山核桃產業的發展過程、動因及展望

呂秋菊，沈月琴，高宇列，黃堅欽

（1.浙江農林大學 經濟管理學院，浙江 臨安 311300；2.浙江農林大學 林業與生物技術學院，浙江 臨安311300）

山核桃Carya cathayensis是一種非木質林產品，屬于中國特有的經濟樹種，主要分布在浙江臨安為中心的天目山山區［1］，浙江省臨安市、淳安縣和安徽省寧國市的山核桃產量接近全國的90%。近年來，隨著集約經營技術的推廣應用和價格的提高，山核桃在山區農民增收中備受關注，成為農民主要經濟收入來源；隨著山核桃加工技術和品牌建設的不斷發展，山核桃產業不斷成長，但也呈現出一些新的問題。因此，通過分析山核桃產業的發展過程，進一步研究促進山核桃產業不斷發展的動因，同時，分析目前山核桃產業發展面臨的挑戰和未來發展，對促進山核桃產業的可持續發展意義重大。從文獻來看，山核桃相關研究最初大都集中在自然科學方面，國外主要探討山核桃的營養問題［2－3］，國內研究主要集中在栽培和加工技術等方面［4－5］。社會科學方面研究較少，僅在山核桃產業發展的組織保障［6］、農戶生態化經營意愿方面［1，7］略有涉及。本研究基于充分的代表性和典型性原則，選擇浙江省臨安市、淳安縣和安徽省寧國市為案例點，進行了農戶調查、企業調查、消費者調查、經銷商調查和政府部門訪談等，深入研究山核桃產業發展歷程及動因，進而分析山核桃產業面臨的挑戰，并對未來山核桃產業的發展進行展望。

1 山核桃產業發展過程

山核桃由最初的野生狀態到現在的產業化經營，發生了很大的變化。圖1描繪了自1982年到2009年山核桃產量的變化情況。根據各樣本縣市山核桃產量以及總產量的變化，可以將山核桃的發展過程分為3個階段，即緩慢發展階段（1988年以前）、波動發展階段（1989－2002年）和快速發展階段（2003年以后）。

圖1 根據二手資料整理的山核桃產量Figure 1 Hickory nut yield whici is established by the secondhand data

1.1 緩慢發展階段：1988年之前

這一階段為山核桃緩慢發展階段，由于集體山林分山到戶不久，林農對集體林權制度政策把握不準，擔心政策變化，一直沒有發展山核桃栽植，也疏于對野生山核桃的管理，所以，這一階段，山核桃產量增長緩慢。從整體來看，在3個樣本縣中，臨安山核桃產量的增長相對比較顯著。同時，該階段山核桃加工企業發展明顯不足，最初山核桃以榨取食用油為主。20世紀70年代初，開始加工椒鹽山核桃和山核桃糖，作為計劃外調和供應市場的商品。20世紀70年代后期，從單調的鹽味干果，逐步擴大到奶油味和五香味等多品種產品，但總體來說，加工企業規模小，產品種類少。由于國家調控，山核桃由國家統一收購，以計劃價格為主。

1.2 波動發展階段：1989－2002年

該階段是山核桃產量大、小年明顯變化階段。由于各個地方的實際情況差別很大，具體時間不一，大致在20世紀1989年到2002年。這一階段由于集體林權制度不斷完善，政策穩定，林農放心栽植山核桃，發展山核桃產業。由于自然生長規律的原因，山核桃的大小年現象仍明顯，當然，不同區域的大小年現象不同，臨安和淳安地區的大小年現象比較明顯。市場不斷完善，加工企業規模不斷擴大，數量不斷增加。2000年，臨安90%以上的山核桃通過加工后上市。隨著2001年“手剝山核桃”的入市，山核桃市場價格上漲，林農經濟收入增加，極大地調動了林農栽植山核桃的積極性，加大了山核桃的投入。

1.3 快速發展階段：2003年以后

該階段山核桃產量穩步快速增加階段。由于山核桃經濟效益日趨明顯，逐步成為山區農民主要的收入來源。在這一階段，隨著科技的不斷突破，山核桃大小年現象逐漸消失，山核桃面積的不斷擴大（圖2），山核桃產量穩步快速增加。加工企業和個體戶競爭加強，合作社逐步發揮作用，山核桃價格由市場決定，二、三產業產值不斷擴大。加工企業開始注重品牌建設和宣傳，產生“中國名牌產品”“省著名商標”。

