運行物資采購管理體系的實踐

【摘要】 對于生產企業而言，物資質量安全至關重要。構筑合理的物資采購供應體系，實行有效的過程控制是物資管理部門的首要任務。本文從物資采購質量控制管理、安全管理、環境保護管理和職業健康管理四個方面入手，對物資采購過程的控制機制予以詳細介紹，旨在對本單位各部門職責、物資采購管控內容及實施程序予以明確敘述。

【關鍵詞】 質量 安全 環保 健康

1. 物資采購質量控制管理

石油石化行業具有連續、全天候生產的特點， 裝置設備處于高溫、高壓、高腐蝕狀態， 介質易燃、易爆、有毒。采購物資是否達到質量要求， 直接關系到企業的本質安全。所以物資采購管理者必須牢固樹立質量意識， 把采購質量放在首位， 從需求產生到物資采購和使用的全過程， 嚴格把好物資質量關。為此ISO9001：2008標準中的7.4要素從采購過程、采購信息及產品驗證3個方面對采購做了明確的要求。

（1）[1] 采購過程：組織應確保采購的產品符合規定的采購要求。對供方及采購的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實現或最終產品的影響。

組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。

（2）采購信息：采購信息應表達擬采購的產品，適當時包括：a 產品、程序、過程和設備的批準要求：b 人員資格的要求：c 質量管理體系的要求。在與供方溝通前，組織應確保規定的采購要求是充分與適宜的。

（3）采購產品的驗證

組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。

當組織或其顧客擬在供方的現場實施驗證時，組織應在采購信息中對擬驗證的安排和產品放行的方法作出規定。

為此，本中心通過對照上述ISO9001：2008標準中的7.4采購要素的標準內容，進行了實際工作細化操作與規范。

1.1明確本單位各部門質量職責

1.1.1 供應商管理部是中心物資質量檢驗操作規程的歸口管理部門，主要負責：

（1）建立健全中心物資質量檢驗操作規程制度。

（2）組織對顧客反饋的物資質量檢驗問題進行追溯，并記錄上報。

（3）對中心各部門物資質量檢驗操作規程執行情況監督和檢查。

（4）對出現的物資質量問題進行記錄，并納入對相關供應商和相關業務部門的考核。

1.1.2物流部主要負責：

（1）到貨物資質量檢驗、數量的點驗和文件資料的核查；每月向供應商管理部提供物資質量檢驗信息；對合格物資辦理入庫手續，對不合格物資進行處置。

（2）質檢組負責01類鋼材、38類儀表閥和儀表管件、43類緊固件、46類閥門、47類管道配件和非標備品配件等物資的質量檢驗；如實做好質檢記錄，定期上報。

（3）物管員負責到貨物資數量、規格、型號、包裝等外觀質量的檢驗和出入庫。

1.1.3采購部主要負責：

執行與采購物資相關的國家強制性標準或行業標準，采購滿足客戶質量要求的物資，確保到貨物資的質量安全；負責化工原料、三劑的委托化驗分析；組織大型機組設備、電器、儀表的現場聯合驗收；審核《發貨單》填寫是否符合要求，辦理報檢手續；負責對物資質量問題進行處理。

1.1.4計劃控制部主要負責對顧客提報的物資需求計劃按《物資需求審核管理程序》進行審核，落實顧客的質量要求，負責過程控制物資的報檢，對物資質量問題進行處理。

1.1.5企業管理部主要負責對物資質量檢驗管理進行考核。

1.2具體管理和執行的方法：

1.2.1嚴格按照物資供應質量保障體系的規定和要求，明確中心各部門質量管理的職責分工和管控責任。

1.2.2強化物資加工制造過程的質量監督和檢查，燕山石化生產建設所需的重要設備材料必須實施第三方監造。

1.2.3實施質量保證金和質量保證函措施，約束供應商供貨行為，保證供貨質量。

1.2.4執行物資質量問題報告和質量問題處理制度，實施閉環管理。

1.3供應商管理

1.3.1供應商準入和審批：

供應商申請加入中石化網絡的，必須符合中石化供應商網絡的準入標準，在中石化供應商注冊和管理信息系統中注冊，具體見《供應商準入、許可供應產品目錄變更及信息變更管理操作手冊》。

