基于專利文獻的我國竹產業發展分析

王 衍，鐘麗丹，王正良

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基于專利文獻的我國竹產業發展分析

王 衍，鐘麗丹，王正良

（浙江省科技信息研究院，浙江 杭州 310006）

以國家知識產權局中國專利數據庫為數據源，檢索、整合了1985－2011年我國竹產業領域相關專利文獻，并利用PIAS專利信息分析系統，對竹產業專利文獻的申請類型、申請量、申請人、IPC技術構成等內容進行了定量、定性分析。結果表明，浙江、廣東、湖南、江蘇等主要竹產區是竹產業專利申請的主體；我國竹產業經歷了1989－1993年、1998－2006年二個發展階段，2007－2010年，竹產業進入成熟期，發展緩慢，2011年開始，竹產業進入新一輪技術開發階段；竹產業專利技術分散，個人、企業、大專院校、科研院所是竹產業專利主要申請者；竹產品的應用范圍在不斷擴大，由傳統的食品、工藝品、家居用品逐漸向化工制藥、竹集成材料等高技術領域發展。

竹產業；專利分析；專利

我國現有竹林面積538.10萬hm，是世界上竹資源最豐富、竹林面積最大、竹產量最高的國家，素有“竹子王國”之稱。據統計，2010年，我國竹產業總產值821億元人民幣，出口創匯18.5億美元，竹材加工企業1.27萬家，年產值5 000萬元以上的竹加工企業有163家，竹業從業人員達1 800多萬人。在現代科技手段幫助下，竹產業發展前景十分廣闊，社會效益越來越明顯，目前已成為我國主要產竹區的地方支柱產業，竹農經濟收入60%以上來自源于竹產業。目前，我國竹產業除了傳統的竹筍、竹材和竹工藝品外，還通過技術創新成功開發了竹醋液、竹葉提取物、竹質纖維紡紗等新型竹產業深加工產品。

但隨著勞動力緊缺、生產成本持續增高，我國竹產業轉型升級過程中面臨著新產品開發滯后、加工工藝有待進一步提高等問題。各地在竹產業升級和技術創新過程中，越來越重視專利文獻的重要性，在浙江省麗水、安吉等主要竹產區都建立了竹產業專利行業數據庫，通過分析和研究專利文獻，幫助本地企業制定專利發展戰略，了解和掌握競爭對手專利布局、市場策略，跟蹤行業技術發展趨勢，確保引進技術的質量和己方的利益，避免在技術輸出到國際市場時發生專利糾紛，在擴大市場份額的同時使自身獲得良性發展。本文通過對我國竹產業專利文獻進行定量、定性分析，研究了竹產業發展軌跡和發展趨勢，為我國竹產業轉型升級和進一步發展提供參考。

1 專利分析數據及分析工具

1.1 數據來源及年限

數據來源：國家知識產權局發布的中國專利數據庫中我國竹產業領域的專利技術申請、公開情況。

數據年限：1985年（我國建立專利制度以來）至2012年1月30日。

1.2 分析工具

本文采用國家知識產權出版社開發的專利信息分析系統（簡稱：PIAS）進行專利分析。“專利信息分析系統”是通過對專利信息中國際專利分類號IPC、申請人、專利保護地域等專利戰略要素進行定性、定量分析研究的信息分析軟件。通過該分析軟件幫助用戶了解和掌握所在行業領域內產品、技術發展趨勢和競爭態勢、深入挖掘專利文獻中的戰略信息，是進行專利戰略研究、制定和實施過程中不可或缺的分析、決策的輔助工具。

