可持續發展工程結構全壽命周期設計理論體系研究

金偉良，鐘小平，2

(1.浙江大學結構工程研究所，杭州310058;2.揚州大學建筑科學與工程學院，江蘇揚州225009)

1 前言

工程結構的完整周期應該包括規劃、設計、施工、運營、老化及廢除各個階段。可持續結構工程就是要求結構在設計中涵蓋上述各個環節，并體現生態環境可持續性、經濟發展可持續性和社會文化可持續性。現有的結構設計方法，無論是容許應力法、極限狀態法還是可靠性方法，主要針對施工完成后的結構狀態，僅僅體現了上述諸多環節中結構設計這一環。可見，現行結構設計理論已不能滿足建造可持續發展工程的需要。為了使新建工程結構的全壽命性能(安全、適用、耐久、經濟、美觀、生態等)達到最優或優化，最終實現可持續結構工程的目標，以美國為首的一些國家，率先在建筑領域提出了工程結構“全壽命經濟分析”(life cycle cost analysis，LCCA)的概念，也稱做“壽命期成本分析”［1～5］。美國ISO標準(standard 15686)對“全壽命經濟分析”給出的定義是:“它是工程項目費用的評估方法，旨在優選、對比實現壽命目標的不同措施，即包括初建成本也包括之后的一切運行、維護費用”。LCCA法既是政府法令，又是工程投資的評估、計算方法。設計、工程承包和投資方都要以“全壽命”為出發點，為保證規定的工程使用年限，采取技術、經濟合理的戰略措施。工程結構全壽命設計的理念正逐步被世界主要國家的結構工程研究者所接受，有可能促成新一代結構設計理論和方法的變革。由于這種新的設計理念正處于孕育和發展之中，有許多科學問題需要研究解決。

2 工程結構全壽命周期設計目標體系

工程結構實施全壽命周期設計，首先必須從“全壽命”的角度出發，建立工程結構全壽命周期設計的目標體系。目標體系的建立應能夠反映結構在整個壽命期間的要求，既要考慮當前的利益，又要考慮后期的風險;既要重視結構建設的初始造價，又要考慮到壽命周期內所需的費用;既要考慮節約資源，又要保證工程質量，同時還要兼顧對環境、社會造成的影響以及可持續發展的需要［6］。按照上面的要求與思路，綜合國內外對全壽命周期工程項目目標體系的研究成果［7］，筆者將工程結構全壽命周期設計的目標體系分解為兩部分 :一是核心目標;二是綠色目標。

1)核心目標。體現了結構設計的最初本意，包括三部分:質量可靠目標、經濟優化目標和時間優化目標。三大核心目標各自又有豐富的內涵，見圖1。

圖1 工程結構全壽命周期設計目標體系構成Fig.1 Target systems constitute of design on engineering structures in whole life-cycle

質量可靠目標、經濟優化目標和時間優化目標構成了工程結構全壽命周期設計目標體系的基礎，反映了人們對工程設計現實性的思維。質量、經濟(費用)和時間優化目標之間的內在聯系十分復雜，追求較高的質量可靠目標，可有效地延長結構的使用壽命，提高結構全壽命的收益，但也必然會增加結構全壽命成本的投入;追求費用的最優化，必須確知各項時間指標，且須以工程結構的質量可靠為前提;追求各項時間指標的優化，其實質是在工程結構質量可靠的基礎上追求經濟的最優化。因此，工程結構全壽命周期設計研究的基本目的就是要科學地認識質量、經濟、時間三大核心指標之間的內在聯系，找到合理的平衡點，從而有效地處理它們之間的關系。

2)綠色目標。綠色目標是核心目標的發展和深化，反映了理性、哲學的思維。綠色目標主要有:用戶滿意目標、社會和環境目標以及可持續發展的目標。

用戶滿意目標是使與工程項目發生各類關系的不同群體(如用戶、投資者、業主等)，在各方面利益達到一定的平衡，使各方面滿意。

社會及環境目標是指工程項目在建設、運營和廢除的過程中對社會及生態環境應有良好、正面、積極的影響，如注重工程項目對公共團體、社會文化、風俗習慣、宗教信仰等的社會性影響;在工程結構的壽命周期內不產生環境污染，符合法律規定的環保指標;保持健康的生態，如防止植被的破壞，水土流失，動植物滅絕等;節約使用自然資源，特別是對不可再生的資源，如土地、水、礦物資源等。工程項目作為人們改造自然的行為，它的過程和最終結果應與自然融為一體，互相適應，和諧共處。

