低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效評價的指標(biāo)體系

梁 中，周 翔

（安徽財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，安徽蚌埠 233030）

1 低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的概念界定

作為一種新興的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，低碳產(chǎn)業(yè)目前尚沒有一個準(zhǔn)確的概念界定，主要指的是以低碳消耗和低碳排放為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，其邊界較為廣泛，幾乎涵蓋了所有能夠利用低碳技術(shù)進行“低碳化”生產(chǎn)和服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域。在低碳經(jīng)濟的語境下，低碳產(chǎn)業(yè)的概念具有較豐富的內(nèi)涵和廣闊的外延，而且隨著技術(shù)的進步和人類價值觀的演化，其概念也將不斷的變化和發(fā)展[1]。本文擬從低碳產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵和發(fā)展特征出發(fā)，借鑒產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，把低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)定義為以低碳技術(shù)創(chuàng)新、低碳制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新為核心，以提升低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國際競爭力為導(dǎo)向，相關(guān)企業(yè)、知識生產(chǎn)機構(gòu)、政府機構(gòu)和中介機構(gòu)通過附加值生產(chǎn)鏈互相聯(lián)系所形成的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)體系。由于低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性，在其構(gòu)建和運行過程中，各種影響因素往往難以厘清和識別，創(chuàng)新的效果也難以評估。因此，為了充分衡量低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的有效性，準(zhǔn)確把握影響系統(tǒng)培育和運行的關(guān)鍵因素，還需要研究構(gòu)建科學(xué)的績效評價體系，以利于決策者及時發(fā)現(xiàn)問題，并進行有針對性的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控。

對相關(guān)文獻的梳理顯示，目前學(xué)界對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的界定和評價研究仍存在較大分歧。正如Carlsson所說：“如果定位在產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)群上，創(chuàng)新系統(tǒng)的績效評估會容易得多”[2]。但如果從系統(tǒng)的角度來界定績效，則要復(fù)雜的多。例如，有的學(xué)者把創(chuàng)新系統(tǒng)的績效界定為企業(yè)創(chuàng)新能力、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境三部分，通過對這三部分的指標(biāo)量化來評估系統(tǒng)的績效[3]。世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)則從國家自主創(chuàng)新能力的角度提出了對創(chuàng)新系統(tǒng)評價的基礎(chǔ)框架，其中核心部分包括知識投入、知識存量、知識流量、知識產(chǎn)出、知識網(wǎng)絡(luò)、知識與學(xué)習(xí)等6個方面[4]。Carlsson則從競爭力的角度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的績效進行界定和評價，其主要內(nèi)容包括四個方面，即選擇（戰(zhàn)略）能力；組織（協(xié)同）能力；技術(shù)能力和學(xué)習(xí)能力[5]。此外，還有學(xué)者從系統(tǒng)效應(yīng)和經(jīng)濟效益出發(fā)來評估產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效，如趙樹寬等就采用技術(shù)進步的經(jīng)濟效益來表述產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效應(yīng)，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益在產(chǎn)業(yè)間的傳導(dǎo)份額為基本參數(shù)，運用投入產(chǎn)出分析原理來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新經(jīng)濟效益的投入產(chǎn)出模型[6]。

從以上的研究結(jié)果來看，關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效到底是什么，或者說產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的績效評價對象到底是什么，并沒有得到明確的界定。這種概念上的模糊，將會造成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)評價上的邏輯混亂，也不利于評價指標(biāo)的準(zhǔn)確設(shè)定。本文認為，低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效主要取決于系統(tǒng)創(chuàng)新要素的運行方式和要素間的相互作用，主要表現(xiàn)為系統(tǒng)創(chuàng)新功能的實現(xiàn)能力，即系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。也就是說，創(chuàng)新能力是低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的主要評價依據(jù)和評價對象。對一個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)而言，創(chuàng)新能力是整個系統(tǒng)運轉(zhuǎn)狀況的綜合反映，包括創(chuàng)新系統(tǒng)的資源投入能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、經(jīng)濟產(chǎn)出能力以及環(huán)境適應(yīng)能力等，其力量的強弱將直接決定著系統(tǒng)運行績效的高低。因此，通過對創(chuàng)新能力的識別、量化和測量可以有效評估低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的總體運行績效。

2 低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 指標(biāo)體系框架的設(shè)計

本文從低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價的內(nèi)涵出發(fā)，把低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效分解為五類認同度較高的一級指標(biāo)：創(chuàng)新資源投入能力、低碳科技創(chuàng)新能力、低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力、低碳政策環(huán)境支撐力、社會及自然環(huán)境支撐能力等，其中每個一級指標(biāo)又各自包含若干項二級指標(biāo)（如圖1）。

主要一級指標(biāo)解釋如下：

圖1 低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價指標(biāo)體系框架

（1）低碳創(chuàng)新資源投入能力。主要取決于投入低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量，它決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模、速度和效益。