1.3 檢索方法

本文選用關鍵詞加國際專利分類號IPC的方式進行檢索。IPC分類首先按發明的功能性對專利進行分類，在不適用功能性分類的情況下再按應用性來分類。由于竹產業涉及的功能性、應用性范圍太廣，如果只通過IPC來進行檢索容易出現漏檢，為確保檢全率和檢準率，本文通過對竹產業所涉及的竹炭產品、竹纖維產品、建筑裝飾產品、家居用品、竹工藝品、竹子食品、竹子化工產品及其生產工藝進行細化、分類，分別從其使用功能、應用范圍、生產工藝進行研究，從而提取和確定相應關鍵詞和IPC分類號，如在進行竹纖維產品專利檢索時，首先提取竹纖維、竹炭纖維、竹原纖維、竹碳纖維等關鍵詞，再根據竹纖維產品的應用范圍包括洗浴產品、服飾、日用品、家紡產品等，確定相應國際專利分類號，最后通過關鍵詞和國際專利分類號二者結合的方式進行專利檢索，確保檢出專利的全面性、準確性，以保證分析結果客觀、可靠。

2 我國竹產業專利統計分析

2.1 專利類型分析

我國專利類型主要包括發明專利、實用新型專利、外觀設計專利3種，其中發明專利技術含量最高。根據對竹產業專利檢索結果的統計分析，可得到竹產業專利類型分布情況（圖1）。在我國現有專利中，竹產業專利總數為15 308件，其中發明專利6 640件（占總數43.4%），實用新型專利4 749件（占總數31%），外觀設計專利3 919件（占總數25.6%）。上述統計數據顯示，我國竹產業專利中發明專利稍占優勢，實用新型次之，由此可見，我國竹產業專利文獻技術含量相對較高，如對這些專利文獻加以分析、挖掘可為我國竹產業技術創新提供有效幫助。

圖1 我國竹產業專利類型

Figure 1 Patent types of bamboo industry in PRC

2.2 專利申請量與公開量趨勢分析

統計、分析歷年專利申請、公開情況，并計算出相應技術生長率、技術成熟系數、技術衰老系數和新技術特征系數，是分析專利技術所處階段，了解并預測發展趨勢的有效方法之一。本文對1985年以來，我國竹產業領域專利年申請量與公開量進行排序得到總體趨勢圖，如圖2，并通過公式計算得到1985－2011年竹產業領域技術生命周期圖，如圖3。

圖2 我圖竹產業專利申請、公開趨勢分析

Figure 2 Analysis on patent application and disclosure of bamboo industry in PRC

Figure 3 Life cycle of technology for bamboo industry in PRC

各參數計算公式如下：

技術生長率：

＝/

技術成熟系數：

＝/(+)

技術衰老系數：

＝(+)/(++)

新技術特征系數：

＝

式中，為技術生長率，為技術成熟系數，為技術衰老系數，為新技術特征指數，表示追溯5 a的發明專利申請累積數（或累積授權數），、、分別表示當年發明、實用新型、外觀設計專利申請數（或授權數）。

由圖2、圖3可知，1985年我國建立專利制度以來，竹產業發展經歷了以下2個主要技術生長階段：

第一技術生長階段為1989－1993年，技術生長率連續5 a出現遞增（技術生長率由0.27上升至0.46），但在這5 a，專利申請量和公開量整體較少，產業發展處于萌芽階段。

第二技術生長階段為1998－2006年，技術生長率、新技術特征系數持續增長，其中技術生長率由0.18上升至0.35，新技術特征系數由0.53上升至0.75，專利申請量由1998年的208件上漲至2006年的1 239件，公開量由1998年的197件上漲至2006年的1 103件，竹產業進入快速發展階段。

從2008年開始，竹產業技術成熟系數和新技術特征系數逐年下降，產業進入成熟期。但從2011年開始，新技術特征系數重新出現上漲，說明竹產業新技術特征增強，產業發展進入新一輪新技術開發階段。

2.3 專利法律狀態分析

法律狀態分析主要通過對我國竹產業專利的法律狀態情況分析，從而了解相關專利最新的專利狀態，如專利是否授權、是否失效，是否處于實質審查階段等，如果法律狀態顯示為專利權終止，那該失效專利便成為社會公有的財富，企業就可以利用該專利技術來進行產品開發，而不會存在侵權等法律問題，所以法律狀態等專利權信息對企業開展競爭情報具有重要意義。如表1所示，竹產業已授權專利6 630件，公開專利875件，專利權終止3 369件。