各部門根據中心物資采購實際情況，對推薦準入的供應商，由申請部門填寫《供應商網絡采購權限申請表》，說明申請的原因和申請的產品，經部門領導審核后，報供應商管理部。

供應商管理部審核供應商提供的資質信息資料和相關部門提供的推薦申請，在征求中心主管領導意見后，組織相關人員進行現場考察，出具現場考察報告。并按燕山分公司、中石化等相關規定進行逐級審批。

1.3.2檢查與監督：

供應商管理部對各部門執行供應商管理規定的情況依據表1.物資采購業務內部控制矩陣進行檢查和監督，發現問題，督促整改。檢查結果與本中心績效考核掛鉤。祥見表1

2. 環境保護管理

為落實環保責任制，有效治理環保隱患，從源頭上消除和減少污染物產生量，全面推行清潔采購物資工作。保證環保隱患治理及時、規范、有效。本中心依據[2]“GB/T 24001-2004 / ISO 14001：2004 環境管理體系 要求及使用指南4.1要素 總要求 組織應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續改進環境管理體系，確定如何實現這些要求，并形成文件。 組織應界定環境管理體系的范圍、并形成文件。”按采購、倉儲、配送等過程進行管理，具體工作內容是：

2.1 獲取、識別和更新環保法律、法規和標準

物流部負責獲取環境保護法律、法規及標準，識別出中心應該遵守的環境保護法律、法規及標準，確定各適用條款，并對他們及時更新，將有關信息及時傳遞到有關部門，具體執行《法律法規和其它要求符合性管理程序》。

2.2識別、評價環境因素

2.2.1各部門根據《環境因素識別與環境影響評價管理程序》對本部門的環境因素進行識別，識別出環境因素后，要進行環境影響評價并填寫《環境因素識別評價表》，判定其環境影響，確定是否為重大環境因素。

2.2.2各部門將判定的重大環境因素匯總，形成部門的《重大環境因素控制改進措施清單》，由部門負責人審核，交物流部匯總分析、評價，形成中心的《重大環境因素控制改進措施清單》，報中心安全生產管理委員會討論批準，由經理簽發。

2.2.3制定中心的年度環境保護目標

每年12月底之前，物流部負責制定中心下年度的環境保護目標和各部門的分解指標，報企發部匯總，在下年度1月20日之前，編制中心的QHSE目標和指標及各部門的分解指標，報經理辦公會討論，中心績效考核領導小組通過，經理簽發至各部門。

2.3制定環境保護管理方案

2.3.1物流部負責與燕山石化公司有關部門溝通，結合技改技措和安全環保隱患治理項目，編制中心《HSE管理方案一覽表》。制定實施方法、報主管經理審核，經經理辦公會討論批準，經理簽發后下發至各有關部門。

2.3.2各部門就對具有重大環境影響的活動和過程實施控制，這些活動和過程包括：

（1）危險化學品及劇毒品的采購、運輸、裝卸、倉儲和配送；

（2）技術改造項目的立項、規劃、設計和施工；

（3）廢棄物的處理、貯存和利用；

（4）能源、資源的消耗。

2.4對供應商環保管理

供應商管理部在對供應商進行資質審核、表現評價時，應考慮供應商的有關環保方面的內容。采購部在采購過程中，要將中心的有關環保方面的要求告知供應商，并對其所提供的三劑、設備、原輔材料、備品配件等產品的環保要求，在合同或協議中提出，不符合要求的應退貨或限期整改。對危險化學品的管理執行《危險化學品管理程序》。

2.5環境監測與評價

2.5.1物流部負責環境監測和評估環境質量，確定監測點位、項目、頻率，保證對廢棄物排放數量和質量進行有效的監控。

2.5.2物流部要定期對中心的廢棄物排放狀況及環境質量做出評價，為中心環境保護工作決策提供依據。執行《環境和職業健康安全績效監視與測量管理程序》。

2.6檢查監督

2.6.1所有新、改、擴建項目的環境保護管理工作應遵守國家、地方政府和公司的建設項目環境保護管理辦法（條例），環保三同時的具體工作由物流部按照有關建設項目環境保護管理規定執行。