圖2 臨安、淳安和寧國的山核桃栽植面積Figure 2 Hickory plant area of Linan，Chunan and Ningguo

2 山核桃產業發展動因

綜上所述，隨著山核桃產業的不斷成長，由原來的單一的以農戶為主的栽植業，逐漸發展為綜合栽植、加工和銷售為一體的產業，而究竟哪些因素促進了山核桃產業的成長與發展？調查研究表明，引起山核桃產業發展的動因是錯綜復雜的，但突出表現在政策、技術、市場和組織等4個方面。

2.1 政策

第1部分分析可見：山核桃產業發展經歷的3個階段與政策密切相關。山核桃產業作為主產區的主導或支柱產業，受到了當地政府的高度重視。各地因地制宜出臺產業發展扶持政策促進山核桃產業的可持續發展。山核桃產業政策演變，對山核桃產業的發展具有重要作用。

2.1.1 第1階段：實施林業“三定”，充分尊重生產者經營自主權（1981－1988年） 繼農村土地家庭聯產承包責任制的有效實施之后，1981年中共中央國務院出臺了“關于保護森林、發展林業若干問題的決定”，從而圍繞山權林權，開始了以“穩定山林權，劃定自留山和確定林業生產責任制”為核心內容的林權改革，廣大農戶獲得了自主經營的山林，極大地調動了生產積極性。南方林區林業經濟日趨活躍，山核桃主產區農戶開始進行天然山核桃經營。1985年，中共中央國務院“關于進一步活躍農村經濟的十項政策”實施，農產品流通體制改革，廢除傳統的統購派購制度，代之以國家合同定購和市場收購制度，使得山核桃能夠在市場上一定程度流通。由于山核桃經營周期長、風險大，農戶的生產積極性仍然無法有效調動，人工栽植和擴大山核桃經營的動力不足，生產資料投入缺乏，山核桃整體發展較為緩慢。

2.1.2 第2階段：山核桃產業政策主要圍繞市場化、產業化水平展開（1989－2002年） 到1992年，絕大多數農林產品的市場、購銷和價格均已放開，大大促進了市場經濟的發展［8］。在山核桃經營中，農戶出售的山核桃基本實行市場調節。2001年，浙江省出臺“關于鞏固綠化成果優化生態環境發展效益林業的意見”，指出加強包括山核桃在內的效益林業的發展。同年，“浙江省林業特色基地建設實施意見（試行）”出臺，浙江省全面啟動了林業特色基地建設工程。2001年，臨安、淳安的山核桃即被列入浙江省林業特色基地，建立了基地科技助手單位和首席專家制度，并通過了浙江省森林食品認證，成為帶動當地經濟發展的農業支柱產業。2002年7月浙江省“關于全面進行農村稅費改革的通知”指出：減輕農民負擔，實行三個“取消”，調整農業特產稅，改革和規范村提留；穩定農業稅，逐步輕稅負。農戶進行山核桃經營的積極性進一步得到提高，山核桃面積不斷擴大，但是依然存在明顯的產量大小年現象。

2.1.3 第3階段：山核桃的產業政策相繼出臺，注重生產組織機制的整合優化（2003年以后） 在穩定農民家庭承包經營的基礎上，以2006年“中華人民共和國農民專業合作社法”實施為標志，國家逐漸注重農民產業組織的建設，主要山核桃產區出現了山核桃專業合作社。各級政府相繼出臺政策支持山核桃產業的發展和推進農民專業合作社規范化建設，浙江省提出著力推進農民專業合作社規范化建設，浙江省財政安排專項資金，重點扶持300家左右依法登記、規范運作、有一定規模的省級示范性農民專業合作社。浙江省圍繞林業優勢特色產業的培育，著力加快林業專業合作社發展，出臺了相關政策。2007年淳安縣出臺政策扶持合作社發展，新辦合作社經工商注冊登記并正常運轉1年以上，經驗收合格的，每補助開辦經費3 000元·家－1。2008年2月，臨安市出臺“關于實施 ‘強龍興農’3年行動計劃的意見”，3月，頒布“關于加快山核桃產業發展的實施意見（試行）”，為進一步優化山核桃產業結構，促進山核桃產區的生態環境建設，實現山核桃產業的健康發展、可持續發展。2010年，寧國市“關于加快推進現代林業建設的意見”指出培育壯大林業特色產業，發揮林業龍頭企業帶動作用，大力發展山核桃油等精深加工，延伸產業鏈條，提升產品附加值。