（2）低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力。低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的目的就是通過創(chuàng)新而提高低碳產(chǎn)業(yè)的整體競爭力，而低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟產(chǎn)出效益則是這種競爭力的重要體現(xiàn)。

（3）低碳科技創(chuàng)新能力。低碳科技創(chuàng)新能力是衡量低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運作水平的關(guān)鍵指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新水平在很大程度上決定著系統(tǒng)運行的層次和質(zhì)量。

（4）政策環(huán)境支撐力。低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個復(fù)雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)，其運行績效將受到政策環(huán)境的廣泛影響，政策環(huán)境支撐力在很大程度上決定著系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性。

（5）社會和自然環(huán)境支撐力。低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運行需要一定的社會和自然環(huán)境作為客觀支撐，社會和自然環(huán)境支撐力是系統(tǒng)高效運行的基本保障。

2.2 評價指標(biāo)的篩選

本文通過收集整理近30項國內(nèi)外關(guān)于低碳產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新能力評價的研究論文，對其評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)進行了系統(tǒng)分析，利用頻度統(tǒng)計分析并結(jié)合低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)理論和國內(nèi)低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實際情況，初步得出了低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價的預(yù)選指標(biāo)集。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)預(yù)選指標(biāo)集中的各項指標(biāo)，采用五級標(biāo)度法，制定了預(yù)選指標(biāo)的專家問卷表，并進行專家打分。本文共選擇了12位熟悉低碳經(jīng)濟的學(xué)者和政府管理人員，采用問卷的方式分別對創(chuàng)新資源投入能力、低碳科技開發(fā)能力、低碳經(jīng)濟產(chǎn)出能力、低碳政策環(huán)境支撐力、社會及自然環(huán)境支撐能力這五個一級指標(biāo)進行方案評價。

在對專家問卷分值統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，再利用TOPSIS法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）進行綜合評價篩選。

TOPSIS法的計算步驟如下：

（1）決策矩陣的構(gòu)建

設(shè)某一多目標(biāo)決策問題有p個評價指標(biāo)，同時有n個評價方案Ai(i=1,2,…,n)，得到各評價方案在某指標(biāo)下的取值xij，X=(xij)n×p即為決策矩陣。

（2）確定方案集的最優(yōu)點和最劣點

滿意方案就是在決策點集中找出離最優(yōu)點集最近和離最劣點集最遠的決策點。

（3）計算各方案的密切值

方案Ai的密切值為其中：

和di-分別表示方案Ai與最優(yōu)方案A+、最劣方案A-之間的歐式距離，d+、d-分別表示n個最優(yōu)點距的最小值和n個最劣點距的最大值。

Ci的大小反映了方案集偏離最優(yōu)點的程度，Ci值越大，表示Ai偏離最優(yōu)點越遠。以Ci的大小作為決策準(zhǔn)則，Ci最小的方案就是滿意方案。

表1 預(yù)選指標(biāo)體系各專家評價方案的Ci值

表2 低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價指標(biāo)體系

運用DPS軟件，采用TOPSIS法分別對預(yù)設(shè)的二級指標(biāo)進行評價。最終得到各個二級指標(biāo)Ci值的大小，如表1所示。

2.3 正式指標(biāo)體系的確立

根據(jù)表1的結(jié)果，在每個一級指標(biāo)下屬的二級指標(biāo)中剔除最劣的四個指標(biāo)，也就是剔除Ci值最大的四個指標(biāo)，最終得到低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價的正式指標(biāo)體系，如表2所示。

3 低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的評價模型

上述經(jīng)過科學(xué)設(shè)計和處理的指標(biāo)體系，可以從不同角度反映低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的績效水平。但為了獲得評價某一區(qū)域低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的具體量化數(shù)值，還需要通過建立數(shù)學(xué)評價模型來進行分析和比較。主要步驟包括指標(biāo)正向化和無量綱化處理，選擇適當(dāng)方法確定評價指標(biāo)權(quán)重和構(gòu)建數(shù)學(xué)評價模型。

3.1 指標(biāo)正向化和無量綱化處理

在以上構(gòu)建的評價指標(biāo)體系中，由于各指標(biāo)數(shù)值產(chǎn)生的方法和量綱不同，不可以對其進行簡單的綜合運算，還需要進行指標(biāo)的正向化和無量綱化處理，否則將會導(dǎo)致對低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價的不合理性。逆向指標(biāo)采用倒數(shù)變換法進行正向化處理，通過數(shù)值處理就能體現(xiàn)出指標(biāo)的數(shù)值越大，低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)績效水平就越高。正向化處理公式為：