表1 竹產業專利法律狀態

2.4 專利申請地域分析

專利申請地域分析是通過對專利申請人或專利權人所在國家、省市等區域的專利申請數量進行統計和分析，了解不同國家或區域在該專利技術領域的擁有量，從而判斷國家或地區間的技術實力。各國及我國各省區竹產業專利在華申請情況如表2、表3、表4、表5所示。

由表2可知，如按各國在華申請的竹產業專利數量分析，國外在我國申請的竹產業專利總數為183件，占全部申請量的1.2%,雖然總量較小，但申請的專利質量較高，以發明、PCT發明為主，技術含量較高。其中日本78件（發明、PCT發明72件，占申請量92%）、美國38件（發明、PCT發明34件，占申請量89%）、韓國29件（發明、PCT發明22件，占申請量76%）、德國6件（發明、PCT發明3件，占申請量60%）、荷蘭和法國各為5件（荷蘭發明、PCT發明5件，占申請量100%；法國發明、PCT發明2件，占申請量40%），分列國外申請人所在國排序的第一至第六位。上述6國在華申請的竹產業專利總量為161件，占國外申請人在華申請竹產業專利總量的88%。

表2 各國在華申請的竹產業專利分類統計

從表3各國在華申請竹產業專利的申請人身份來看，國外183件專利中有122件專利由工礦企業申請（占申請量67%），個人申請專利29件（占申請量16%），大專院校申請專利8件（占申請量4%），科研單位申請專利3件（占申請量2%），由此可見，各國在華申請竹產業專利的主體是工礦企業，其次是個人，大專院校和科研單位的申請量非常小。

表3 各國在華申請竹產業專利的申請人身份分析

由表4可知，如對我國各省申請的竹產業專利數量進行分析，國內申請的竹產業專利總量為15 112件，其中浙江省申請專利3 744件（發明、PCT發明889件，占申請量24%），位居申請量第一，廣東省申請專利1 215件（發明、PCT發明385件，占申請量32%）、江蘇申請專利1 140件（發明、PCT發明630件，占申請量55%）、湖南省申請專利952件（發明、PCT發明389件，占申請量41%）、山東省申請專利928件（發明、PCT發明607件，占申請量65%）、四川省申請專利901件（發明、PCT發明311件，占申請量35%）、分列申請量第二至第六位。浙江省雖然專利申請量位居全國第一，但是申請專利中發明和PCT發明專利量較少，以實用新型和外觀設計專利為主（共計2 855件，占申請量76%），申請專利中發明專利所占比例明顯低于其他省份，技術含量有待提高。

表4 我國各省申請的竹產業專利分類統計

從表5我國各省竹產業專利申請人機構類型來看，國內15 112件專利中有9 547件專利由個人申請（占申請量63%），工礦企業申請專利3 455件（占申請量23%），大專院校申請專利1 006件（占申請量7%），科研單位申請專利366件（占申請量2%），由此可見，我國申請竹產業專利的主體是個人和工礦企業。

表5 我國各省竹產業專利申請人機構類型分析

2.5 專利申請人綜合分析

我國竹產業專利中，申請數量排名前二十位的申請人及其技術研發能力比較見表6。

通過對表6中擁有專利件數排名前20位的專利申請人進行統計分析可見，排名前20位的申請人共計申請專利1 167件，占竹產業專利總量的7.6%，在前20名申請人中個人申請者有10位（占50%），大專院所申請者有5名（占25%），科研院所申請者為2位（占10%），企業申請者為3位（占15%），其中前三位申請人均為個人，申請量分別為119件、117件和84件，但前三位申請量之和不足竹產業專利總申請量3%，由此可見，我國竹產業專利技術分散，但專利申請量排名第四的南京林業大學、排名第十一位的浙江大學分別擁有專利發明人數113人和124人，研究能力明顯高于其他申請人。