2.6.2物流部每半年組織各部門對環保設施、廢棄物排放源等作業環境進行巡檢，并做好記錄，進行監督與考核。

3. 職業健康管理

為實現關心愛護員工健康，預防職業病危害，提高員工自我保護能力，本中心依據[3]“GB/T 28001-2001 職業健康安全管理體系 規范中的4.3.4職業健康安全方案 組織應制定并保持職業健康安全管理方案，以實現其目標。方案應包含形成文件的：a為實現目標所賦予組織有關職能和層次的職責和層次的職責、權限；b實現目標的方法和時間表。”的標準格式，采取具體工作措施：

3.1獲取、識別和更新職業健康安全法律、法規和標準

物流部負責獲取職業健康安全法律、法規及標準，識別出中心應該遵守的法律、法規及標準，確定各適用條款，并對他們及時更新，將有關信息及時傳遞到有關部門，具體執行《法律法規和其它要求符合性管理程序》。

3.2危害識別與風險評價

3.2.1物流部負責組織各部門對中心的工作場所以及采購、倉儲、配送等過程進行危害識別與風險評價，具體執行《危害識別與風險評價管理程序》。

3.2.2各部門對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，形成部門的《重大及不可容忍的風險控制改進措施清單》，報物流部，物流部進行匯總，形成本中心的《重大及不可容忍的風險控制改進措施清單》，提交中心安全生產管理委員會討論批準，經理簽發。

3.3制定中心的年度職業健康安全目標

每年12月底之前，物流部負責制定中心下年度的職業健康安全目標和各部門的分解指標，報企發部匯總，在下年度1月20日之前，負責編制中心的QHSE目標和指標及各部門的分解指標，報經理辦公會討論，經理簽發至各部門。

3.4制定職業健康安全管理方案

物流部負責與燕山石化公司有關部門溝通，結合技改技措和安全環保隱患治理項目，組織有關部門制定中心管理方案，報主管經理審核，經理辦公會討論批準，經理簽發至各有關部門。物流部組織有關部門定期對管理方案進行評審。

3.5對供應商職業健康安全管理

供應商管理部在對供應商進行資質審核、表現評價時，應考慮供應商的有關職業健康安全方面的內容。采購部在采購過程中，要將本中心的有關職業健康安全方面的要求告知供應商，并對其所提供的化工三劑、設備、原輔材料、備品配件等產品的職業健康安全要求，在合同或協議中提出，不符合要求的應退貨或限期整改。對危險化學品的管理執行《危險化學品管理程序》。

3.6檢查監督和不符合糾正

3.6.1物流部定期組織相關部門進行綜合性安全檢查；定期對特種設備進行安全檢查；

3.6.2經理辦不定期對中心的衛生狀況進行檢查；

3.6.3各部門對本部門的職業健康安全、衛生進行檢查，查出的問題要及時整改。

結語：

中石化燕山分公司物資裝備中心經過物資采購管理體系的推進，依據GB/T 19001-2008 idt ISO 9001：2008《質量管理體系要求》、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004 《環境管理體系規范及使用指南》、GB/T 28001---2007《職業健康安全管理體系 標準及使用指南》三個標準進行了物資采購全過程控制，通過對物資采購管理體系的有效運行，充分規范了本中心物資采購管理工作，提升了物資采購在物資質量安全、環境保護、健康三個方面管理工作的質量水平。保證了物資采購質量本質安全。

參考文獻：

[1]GB/T 19001-2008 / ISO 9001：2008 質量管理體系 要求7.4 采購要素中三項內容.《中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局 中國國家標準化管理委員會2008-12-30 發布》6-7.

[2]GB/T 24001-2004 / ISO 14001：2004 環境管理體系 要求及使用指南4.1要素 總要求.《中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局 中國國家標準化管理委員會2005-05-10 發布》 3-4.

[3]GB/T 28001-2001 職業健康安全管理

體系 規范中的4.3.4職業健康安全。《中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局 中國國家標準化管理委員會2001-11-12發布》 8-10.

作者簡介：李新恩，1962年生，中國石油化工股份有限公司北京燕山分公司物資裝備中心 經濟師。研究方向：物資質量檢驗管理。

（作者單位： 中國石化北京燕山石化分公司物資裝備中心）