國際貿易中的技術性貿易壁壘發(fā)展趨勢分析

浙江財經學院東方學院 孫 露婷

1 國際貿易技術壁壘的定義、延伸以及發(fā)展特點分析

1.1 技術壁壘的定義

國際貿易技術性壁壘(TBT)是基于貿易技術交流基礎上的商貿障礙設置，狹義的技術壁壘是指世貿組織管轄下《TBT協(xié)定》中設定的法規(guī)、標準以及程序，廣義的技術壁壘則涵蓋了大多數涉及貿易達成的技術措施，包括《TBT協(xié)定》、《SPS協(xié)定》以及《TRIPS協(xié)定》等，甚至還包括GATS中的“綠色款目”，此外，通常意義上的環(huán)境、資源和勞工標準也被用來指代部分技術措施，目前，廣義的貿易壁壘延伸是當今國際貿易引用最為頻繁的TBT概念。

1.2 T BT的延伸

在當今國際貿易實務中，TBT的延伸主要包括互相聯(lián)系的五個層次，一是通過技術條款直接限制貿易的法律法規(guī)，其采用較為普遍；二是對于貿易品的質量和規(guī)格認證，嚴謹檢疫檢測手段，較多為發(fā)達國家采用；三是設置標簽，防止疫病傳入，比較苛刻；四是設置綠色關稅制度，涉及技術、包裝、檢疫、以及環(huán)境補貼等，較為新穎；五是針對勞工工作機會權利的貿易排斥，較多為發(fā)達國家進行不公正貿易采用，甚至以專利壁壘作為要挾，受到損害的主要是發(fā)展中國家，是對于產權和人權主義的貿易強化。

1.3 T BT的發(fā)展特點

結合TBT的定義以及延伸介紹，其發(fā)展特點主要包括：(1)合理合法性；國家進行貿易保護是基于國防安全以及居民安全及領土環(huán)境保護的名義，顯然無可厚非；(2)不易察覺性；很多國家的TBT執(zhí)行都是在以合法合規(guī)性為掩蓋的背景下實行的，較之配額和許可證等手段，更易于轉移視線；(3)全面性；實施TBT保護的貿易品涵蓋了初級品、中間品和制成品，覆蓋了研發(fā)、生產、加工、包裝、銷售以及消費的整個產業(yè)鏈條環(huán)節(jié)，涉及有形、無形資產；(4)歧視性；發(fā)達國家利用其經濟以及貿易的眾多優(yōu)勢，對國際貿易對象實行歧視性待遇，發(fā)展中國家受到損害較多；(5)繁雜性；技術壁壘花樣迭出，無論是評定還是實行都帶有很大的復雜性；(6)爭議性；TBT涉及主體較多，其風險估定、科學論證以及保護標準都會引發(fā)爭議；(7)變化性；技術貿易壁壘不是一成不變的，其條款、技術、標準以及判別都會很快更新，以適應飛速發(fā)展的國際間貿易。

2 技術貿易壁壘對市場發(fā)展和貿易影響性分析

TBT的產生及生存發(fā)展建立在18世紀以來世界各國貿易的發(fā)端中，有其深刻的社會和時代印記，無論是對于繁榮世界市場，還是深化資源配置效率，其存在都有著一定的積極意義，同時也對商貿往來的發(fā)展進度更新存在著消極對抗的作用，因此其對世界市場和貿易振興的“雙刃劍”作用都很明顯，具體而言，TBT的貿易影響性主要體現為。

2.1 技術法律法規(guī)標準的市場促進作用

(1)技術法律法規(guī)標準使得供應商和消費者之間能夠針對產品的品質特征進行雙向交流，間接的促進市場交換，在使得顧客節(jié)省商品購買的時間和精力的同時，也較少了相應的不確定性風險。

(2)技術法律法規(guī)標準促進了零部件需求，使得規(guī)格、技術標準相同的零部件達到了通用化，產生規(guī)模經濟效應，優(yōu)化了資源利用效率，產品之間的替代性提升，兼容性和選擇余地增強，價格壟斷得到抑制。

(3)技術法律法規(guī)標準使得效率低下的公司倒閉，效率優(yōu)化的公司競爭力進一步提升，為公司的標準化生產提供了指導，原材料相互交換則提升了產品流動性，減輕了庫存壓力和庫存成本承擔。