可持續發展的目標是指工程項目不僅符合可持續發展，同時還能促進地區及城市可持續發展的要求，并且還具有自身可持續發展的能力。工程結構的整個壽命期內，結構的使用功能穩定，具有持續性，當功能需求發生變化時，能方便地進行功能更新或轉型。

工程結構全壽命周期設計中，首先必須實現核心目標中的質量、經濟、時間三大核心目標才有可能使各方面滿意，各方面滿意的目標中也有與社會及環境協調和可持續發展相關的內容。社會及環境協調和可持續發展是互相聯系的，沒有與社會及環境協調，就不可能有可持續發展。

3 工程結構全壽命周期設計指標體系

從全壽命周期設計的角度來看，質量可靠目標不僅包括設計的質量，還包括施工質量、壽命期內的運營質量，它的核心是要保證工程結構在全壽命周期內的安全性、適用性、耐久性、舒適性和其他相關的特殊性能，因此，在全壽命周期設計中可通過對結構各項技術性能指標的設計來滿足質量可靠目標的要求，當采用結構性能指標來滿足質量可靠目標要求時，設計問題的關鍵就轉化為對結構全壽命性能指標的分析、確定，對各項性能指標的把握和控制等。

工程結構全壽命周期的經濟優化目標是建立在質量可靠目標基礎之上的，工程項目的實施實質上是一種資金的投入，其內在要求是在全壽命周期內以最小的投入獲得最大的效益來滿足經濟優化目標的要求。全壽命設計理論與方法強調結構壽命期內的經濟性而不是初始一次性投資，必須將結構檢測、維修加固等的費用反映在結構設計的經濟指標中，同時還需要綜合考慮結構全壽命周期性能、使用壽命、對生態環境的影響、可持續發展的能力等。

工程項目的時間優化目標，不僅包括建設期、投資回收期、維修或更新改造的周期等，從全壽命周期設計的角度來看，更重要的是結構的使用壽命指標。結構的使用功能及性能會隨著時間不斷發生變化，且資金又具有時間價值，因此，各項措施所屬的時間指標取值的不同，將直接影響到結構后續使用功能及性能的變化情況，且全壽命的成本及效益也將不同。使用壽命是工程結構最重要的時間指標，它的大小將在很大程度上直接影響經濟優化的結果和結構初建的質量可靠水平以及后續的維護維修管理程度。

綜上所述，由工程結構全壽命周期設計三大核心目標出發，產生了工程結構全壽命周期設計研究的三大核心指標，即時間指標、性能指標和經濟指標，見圖2。

圖2 工程結構全壽命周期設計指標體系Fig.2 Index systems of design on engineering structures in whole life-cycle

由綠色目標決定的綠色指標如公眾對工程項目 的滿意度指標、項目的環境評價指標、項目的可持續發展能力指標等，由于影響因素十分復雜，目前尚難以定量的進行研究，只能進行定性的分析。

4 工程結構全壽命周期設計階段劃分

在工程結構的整個生命歷程中，不同的階段結構三大核心指標研究的內容和重點有所不同，因此，將結構全壽命周期性能、經濟及壽命分析研究的過程劃分為規劃—設計—施工—運營—老化—廢除幾個階段。各個階段具體研究的內容及其關系見圖3。

圖3 工程結構全壽命周期理論研究基本內容及其關系Fig.3 Basic contents and their relationship for life cycle research of engineering structures