表6 竹產業專利申請人綜合比較

2.6 專利技術構成分析

本文對竹產業專利中專利分類號（IPC）對應的專利數量進行了統計和排名，以揭示竹產業專利中不同技術領域內專利申請情況，其中排名靠前的IPC號對應的技術領域為重點研究領域（表7）。目前我國竹產業專利主要集中在A部、B部和E部，A部主要集中在A61K35、A61K35、A23L1、A47G9、A47G21、A23F3、A47C27及A23L2大組，B部主要集中在B27D1大組，E部主要集中在E04F15大組。由此可見，竹產業的研究重點和應用范圍主要集中在藥品、保健品、建筑裝飾材料及家居用品的開發和研究。其中A61K35、A61K35共有專利2 271件，占竹產業專利總數的15%，該類專利主要包括竹子及其提取物的藥用價值開發，包括藥品、保健品的開發和研究，由此可見，在傳統竹加工和竹產品利用的基礎上，利用竹資源開發藥品、保健品是目前竹產業發展的重點研究領域和熱點之一。

表7 竹產業專利IPC技術領域

3 結束語

專利作為世界上最大的技術信息來源之一，研究分析和利用專利文獻，已成為企業競爭情報的重要內容。本文運用專利信息分析的基本原理，對竹產業專利進行了深入分析，結果發現：

（1）從竹產業專利申請地域分布來看，外國申請人在華申請專利數量較少，我國的浙江、廣東、湖南、江蘇等主要竹產區是竹產業專利申請的主體，上述區域竹資源豐富，經濟發達，又集中了主要的竹產業生產企業和研發機構，技術水平明顯領先其他區域。

（2）從竹產業專利申請量和公開量趨勢來看，我國竹產業在經歷了1989－1993年、1998－2006年二個發展階段后，生產工藝、新產品開發等技術有了較大創新，產業快速發展。2007－2010年，產業進入成熟期，發展緩慢。但從2011年開始，發展低碳經濟，轉變經濟發展方式已成為一種發展趨勢，竹資源的市場價值和發展潛力重新得到重視和挖掘，竹產業進入新一輪技術開發階段，新技術特征增強，產業開發正展示出巨大的潛力優勢，建議進一步增加科研投入，加強新產品研發，提高精深加工工藝，使竹資源在低碳經濟中發揮更大作用。

（3）從竹產業專利申請人構成來看，竹產業專利技術分散，個人、企業、大專院校、科研院所是竹產業專利主要申請者，其中個人和企業申請者擁有的專利數量明顯超過大專院校和科研院所。由于浙江、廣東等中小企業發達省份，大量個體企業以企業主個人名義申請專利，所以，企業在竹產業開發和研究上承擔了重要作用，各地在制定竹產業扶持政策時，建議向企業傾斜，加大力度支持企業竹產業的研究和開發。

（4）從竹產業專利技術構成來看，竹產品的應用范圍不斷擴大，由傳統的食品、工藝品、家居用品逐漸向化工、制藥、竹集成材料等高技術領域發展，不斷開發高端竹產品，并逐步形成了一條自然循環的竹產業鏈，從竹鞭、冬筍、竹竿到竹梢、竹葉都可以加工、提煉和轉化，實現了竹資源的高效利用。

[1] 中國產業發展研究網. 2010年中國竹業年產值達821億元[EB/OL]. http://www.chinaidr.com/tradenews/2011-10/8288.html.

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Analysis on Patent of Bamboo Industry in China

WANG Yan，ZHONG Li-dan，WANG Zheng-liang

（）

Quantitative and qualitative analysis was carried out by PIAS on patent database of bamboo industry in the State Intellectual Property Office of P.R.C from 1985 to January of 2012. The result demonstrated that most of applicants of the patents are from Zhejiang, Guangdong, Hunan and Jiangsu of China, where are the major bamboo production area. Bamboo industry development, experienced two stages of 1989-1993 and 1998-2006, had entered in a new stage from 2011. Major applicants are individual, enterprise, university and research institute. Analysis on patent technology indicated that bamboo has more products.

bamboo industry; patent analysis; patent

1001-3776（2012）04-0067-07

S795

A

2012-01-13；

2012-05-20

浙江省科技廳公益技術研究社會發展項目“浙江省中小企業專利信息預警推送系統”（2011C23003）

王衍（1970－），女，浙江杭州人，副研究館員，從事信息資源組織與開發利用研究。