(4)技術法律法規(guī)標準保障了人民的安全和健康，一國建立的TBT體系嚴格了進口品的質量規(guī)格，限制了環(huán)境危害較大的外商投資項目進入，為本國民資產業(yè)發(fā)展創(chuàng)造空間，促進了本國產業(yè)結構的調整和優(yōu)化。

2.2 技術性貿易壁壘對國際貿易的負面阻礙作用

(1)對于“市場進入限制”的構成。技術性貿易壁壘的強制性特點使得其實際作用類似于市場隔斷門檻，我國加入WTO后，發(fā)達國家相對我國的關稅壁壘范圍實際降低，配額和許可證拆除按時間表進行，于是TBT成為主要貿易壁壘形式，我國的勞動密集性產品出口因為無法達到近乎苛刻的環(huán)保以及衛(wèi)生標準而難以進行，出口被退，農藥殘留和服裝質量標準低下成為越來越多見諸于報端的字眼，TBT限制對我國出口額維持造成非常大的威脅，日益成為正常出口貿易增長的主要障礙。

(2)對于經營成本的增加和市場競爭的扭曲。各國實行的TBT措施對生產商和出口商的成本負擔是不爭的事實，美國商務部和歐盟做出的調查顯示，每年各國國際貿易因TBT限制而減少的份額大約占到全部出口總額的近10%左右，僅僅海關活動和相關程序的成本占用就占據了大部分份額，為了達到進入門檻標準，出口企業(yè)就必須加大產品制成投入成本，加大設備更新?lián)Q代、專利技術引進、人才教育培養(yǎng)、產品檢測支出等工作，這一連串投入都使得出口產品的國家市場價格競爭力下降。

(3)TBT造成貿易保護主義的抬頭，貿易爭端頻發(fā)。世界貿易組織協(xié)定規(guī)定，技術性貿易壁壘在其具體執(zhí)行的過程中要充分貫徹影響小、合法性、國民待遇、無歧視、透明操作、統(tǒng)一性以及發(fā)展中國家照顧性等原則，然而多數國家在實施TBT的過程中，并沒有完全遵守這一規(guī)章制度，以發(fā)達國家為代表，以衛(wèi)生、環(huán)保和安全之名，行貿易保護之實，TBT濫用現象頻發(fā)，又由于其條款設置的 精確性欠缺，各國的理解意義不一致，因此分歧也較大，在世界貿易組織每年處理和接洽的貿易爭端中，技術性貿易壁壘案件占絕大多數。

3 技術性貿易壁壘在國際貿易中的發(fā)展趨勢分析

從2009年以來的國家貿易發(fā)展趨勢來看，尤其是針對我國的外部出口需求下降的大背景下，以技術貿易壁壘為核心的新型TBT有了其較新層次的發(fā)展，并有逐漸取代傳統(tǒng)的貿易壁壘技術措施，而一舉成為國家貿易發(fā)展中新型技術障礙設置的代表，具體而言。

3.1 T BT的覆蓋領域由傳統(tǒng)的生產貿易向服務投資延伸

技術性貿易壁壘按行為人意愿分為強制性和自愿性壁壘兩種模式，不僅覆蓋國際性協(xié)議、國際法律、法令、指南、準則等程序，還涵蓋NGO等規(guī)定的規(guī)則等，可謂日趨廣泛，而且越來越明顯的由初級產品、中間產品向制成品跨越，包括了產品周期的加工、運輸以及最終消費環(huán)節(jié)，從有形產品向信息、金融、投資、知識產權等領域擴張，在目前WTO的組織框架下，TBT的發(fā)展重點放在機電、石化、建材以及食品等領域，而新的一輪談判中的貿易環(huán)境、便利化、產權保護以及農業(yè)保護補貼等問題都涉及到技術性貿易壁壘談判。

3.2 技術貿易壁壘的擴散性得到加強，全球影響性明顯

相對于關稅壁壘，TBT措施可能直接導致進口禁止，其在全球范圍內的擴散連鎖效應十分顯著，從一國到另一國，從單個產品到所有產品種類，比如目前歐美各國已經將HACCP制度應用于整個的農產品和食品行業(yè)，這種措施還得到了很多國家的模仿和跟隨，再如歐盟理事會也曾以食品品種的氯霉素含量過高為由而暫停進口來自我國的食品源，其依據就是《關于對產自中國的進口品實行技術性措施保護》，這個條令很快就由單個產品類別傳至我國多項出口食品項目，并且這一行為在國際間蔓延，俄羅斯和匈牙利等國將其TBT措施效仿。

