用語含糊，不夠準確，難以分清雙方的責任和權益；合同條款中存在著漏洞，對實際各種可能發生的情況未作預測和規定，缺少某些必不可少的條款；合同條款之間互為矛盾，對同一問題的規定和解釋要求不一致。

4、其它因素。建筑工程正常施工狀態下，易受到外界環境的變化而引起各種作業模式的調整；投標時經現場調查并根據業主提供的資料無法預料的其他不利的自然條件等。如：材料供應鏈運營不暢，供應材料的企業突發情況中斷材料供給，地下具有隱蔽建筑物，電纜、墳穴、溶洞等均會給承包商與業主造成糾紛。

2 基于施工索賠的工程造價管理

承包商、業主是建筑工程的兩大主體，兩者之間的合作關系基本上決定了工程項目能否順利實施。從施工索賠事件產生的原因來看，承包商和業主雙方均承擔了相應的責任。由此可見，控制工程項目的成本造價并非單一地執行管理方案，應堅持辯證的觀點解決造價失控問題，更好地維護工程雙方的經濟利益。雙方所制定的索賠處理方法需從行業標準出發，從客觀公正的原則處理好問題。

1、合理調配資金。資金是建筑工程按期竣工的物資保證，合理調配資金能夠降低成本投資的消耗，使施工方儲備足夠的資金支付索賠費用。承包商結束投標方案后易遇到資金不足的問題，籌集資金階段需堅持多向性原則，拓寬資金籌集的來源。

2、重視行業動態。工程合同變更多數是由于建筑市場發生變化所致，特別是市場價格標準變動使得合同條款中限定的價格失去意義。承包商應時刻關注行業發展的動態，避免市場風險給建筑工程造成索賠糾紛。如：市場勘察人員要時刻關注建筑材料市場的行情，及時捕捉與材料成本控制有關的數據信息。這樣可以避免材料價格變動引起的造價增高，降低了索賠事件的發生率。

3、加強憑證審核。加強憑證審核能避免雙方“肆意要價”引起的成本上升，無論是承包商或者業主，處理索賠事件應以具體的憑證或票據為準，根據憑證票據記錄的賠償金額支出費用。承包商向業主支出賠償金額，需要求業主出示由專業機構鑒定的賠償書，通過計算協議條款里的費用額度進行支出；業主向承包商添加賠償費用，也應要求承包商出示采購發票、變更簽證等票據。

4、完善工程管理。各種規模的建筑工程均需要良好的管理體系，綜合性的管理方案能夠引導承包商高效地完成項目施工。鑒于施工索賠產生的造價費用，施工方應從合同條款、作業質量等方面完善管理體系[3]。如：與業主簽訂合同文件，必須詳細地閱讀條款規定的內容，注意索賠補償方面的金額標準；現場施工應建立以質量為核心的管理體系，變更簽證等需經過嚴格的審核處理。

5、工程索賠的及時性與技巧性。

對于變更索賠，掌握時機很重要。尤其是房地產公司的項目，工程在施工過程中有索賠的相關問題暴露出來，立即提出工程變更索賠，這樣可能會得以順利解決。

另外，變更索賠是需要經過幾方多次談判才能解決，因此掌握談判的技巧也非常重要，有幾個原則可以在索賠過程中使用：充分準備原則。在談判前應做好充分準備，例如：帶哪些相關的資料，哪些人參加，對方可能會用什么理由提出反索賠等。在談判中講事實，重證據，要注意自己的言辭，不能傷害的雙方，因此，在談判時，應制定多個方案與對方磋商，使對方認識到不是承包方的原因，并且造成承包方有重大經濟損失。因此，在索賠之前，應認真分析那些對自己有利，哪些可能放棄，總之，談判并非一朝一夕，要做好打持久戰的思想準備，在長馳有度的談判中，保障自身利益。

如某城開發區某花園工程C區22棟排屋工程，在施工過程中，由于開發商原因造成施工單位停工105天。該施工單位在停工后及時同建設單位談判，并及時做好相關的機械、窩工人工、管理人員、模板、扣件、鋼管等的損失費用的報告，最終向開發商索賠了220萬損失。

3 防止工程安全問題引發的索賠事件

工程安全作業是引發索賠事件的一大因素，調查顯示，約30%左右的索賠金額是由于安全事故引起。如：現場人員未按照標準的工藝流程作業，現場建筑結構發生病害引起的坍塌事故導致人員傷亡；機械設備操控失誤，破壞了現場穩定的施工秩序。其中，電氣工程是建筑項目的主要組成部分。防止電氣工程安全問題造成的索賠事件，既能夠創造安全穩定的施工環境，也可降低安全索賠產生的成本費用。

1、事故防范。對于建筑工程而言，事故防范包括建筑事故、電氣事故兩方面。具體情況：首先，施工人員要控制建筑結構病害的發生，嚴格控制各個項目的工程質量，可避免業主因質量問題提出索賠要求；其次，電氣安裝施工環節，參照圖紙設計要求連接設備或元器件，降低用電后電氣事故的發生率，提高現場作業的安全系數。

2、規范制度。安全制度是現場安全管理的總指導，協調了現場施工的操作流程，如：電氣安裝、操控等。防止工程安全事故引起的索賠費用，應依賴于有效的安全作業制度，從根本上降低安全意外事件的發生。

3、安全作業。電氣施工的各道工序必須符合安全原則，作業人員要積極配合安全制度的實施，建筑電氣工程全面倡導安全施工標準。

4、統籌指導。防范電氣安全問題引起的索賠事件，需要施工單位在現場執行統籌性的指導方案，保證工程質量的前提下減小成本資金投入。

4 結論

總之，施工索賠事件不僅阻礙了現場作業的有序進行，也容易引起承包商與業主之間的經濟糾紛，破壞了工程主體單位良好的合作關系。解決施工索賠引起的造價問題，既要制定綜合性的成本管理措施，也要從安全施工角度考慮調控方案，倡導安全施工理念以規范現場作業秩序。

參考文獻

[1]付安榮.簡論建筑工程作業期間索賠事件的成因[J].建筑產業經濟，2010，17（3）：45-46

[2]史萍.研究施工索賠對工程造價控制的不利影響[J].管理觀察，2011，22（5）：19-21

[3]龐東偉.基于施工索賠處理方案的工程造價控制措施[J].南通建筑科技，2011，40（20）：37-38

[4]吳啟平.成本造價控制方案實施的難點與應對策略[J].中國城市經濟，2011，36（10）：55-57