1)規劃設計階段:主要針對工程項目的目標使用要求，依據各類行業的技術規范、行政規定等進行技術、經濟、環境、可持續發展等方面的分析和論證。在各方面協調的情況下，從技術層面上合理確定結構的設計使用壽命，設計的目標可靠水平，并據此設計結構的幾何及材料參數，標定結構設計的荷載和抗力分項系數以進行基于可靠性的結構設計，優化結構耐久性設計水平，進行必要的耐久性設計加強和設計防護，確定設計的檢測維護決策，在此基礎上對結構進行全壽命成本的預測及大致分配。

2)施工階段:施工階段是運用一定的方法、工具和材料將圖紙結構變為現實空間實體的過程。施工過程中，需對各類設計參數進行施工控制，并考慮合理的人為錯誤作用影響，使施工后的結構實體滿足設計的要求。

3)運營及老化階段:工程結構在作用、環境及材料內部因素影響下，結構性能逐漸劣化，抗力下降，可靠性降低。根據對結構可靠性能的預測及可允許的管理措施成本，建立工程結構全壽命的管理措施優化決策方法，以指導對實際結構進行檢測、維護和必要的維修，并滿足結構全壽命周期核心目標的要求。

4)廢除階段:建立結構使用壽命判定準則，優化決策工程結構壽命的終止時間，同時包含了壽命終止之后的結構拆除等。在拆除過程中，不同結構也將產生不同的廢除費用或者效益。

5 工程結構全壽命周期核心指標研究

5.1 時間指標

使用壽命是工程結構全壽命周期設計中影響最大的時間指標，對結構全壽命周期性能和成本分析都將產生較大的影響，因此其確定應綜合考慮技術、功能和經濟等方面的因素。使用壽命主要包括設計使用壽命、技術性使用壽命、功能性使用壽命和經濟性使用壽命。

結構設計使用壽命是設計人員預定據以進行設計的壽命，是建筑工程的地基基礎工程和主體結構工程的“合理使用年限”的具體化。但是，主體結構建成后的實際使用年限必然會隨荷載條件、環境條件、結構材料性能和施工質量等多種因素的變異而變化，因而與結構的設計承載能力相似，設計使用年限也必須有足夠的保證率，在統計概念上它并不是預期的平均值。理論上，結構設計使用年限的保證率與構件使用年限的保證率并不一定相同，同一結構不同構件的保證率也不盡相同，詳盡的分析需要針對各個使用年限終結狀態量化并明確基本分析變量，顯然，現有的研究積累并不足以支持該層次上的理論研究，因此，實際確定時可作簡化處理，結構的主要構件與結構取相同的保證率，可替換構件的保證率可與結構保證率不同。

結構設計使用壽命是針對主體結構而言，并不表示各種部件都能達到這一要求。即使是結構的主要受力構件，有時也不能都達到所要求的結構使用壽命而需要在使用過程中加以更換。結構整體不同構件的使用壽命存在差異，因此，需對具有不同使用壽命的不同結構構件進行有效的壽命匹配優化設計。

工程結構的設計使用壽命在一定程度上反映了結構的重要性，設計使用壽命越高其重要性程度也普遍越高，結構的作用尤其是可變作用的取值越大，對結構材料性能及設計可靠水平等方面的要求也越高，結構初期投資和全壽命期內的總投資將升高。設計使用壽命的確定需要綜合考慮結構類型的重要性程度、經濟性、材料本身的性能等因素。在實際設計中，設計者可根據有關規范標準與業主和用戶共同確定結構的設計使用壽命，或者通過對現有結構及其構件實際使用壽命的調查分析，得到其使用壽命的分布范圍及統計規律，借以進行參考確定。

對技術使用壽命的要求關鍵是要掌握建筑物的荷載效應和結構抗力變化的規律。目前對結構常遇荷載已有了較全面的把握，但是對災害荷載(火災、爆炸、沖擊等)的預測方面還十分薄弱。在抗力衰減方面的預測模型一般還限于鋼筋銹蝕、混凝土的碳化、硫酸鹽侵蝕、凍融等單項影響因素的描述。結構的技術使用壽命涉及結構的安全性、適用性、耐久性等性能指標，要準確預測結構的技術使用壽命，關鍵是對各項性能指標的極限狀態進行標定，即確定失效準則。