2.2 技術

長期以來，山核桃以野生為主，周期長，商品化程度低，并未成為山區林農增收的來源，其中一個重要原因是山核桃的粗放經營和大小年現象相當顯著，因此，在山核桃產業的發展過程中技術是最為關鍵的因素，山核桃經營技術經歷了一個漫長的變遷過程（表1），可分為以下3個階段。

2.2.1 第1階段：人工培育管理野生的低產林（1982-1990年） 1982年以前，山核桃栽植、加工以傳統經驗為主。1982－1990年，農民有了承包山林和預期收益，生產積極性得以提高，并愿意在自己的山核桃林中追加投入。起初，主要還是模仿應用大田養護的一些技術，積極開發野生林，改造低產林，對已經投產的山核桃林進行精心維護等等。但山核桃的生產加工的技術改進很少。這一時期對山核桃的科學研究著重圍繞山核桃栽培、撫育開展技術攻關，但可以推廣的技術成果較少。

表1 山核桃技術革新過程Table 1 Process of hickory technological innovation

3.2.2 第2階段：單純豐產技術向綜合技術研發轉變（1990－2000年） 20世紀80年代初分山到戶以后，人們采取的模仿大田耕作的粗放式的山林維護方式，一開始效果明顯。但隨后，由于經營中的過分依靠農藥，除草過盡，造成山林生態的嚴重破壞。因此，政府和科技人員不斷反思、研究與提升經營技術，從單純的豐產技術追求數量向產量、品質以及環境可持續發展的綜合技術研發方向發展。而且不僅僅關注“硬”技術的發展，也注重“軟”技術的整合培育，后者包括一些管理技術，如山核桃產品商標的管理等。

2.2.3 第3階段：山核桃經營標準化、品牌化、生態化（2001年以后） 隨著山核桃大小年現象的消失，農民在保證山核桃產量的同時，重視不斷提高山核桃品質和市場競爭力。山核桃產品的質量安全性和標準化、品牌建設和技術推廣等問題受到前所未有的重視和關注。同時，營林技術上更重視生態效益，出現了山核桃生態化經營的新模式。從表1可知：經過2005－2006年矮化早實栽培技術的創新，認定山核桃良種3個。隨著良種不斷推廣，目前山核桃主產區新栽植的山核桃都是經過良種選育的。2007年，實施山核桃生態化栽培技術，生態化經營模式已在臨安市和淳安縣成立試驗示范園區，并在逐漸推廣到農戶。

2.3 市場

從山核桃產業發展過程看，政策是引導，技術是支撐，但市場是前提和關鍵。沒有市場山核桃產業無從談起，市場需求和價格高低直接影響到山核桃生產經營者的積極性，而品牌建設又直接關系到山核桃附加值的提高與否。

2.3.1 山核桃市場價格不斷升高 隨著山核桃市場的不斷開拓，加工企業的加工能力不斷提升，山核桃的價格也在不斷的上升（圖3）。山核桃價格有1992年的10.00元·kg－1上升到 2009 年的 54.00 元·kg－1，平均年增長率為24.90%。

圖3 根據實地調查所得的山核桃價格Figure 3 Hickory price whici is from the field investigation

2.3.2 品牌建設初見成效 隨著市場價格的不斷升高，山核桃經濟效益不斷增加，品牌也不斷得到提升。隨著產業集聚的形成與發展，山核桃的加工和銷售企業更加注重品牌的打造，已有一些較好的品牌，但區域品牌仍處于起步階段。2003年，安徽省寧國市成立了寧國山核桃原產地域產品申報委員會，正式開始相關申報工作。2005年，國家質檢總局批準對寧國山核桃實施原產地域保護。在2009中國農產品區域公用品牌價值評估中，“臨安山核桃”品牌價值為3.64億元。通過政府搭臺，企業唱戲，各類宣傳活動對拓展山核桃市場，促進區域品牌的建立發揮著積極的作用。