3.3 T BT手段不斷創(chuàng)新，發(fā)達國家日益成為實施主體

國際貿易領域的理論探索不斷進行，相應的帶動技術創(chuàng)新和實踐技術標準也得到不斷執(zhí)行檢驗，更加先進的檢測儀器和評估方法水漲船高，發(fā)達國家對進口品的限制標準近乎苛刻，各國制定和實施技術貿易壁壘的差別較大，漸漸的由傳統(tǒng)的發(fā)達國家制定、發(fā)展中國家跟隨模仿發(fā)展到了發(fā)展中國家成員對于先進TBT的自我探索模式，TBT實施率加速，發(fā)達國家更多的扮演了挑起技術貿易壁壘戰(zhàn)爭的角色，隨著科學文化技術的全球傳播，傳統(tǒng)的發(fā)展中國家任由發(fā)達國家利用不公正條款來攫取巨額利潤的時代正在漸行漸遠。

3.4 W TO框架下的國際標準TBT評定程序趨勢加強

各國經濟發(fā)展水平差異的日益擴大化趨勢使得技術性貿易壁壘的國別實施差異較大，因此TBT作為非關稅壁壘的合理性及隱蔽性特點就得到了使用國的偏好，不合理的貿易壁壘形成，歐盟成員國就認識到了TBT實施的不利影響，因此提出了限制利用的提議，世界貿易組織制定了《良好行為規(guī)范》，目的在于使得各國建立在國際技術標準下的TBT實施準則，此外，眾多的國際組織例如ISO、食品法典委員會以及WHO等都參與了國際標準的制定，日益得到WTO成員國的認同，也成為了國際貿易技術貿易壁壘爭端解決的重要依據，進入國際市場貿易法則。

3.5 TBT手段與關稅、配額、許可證以及其他非關稅壁壘得到交替和混合使用

為了保證本國經濟產業(yè)安全而對進口進行全方位的限制，多數國家實施高關稅，配合實施進口配額、國別歧視以及技術性貿易壁壘等，使進口品喪失價格優(yōu)勢。隨著國際分工貿易的深入發(fā)展，其涉及到的各種技術問題在今后會更加復雜，而消費者對商品質量、衛(wèi)生的要求也愈發(fā)嚴格，環(huán)境要求不斷提高，高技術含量測試和檢驗檢疫技術給一些國家利用技術性貿易壁壘進行國際貿易限制和貿易歧視提供了精確的數據，因此其施行有了更大的空間，配置與關稅、配額等混合使用的比例也更為廣闊。

3.6 消費品安全性技術貿易壁壘施行與反制措施更為嚴格

全球消費品安全問題日益突出，與之相關的國際間消費品安全進出口檢測與反制措施也漸漸成為了TBT的利用手段之一，隨著消費者對于健康以及安全性意識的不斷增強，TBT措施中關于消費安全的技術標準設定成為了系統(tǒng)化、菜單化以及首要選項，消費安全技術檢測涵蓋食品、藥物、化妝品、電器、以及建材等眾多行業(yè)，一個具有代表性的案例就是歐盟針對美國的“荷爾蒙牛肉案”，這種肉類激素可能會給人類健康帶來一定的影響，但是國際安全衛(wèi)生機構沒有權威性科學報告說明，因此歐盟根據TBT的“零風險”原則，限制和禁止了這種荷爾蒙激素牛肉的進口，并引起曠日持久的爭端，說明TBT對于產品安全的重視程度。

4 結語

在當今的國際貿易中，技術性貿易壁壘不但不可避免，反而會長期存在，對于國際貿易的影響將也會越來越大，對社會的發(fā)展也起著非常重要的作用，占據了當前世界貿易壁壘的絕大比例。從國際貿易壁壘的技術性發(fā)展趨勢看，傳統(tǒng)的貿易壁壘正逐步走向分化，關稅和配額、許可證等壁壘的作用逐漸弱化，反傾銷等貿易壁壘在長時間內還會繼續(xù)存在，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘會不斷發(fā)展，大有逐漸取代傳統(tǒng)貿易壁壘而成為國際貿易壁壘中的主體之勢，作為貿易保護主義的主要手段和高級形式，國際貿易中技術性壁壘的發(fā)展動向值得我們的持續(xù)關注。

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