結構功能性使用壽命的確定與業主的要求及設計人員的許諾有關，也與社會、經濟的快速發展對結構使用功能要求的提高或改變有關。對功能性使用壽命的確定，主觀性較大，有可能取決于某個或某些人員的決策，或某些部門的行政命令。

結構的經濟使用壽命確定需對結構進行全壽命的宏觀經濟分析，將工程結構作為投資對象來考慮，以投資的回報效益進行使用壽命的確定。一般工程領域可采用全壽命周期成本(LCC)、效益－成本率(BCR)、內部回報率(IRR)、純利(NB)、投資回收率(PB)等指標或者方法來進行分析。

結構的使用壽命還是結構全壽命經濟分析的時間周期，不僅影響折現率的選取，還直接影響了分析的結果。出于節約資源和可持續發展的需要以及維修、拆除所帶來的巨大經濟損失，國際上對基礎設施工程的結構設計使用年限有進一步延長的趨勢。

5.2 性能指標

工程結構全壽命周期性能的優劣可以用各類不同的性能指標來反映，如可靠性指標和狀態指標。結構的可靠性指標主要有安全性、適用性、耐久性。結構的狀態指標主要是指用肉眼或儀器來觀測確定的結構承載能力。結構的狀態指標可大致地反映構件是處于正常狀態還是非正常狀態。由于結構性能具有時變性［8］，因此工程結構全壽命性能設計應針對各個階段結構性能的特點，結構功能需求以及設計要求，提出相應的設計控制指標，以滿足結構在規定的壽命期內總體性能最優的目標。

在結構施工建造期，由于結構還未形成整體的受力骨架，施工中的荷載作用與結構使用期的設計荷載作用有顯著差別，人為錯誤以及缺乏有效的規范體系保證等因素，結構往往表現出較高的失效概率;在結構正常使用階段，由于這些因素被消除或得到控制，結構的失效概率降低;在結構使用若干年以后，結構由于材料性能的退化、使用過程中累積起來的各種損傷等因素，使得結構的失效概率再次升高［9］。為確保結構的安全性和可靠性，必須對結構全壽命周期各個階段的失效概率或者風險進行分析與控制。

在結構的運營及老化階段，結構性能變化的最根本原因是結構耐久性問題的存在。因此，從全壽命周期的意義上對結構耐久性問題的研究，不能僅僅局限于材料的性能劣化和損耗的結果上，必須考慮結構耐久性損傷對結構安全性、適用性及其他性能的影響，即對結構進行全壽命周期耐久性的設計。在現行的國家標準GB50068—2001中，由于沒有耐久性極限狀態的判別標準，其設計就缺少了目標，無法形成用失效概率表述的極限狀態方法。因此，確定結構耐久性的極限狀態是結構全壽命周期耐久性設計最為重要的因素之一。從已有對結構性能變化發展的過程以及耐久性對安全性和適用性影響的研究來看［10～12］，結構耐久性是結構的綜合性能，耐久性就是要反映結構性能(包括安全性、適用性等)的變化程度，從這個意義上來說，考慮一種全壽命周期基于性能設計的耐久性極限狀態是可行的，也是合理的。這種耐久性的性能極限狀態應具有以下特點:a.動態性，在結構全壽命周期內，每一個特定的時間點所對應的結構性能都是不同的，使用者對結構的目標期望性能可以根據需要而變化，即可以定義不同的性能極限狀態。每一種性能極限狀態，體現了業主或使用者對結構某項性能的要求。因此，性能極限狀態是動態的性能狀態。b.性能極限狀態包涵了安全性、適用性以及其他性能的關鍵點。由于性能極限狀態可以根據使用者的需要來定義，而這些需要可以是安全性的，也可以是適用性的，還可能是其他如混凝土碳化、鋼筋銹蝕等方面。如若以混凝土碳化達到鋼筋表面作為結構使用壽命終結的標準，那么混凝土碳化到鋼筋表面的深度這一事件便是相應的性能極限狀態。因此，性能極限狀態不僅僅局限于與安全性、適用性有關的性能，還可以是其他方面的性能。c.性能極限狀態可根據用戶的特殊要求來確定，如結構的振動、視覺、采光、噪聲、外觀等性能的特殊要求。d.性能極限狀態可通過經濟與技術的可行性比較確定，如某結構當采取維修、加固、更換等措施已經不經濟或技術上難以實現時，即可認為該結構達到了經濟或技術性能指標的性能極限狀態。