2.4 組織

研究表明：山核桃產業發展離不開組織的保障，而就生產經營層面而言，從農戶到加工企業、合作社的變化是產業不斷發展的必然途徑。

2.4.1 山核桃加工企業和個體戶競爭加強 各地山核桃生產發展的同時，注重加工企業和龍頭企業的發展。截至2009年底，臨安市共有山核桃加工企業226家，年加工能力2.00萬t以上，山核桃年加工量占全國的70%左右。淳安縣山核桃加工、銷售企業共56家，年加工量達到0.25萬t。山核桃企業和個體戶在市場上進入和退出數量趨于相對穩定（表2）。

表2 山核桃企業、個體戶和合作社市場變化情況Table 2 Number of entry and exit about hickory nut enterprise

2.4.2 專業合作社不斷增加 農民專業合作社是在農村家庭承包經營基礎上，同類農產品的生產經營者或者同類農業生產經營服務的提供者、利用者，自愿聯合、民主管理的互助性經濟組織。如表2：山核桃專業合作社自2002年進入市場以來，數量不斷增加。調研的20家企業中有4家企業建立了山核桃專業合作社，密切了與當地農民的關系，有84.3%的企業加入了不同級別的山核桃協會，并擔任理事及會長等職務。

3 山核桃產業發展面臨的挑戰

綜上所述，山核桃產業發展的動因主要體現在政策、技術和市場等方面，但調研表明，山核桃產業發展又呈現出一些新問題，面臨著新的挑戰。

3.1 強度經營方式導致生態性問題日益顯現，生態化經營理念亟待加強

經營方式是在經營活動中所采取的方式和方法。農戶對山核桃林的經營培育普遍趨于精耕細作，山核桃純林占絕對比例，由于長期采取墾復及化學除草，致使樹根裸露、林下植被稀少，部分林地水土流失嚴重，生物多樣性性和生態環境遭到破壞，已經不同程度地引起了生態問題，表現出了不可持續性。另一方面，生產過程中大量山核桃果皮也存在嚴重的環境問題。通常1.00 kg山核桃干籽要產生3.00 kg果皮。由于山核產量的不斷增加，需要處理的山核桃果皮數量也不斷上升。由于山核桃果皮堿性較強，不易腐爛，無論是放在山上還是倒進水中，都會生嚴重的環境問題，雖然已經出現收購山核桃果皮燒制活性炭的廠家，但目前所消化掉的果皮數量微乎其微，大量的果皮仍然是隨處亂倒亂放，無法得到合理的利用。因此，使山核桃經營過程中生態性問題不斷顯現。

同時，科技人員針對生態化問題不斷攻關，提出了生態化經營理念和模式，但隨著山核桃經濟效益的日趨顯著，一方面產區農戶對山核桃生態化經營認知不足，在調查的300戶農戶中，聽說過山核桃生態化經營模式的農戶僅占樣本總量的44.34%。其中，村干部中聽說過生態化經營模式的比例（76.92%）明顯高于村民中的比例（38.10%），說明村干部信息來源渠道相對較多，生態化經營模式的普及度在農戶層面較為欠缺。

3.2 狹小的加工企業規模導致銷售市場有待拓展，產業鏈亟待延長

山核桃栽植—加工—銷售過程等產業鏈的延長是該產業發展的必然趨勢，而在此過程中，加工企業舉足輕重，它關聯效應明顯，上促加工，下聯栽植。調查表明：現有山核桃企業以私營企業為主。20家受訪企業中有16家是私營企業，其他4家為股份制企業。其中5家企業專業經營山核桃的加工與銷售，其余企業除山核桃外還經營茶葉、筍干等其他干果炒貨食品。企業還處于起步階段。被調查企業注冊時間均在2000年左右，平均注冊資本為63.3萬元，平均現有資產902.0萬元。臨安市226家山核桃加工企業中，年產值500.0萬元以上的企業僅30家，每家企業平均加工山核桃僅88.5 t。企業規模整體偏小，技術水平普遍較低，大多以初加工為主，新產品開發滯后，產品的附加值低。通過企業和經銷商調查，山核桃銷售主要集中在江浙滬一帶，尚未建立起涵蓋國內大中城市的產品銷售網絡。而且，調研的銷售商中，91.3%的銷售商主要是批發零售，只有9.7%的銷售商進行品牌專賣。