其中，x′為逆向指標(biāo)原始數(shù)值，x*為該指標(biāo)的正向化指標(biāo)值。

在量綱處理中，當(dāng)指標(biāo)為絕對數(shù)指標(biāo)時，計算方法如下：

指標(biāo)性質(zhì)為正時，計算公式為：

指標(biāo)性質(zhì)為負時，計算公式為：

其中ax為表示x指標(biāo)在這個比較區(qū)域之內(nèi)得到的數(shù)值；bx為表示x指標(biāo)在這個比較區(qū)域之內(nèi)得到的轉(zhuǎn)化數(shù)值；amin為表示x指標(biāo)在這個比較區(qū)域之內(nèi)得到的最小數(shù)值；amax為表示x指標(biāo)在這個比較區(qū)域之內(nèi)得到的最大數(shù)值。

當(dāng)指標(biāo)為定性指標(biāo)時，例如測量低碳政策環(huán)境支撐力的幾個指標(biāo)，都可通過德爾菲專家打分法進行賦值，然后采用五級標(biāo)度測評指標(biāo)體對各個指標(biāo)進行設(shè)計，將指標(biāo)量化后，再用上述計算公式進行無量綱處理。

3.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

指標(biāo)權(quán)重的確定是評價方法的核心問題，是闡明價值函數(shù)的形成機理和結(jié)構(gòu)形式，是對各個評價指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中相對重要性的數(shù)量表示。由于各評價指標(biāo)在指標(biāo)體系中的作用和地位不同，需要根據(jù)各指標(biāo)對上一級指標(biāo)的影響程度賦予其權(quán)重。確定權(quán)重的方法很多，如專家咨詢法(Delphi)、模糊綜合評價法、層次分析法(AHP)、因子分析法等。在本文中，主要選取的是因子分析法這一工具。因為因子分析法在構(gòu)造綜合評價值時所涉及到的權(quán)重都是從數(shù)學(xué)變換中伴隨生成的，它不僅能夠較為客觀地確定權(quán)重，還能反映衡量低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的某些指標(biāo)的共同意義和特性[7]。

3.3 評價模型的構(gòu)建

因子模型是以回歸方程的形式，來表達多個變量指標(biāo)與少數(shù)幾個因子之間的相關(guān)關(guān)系。具體來說，因子分析模型描述如下：

（1）X=(X1，X2，…，XP)是可觀測隨機向量，均值向量E(X)=0，協(xié)方差陣Cov(X)=∑，且協(xié)方差陣∑與相關(guān)1矩陣R相等（只要將變量標(biāo)準(zhǔn)化即可實現(xiàn)）。

（2）F=(F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)M)（m＜p）是不可測的向量，其均值向量E(F)=0，協(xié)方差矩陣Cov(F)=I，即向量的各分量是相互獨立的。

在以上假設(shè)條件下，將指標(biāo)X表示成因子F的線性組合為：

上式稱為因子分析模型，由于該模型是針對變量進行的，各因子又是正交的，所以也稱為R型正交因子模型。

因子分析模型建立后，為了得到因子分析結(jié)果的經(jīng)濟解釋，還需要根據(jù)變量共同度和公共因子的方差貢獻，提煉出最有影響力的公共因子。然后，在利用原有指標(biāo)的線性組合求得各因子得分的基礎(chǔ)上，應(yīng)用低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的分子分析模型進行綜合評價。具體的評價方式是以各因子的方差貢獻率為權(quán)數(shù)進行加權(quán)綜合計算，得出各樣本地區(qū)低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的綜合得分，并可以利用綜合得分進行排序。即低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的綜合得分F為：

此處WM為旋轉(zhuǎn)前或旋轉(zhuǎn)后因子的方差貢獻率。根據(jù)綜合得分排名狀況，可以分析不同區(qū)域低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的高低差異，并能根據(jù)主因子分值的大小，分析得出影響低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效的主要原因。此外，還可以按因子分析的得分結(jié)果進行聚類分析，以將低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行績效結(jié)構(gòu)相近的地區(qū)歸為一類，從而找出樣本地區(qū)低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運行的優(yōu)勢和劣勢以及相應(yīng)的原因。以上是因子分析法模型運行的內(nèi)在機理，在實際運用中可以借助SPSS軟件進行計算和評估。

[1]梁中.低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建及運行機制分析[J].經(jīng)濟問題探索,2010,（7）.

[2]Carlsson B.,Jacobsson S.,Holmén M.,Rickne A.Innovation Systems:Analytical and Methodological Issues[J].Research Policy,2002,(2).

[3]朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理,2004,（3）.

[4]徐作圣，許友耕，鄭志強等.國家創(chuàng)新系統(tǒng)與競爭力—臺灣集成電路產(chǎn)業(yè)之實證[J].經(jīng)濟情勢暨評論季刊，2000，5(3).

[5]Carlsson B,Stankiewicz R.On the Nature,Function and Composition of Technological Systems[J].Journal of Evolutionary Economics,1991,(2).

[6]趙樹寬,李艷華,姜紅.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效應(yīng)測度模型研究[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，2006,(9).

[7]蘭飛.產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力演化及評價研究[D].武漢理工大學(xué)，2009.