在工程結構全壽命周期性能分析中，除了考慮施工、運營及老化等各個階段的荷載對結構性能的影響外，還需要考慮各種偶然災害作用下結構的安全性和可靠性問題。偶然災害包括火災、爆炸和沖擊等。結構在災害作用下的安全性問題均有一個共同特點:在結構的整個生命周期內，高強度的災害作用出現的可能性很小，但是一旦出現將產生很大的荷載效應或災難性的破壞作用。顯然，為保障結構的安全性而把結構設計得足夠強，以抵御所有可能的災害作用的想法不切實際，一個比較實際的辦法是把災害作用引起的風險降低到一個可以接受的水平以內。

5.3 經濟指標

1)工程結構全壽命經濟分析的時間周期和資金折現率選擇。a.時間周期。目前，一般投資項目的財務評價計算期不超過20年［13］，我國建筑結構設計規范規定普通房屋和構筑物的設計使用年限是50年，特殊重要建筑物是100年及以上。可見，對工程建設項目，尤其是大型的基礎設施工程項目，20年的財務評價計算期顯然不能反映工程結構的真實經濟狀況。因此，工程結構全壽命經濟分析的時間周期應取為工程結構的實際使用壽命，當設計階段對工程結構全壽命周期成本進行預測時，此時間周期可取為工程結構的設計使用壽命。b.資金的折現率。工程結構項目全壽命經濟分析的折現率通常是在實際利率的基礎上確定的實際折現率，不考慮通貨膨脹的影響。由于工程項目經濟分析的時間周期很長，所以折現率的選擇對項目的經濟分析尤為重要。根據對世界主要國家折現率的研究分析，工程結構全壽命經濟分析的折現率可取為2%～3%。

2)工程結構全壽命周期成本構成。在工程結構的整個壽命期內，根據成本發生的主體不同，可分為機構成本、社會成本和用戶成本三部分［14］，詳見圖1。

機構成本是項目在全壽命周期內發生在結構本身上的投資總和;用戶成本是當結構性能降低到一定程度，或由于某些措施的實行，可能造成工程結構使用功能的不完全而產生的費用。如工程維修時，因項目停產造成的損失等，這些成本除了考慮相關措施的機構成本之外，尚需考慮間接的額外損失成本;社會成本是指工程項目本身以及由于施工建造、檢測維護及維修加固等工作對社會及環境的影響通過折算成貨幣后的總成本。

在全壽命周期成本組成中，機構成本是最直接的成本，用戶成本和社會成本由于影響因素極為復雜，很難進行定量的分析。因此，目前在全壽命周期經濟分析中重點關注的仍然是機構成本。工程結構的機構成本應包括初始投資和后續投資兩部分:第一部分指初始建設成本，包括建設時的規劃、設計、施工等相關費用;第二部分是為了保證工程結構達到設計使用壽命所必須的后續費用，包括整個壽命期內的檢測、維護、維修和改造等的費用，大量工程實踐表明，這一部分的費用相當可觀。應當看到，機構成本中后續費用的產生，其主要原因也是由于結構耐久性問題的存在。因此，工程項目全壽命周期機構成本優化的核心就是充分考慮結構耐久性影響的基礎上，平衡初始投入和后續投入之間的關系。在規劃設計階段，決策設計人員可根據已有的知識和資料，對工程對象在整個壽命期內的性能進行預測，并估算全壽命成本，提供工程建造的一次性投資費用和在預期使用壽命內的維修、檢測費用、修復或更換部件的費用以及結構失效可能造成的損失。這需要設計人員站在全壽命周期的角度上，合理選擇材料、施工工藝，對使用過程中的正常維修與檢測等提出要求。有時只需增加不多的初期投入，就可以大為改善結構的耐久性能，延長使用壽命。例如適當提高混凝土材料的強度等級，能夠大量節約以后使用期內的維修費用;在運營階段，除了正常維護外，可能還要進行若干次的修復，每次修復后結構的性能提高，使用壽命得以延長。何時進行結構修復需要進行綜合的技術分析和經濟分析，不一定要等到結構達到性能最低要求時再采取修復措施。修復時點的選擇及修復程度的確定，對結構全壽命周期成本及性能都將產生一定的影響;在廢除階段，工程項目與其他生產設備不同，廢除時可能有較少的價值，但一般情況下，可能沒有價值甚至反而有負價值，因此，結構廢除產生的費用也作為成本來對待。