3.3 從業人員素質低下導致技術應用存在盲區，科技培訓有待加強

雖然，近幾年山核桃培育等相關技術得到推廣和應用，但是與柑橘Citrus reticulata，枇杷Eriobotrya japonica等水果培育水平仍有很大差距，新技術的研發還沒得到充分的推廣和應用。如在淳安，2009年山核桃平均產量為571.6 kg·hm－2，而示范基地最高產量為1 947.0 kg·hm－2。由于經營山核桃林的農戶整體文化水平較低，樣本戶中，受教育年限大多集中在初中（39.86%）和小學（36.43%）水平。山核桃加工企業中，由于炒制機械要求不高，從事初級加工的員工數量仍然較多，員工的學歷較低，多集中在初中以下，占樣本總量的52.03%，其次為高中，占37%。被調查的20家企業中員工有研究生的只有2家，研究生在員工中的比例為0.07%，具體見圖4。

圖4 山核桃企業從業人員文化水平Figure 4 Employees’education

4 山核桃產業發展的展望

4.1 生態化經營模式和技術的推廣，可有效促進山核桃可持續經營

生態化經營模式是由科技人員在試驗基礎上提出并推廣的，在確保山核桃產量不受影響的前提下，集生物多樣性保護、生物病蟲害防治、生態修復等技術于一體的，有利于恢復和提高林地生產力，具有可持續性的復合型經營方式［7］。針對目前農戶基于經濟利益的驅動，高強度經營導致山核桃林地退化等生態性問題，有效的推進山核桃生態化經營，促進山核桃可持續發展。其次，開展山核桃果皮的綜合利用，如提取果皮中的色素作為染色劑等，減少果皮對環境的破壞。目前，生態化經營模式處于試驗示范和不斷推廣中，隨著模式推廣的不斷深入，有效促進山核桃可持續發展。

4.2 龍頭企業的培育和品牌化戰略的實施，可大力推進山核桃產業鏈的延伸

隨著市場競爭的激烈化，山核桃市場變化越來越頻繁，培育龍頭企業，延長產業鏈將成為山核桃生產經營的主流和發展趨勢。各級政府部門相繼出臺政策來支持和鼓勵龍頭企業的發展。而且隨著消費者水平的提高和消費意識的增強，綠色、環保、無公害化生產、加工和經營成為山核桃產業的主要經營理念和消費需求，對品牌的追求越來越明顯，因此，企業在全面提升山核桃的品牌意識方面積極性很高。一方面，提高山核桃品質，另一方面開展品牌經營，申報綠色食品、有機食品和開展質量標準等認證工作，進行商品注冊、品牌保護和品牌宣傳。

4.3 技術的不斷創新和應用，可顯著提升山核桃產業發展水平

山核桃技術的創新不但體現在栽培技術上，而且在加工技術方面也不斷發展。隨著各項技術的不斷創新和推廣，目前山核桃加工企業已經成功開發出炒果類、仁類、油類、糕點類、酒類和速溶山核桃粉等六大系類產品，有效地擴大了山核桃消費群體。其次，技術培訓和信息對于農戶和企業進行山核桃經營是非常重要的。在調查的300戶農戶中，有82.32%的農戶參加過關于山核桃經營相關培訓和科技宣傳活動,并有78.84%的農戶認為這些培訓活動更好地提高山核桃的經營效益。另外，筆者調查了解到，平時農戶鄰里之間也自覺進行山核桃有關信息的交流，其中經常交流的比例達到76.06%，偶爾交流的有19.72%；交流中97.69%涉及技術上的問題。要利用這一近自然的信息交流網，加強山核桃栽植的示范帶動作用，在一定的密度中（如以自然村為單位選幾戶）選擇山核桃栽植示范戶。利用示范戶的種植經驗，同時加強他們的經營管理理念、經營技術培訓，使他們成為栽植能手和專家，而且能夠帶動周圍的群眾。

山核桃產業發展經歷緩慢發展、大小年現象到現在的穩步增長，產業體系逐步完善，這和政策、技術、市場和組織的不斷發展密切相關，雖然目前山核桃發展依然面臨著一些挑戰，但是隨著生態化經營模式的推廣，產業鏈的延伸，科技的創新和推廣，山核桃產業的發展將是可持續的。

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