工程項目在運營中突然中斷，如結構突然性的倒塌。這時不僅將產生巨大的直接和間接經濟損失，還會產生次生災害、政治損失(主要指由此產生的社會不良影響)、生命損失等，這些損失折算成貨幣成本在數值上可能是巨大的，也是困難的，通常在全壽命經濟分析中做簡化處理。

3)工程結構全壽命周期各項成本的預測模型。工程結構全壽命周期內具有多種不同的成本形式，其性質、影響因素、相關信息量等都存在著一定的差別，因此，需從各項成本的內在變化規律出發，建立不同的成本預測模型。根據上述成本的構成方式，機構成本中主要包括:初始建設成本、檢測維護成本、維修改造成本和項目殘值。為了便于實際工程運用并與當前結構設計方法相協調，各項成本模型建立可根據工程項目的實際情況并結合工程概預算來確定。其中成本計算中各項取費標準按國家標準執行。

通過對三大核心指標的分析可以看出，時間指標、性能指標和經濟指標與現行結構設計規范中同一表述內容的指標內涵有本質的區別。時間指標是充分考慮結構耐久性的基礎上，綜合了技術、功能和經濟等因素的壽命設計指標。性能指標是涵蓋了施工期、使用期和老化期的可靠度性能指標。經濟指標是全壽命的成本經濟指標，包括了初始建設成本和之后的一切運行、維護費用等。三大核心指標之間的研究內容相互滲透，相互制約，需要綜合考慮并進行優化設計。

6 結語

1)文章構建了工程結構全壽命周期設計的目標體系，該體系分為核心目標和綠色目標兩部分。從全壽命目標體系出發，構建了工程結構全壽命周期設計的指標體系，確定了工程結構時間指標、性能指標、經濟指標在全壽命設計指標體系中的核心地位。

2)耐久性問題是影響工程結構全壽命周期性能、成本和使用壽命等最主要的因素，尤其是對處于惡劣環境條件下的工程結構影響更為嚴重，因此，進行結構全壽命周期設計時必須考慮耐久性的影響并對其進行耐久性設計。對結構進行耐久性設計的關鍵是盡快建立耐久性的極限狀態判別標準。筆者等在充分認識耐久性對結構性能、成本及使用壽命影響的基礎上，提出了一種基于性能設計的耐久性失效準則，并指出了耐久性性能極限狀態所具有的特點。

3)工程項目實施全壽命周期設計的新理念，就是合理地確定工程結構的使用壽命，以對象的整個壽命期為研究時間，充分考慮壽命期內工程結構性能的變化，以工程項目的成本效益分析為手段，對工程項目進行決策、設計、施工、運行、維護及維修乃至報廢等管理措施。全壽命周期設計能有效地提高各項決策的科學性和合理性，在降低工程項目的全壽命成本的同時，使技術上的可靠性與項目投資的經濟性達到最優化，使項目的決策方案、設計方案、施工方案、維修、維護及加固方案更加合理，促進環境友好和資源節約，實現工程建設項目的可持續發展。因此，推行工程項目全壽命周期設計，具有重大的現實意義。

4)實施工程結構全壽命周期設計，不僅涉及到設計理論、設計方法的調整，還涉及到政策、法規的調整，需要盡快建立一套與全壽命理論相適應的政策法規和技術體系。

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