“總體+工點”造價管理模式在青島地鐵中的應用

賈俊峰 侯希寶 彭召輝 王慧珺

(1.青島市地下鐵道公司 山東 青島 266071;2.北京中昌工程咨詢有限公司 山東 青島 266071)

1 我國城市軌道交通工程現狀

據統計，2012—2020年，城市軌道交通新增運營里程將達到4121 km，截至2020年，我國城市軌道交通累計運營里程將達到6019 km。以每公里5億元造價計算，2012—2020年將投入2.06萬億元，年均達2289億元，我國城市軌道交通建設將迎來黃金10年。

2 城市軌道交通工程造價管理的特點

2.1 工程投資大

一個城市的軌道交通線網一般有百余公里至數百公里，一條線路動輒百億投資，投資額巨大，幾乎所有的城市軌道交通項目都是所在地的最大項目，也是當地的政府部門重點關注的項目。如何做好城市軌道交通工程的投資控制，成為城市軌道交通工程造價管理工作的重點。

2.2 系統復雜

城市軌道交通工程除結構工程、裝飾工程、風水電安裝工程外，還有供電系統、通信系統、信號系統、綜合監控系統、門禁系統、專用安檢系統、自動售檢票系統、火災自動報警及環境與設備監控系統等。只有對各個專業、各個系統都有比較豐富的經驗，才能做好整體線路的造價管理工作。

2.3 參建單位多

一條城市軌道交通線路，按專業一般劃分為數個標段，土建專業又可能劃分到十幾個標段，參建單位包括勘察設計、監理、施工、造價咨詢等，可能達到幾十個單位。造價管理工作與各參建單位都有著密切的關系，比如設計變更，既要有設計單位、監理單位、施工單位的參與，還需要建設單位的設計規劃、計劃合約和工程管理部門參與，這對造價的管理和協調都有更高的要求。

2.4 技術要求高

城市軌道交通工程是復雜的、專業性很強的大型建設項目，經常涉及現代土木工程、機電設備工程中的高新技術領域，因此造價管理工作最好由經驗豐富的造價咨詢機構參與。例如盾構法開挖隧道，需要對盾構施工的單延米造價、盾構清單項目的價格、盾構機的折舊、盾構機轉場或調頭的價格有相當的了解，否則對未來的困難無法預知，一旦出現問題無法及時解決。

2.5 初建城市軌道交通項目造價管理的特點

對于初建城市軌道交通的城市來說，造價管理經驗往往不足，需要借助經驗豐富的造價咨詢機構對項目的造價進行全過程管理、控制。同時，每一個城市都有其特點，比如造價管理政策、計價規范、程序、規范計取方式以及管理費利潤的計取方式、當地材價信息等，需要將地鐵的特點與當地造價管理特點有機融合。

3 “總體+工點”造價管理模式

“總體+工點”造價管理模式是一個新興的造價管理方式，由青島市地下鐵道公司最先提出并付諸實施。

3.1 概念

“總體+工點”造價管理模式的概念:在城市軌道交通工程造價管理中，委托熟悉工程所在地造價管理規定的造價咨詢單位作為工點造價咨詢單位，負責分標段的造價咨詢工作，委托有城市軌道交通建設經驗的造價咨詢單位作為造價總體咨詢單位，對項目中各標段工點造價咨詢機構進行總體管理、統一模式、專業指導、技術培訓，并解決造價疑難問題等，將造價總體單位的城市軌道交通造價管理經驗與工程當地的造價管理經驗有機地結合起來，共同完成城市軌道交通工程的造價管理工作。

造價總體咨詢單位(以下簡稱“造價總體”):指接受建設單位委托，對整個工程項目的各工點造價咨詢單位進行統一管理、統一考評，對工程造價的相關活動提出指導意見，在城市軌道交通專業知識、造價經驗、項目管理上有一定影響力的專業造價咨詢單位。

工點造價咨詢單位(以下簡稱“工點咨詢”):指接受建設單位委托，在造價總體咨詢單位的指導下，對工程某一個或幾個標段提供工程造價咨詢服務的單位。

3.2 組織形式

“總體+工點”造價管理模式一般宜采用造價總體牽頭、各工點咨詢參與實施的管理形式。造價總體負責整體工作安排、籌劃、統一各項標準、進行成果文件審核、組織造價工作例會等，各工點咨詢負責相應標段的全過程造價咨詢服務工作。造價總體受建設單位造價管理部門的領導，并對其負責，向其匯報。組織機構如圖1所示。

圖1 “總體+工點”造價管理模式的組織形式

3.3 各方工作職責

造價總體協助建設單位造價管理部門對各工點咨詢的造價咨詢工作進行統籌管理，各方工作職責如下。

3.3.1 建設單位工作職責

1)委托造價總體、工點咨詢進行全過程工程造價管理工作，提出造價管理工作要求，全面管理、指導、組織造價管理工作。

2)負責向造價總體、工點咨詢提供各項相關資料，為造價總體、工點咨詢提供外部條件。

3)負責相關各方的組織協調，負責向造價主管部門申請解決工程造價管理中的問題，負責審批、發放各項制度、辦法及相關要求。

4)掌握工程造價管理工作的進展情況及相關內容，針對工程造價管理中的問題提出決策意見。審定各項工程造價管理的最終成果文件。

5)建立考評制度，針對造價總體和各工點咨詢的工作能力、工作進度、工作質量、工作紀律等情況進行綜合考核。

6)根據委托合同按時支付工程造價管理服務費。

3.3.2 造價總體工作職責

1)接收建設單位委托，負責全線造價總體咨詢工作。

2)擬定工程造價管理辦法，統一原則、標準、格式，保證全線工程造價管理工作的統一性。

3)制訂、調整工程造價管理總體工作計劃，協助建設單位對工程造價管理工作進行動態管理。

4)負責組織造價工作例會，及時研究解決工程造價管理中存在的問題。

5)負責工程造價管理過程中信息資料的收集、整理、反饋，保障各方信息共享、交流順暢。

6)協助建設單位對招標文件及合同文件進行初步審核，提出修改意見。

7)對工點咨詢成果性文件進行審核，并提出修改意見，匯總審核后的成果性文件，并遞交建設單位審定。

8)定期向建設單位提交工作報告。

9)協助建設單位對各工點咨詢進行考評，并根據考核結果，對工點咨詢服務費支付申請進行初審，初審合格后報建設單位審批。

3.3.3 工點咨詢工作職責

1)接受建設單位委托，在造價總體管理下，提供造價咨詢服務。

2)按要求組建造價咨詢項目部，明確項目經理、技術負責人及項目部造價人員，保持工程造價咨詢隊伍的穩定性。

3)執行建設單位制訂的工程造價管理總體工作計劃，按要求完成造價咨詢服務。

4)建立編制、校對、審核三級內部質量管理制度，對工程造價咨詢過程中提出的數據、經濟分析、成果性文件負責，按建設單位的要求及時提交成果文件。

5)按要求向造價總體提交工作季報。

3.4 該造價管理模式的優點

3.4.1 充分發揮造價總體和工點咨詢各自的優勢

在“總體+工點”造價管理模式中，要求造價總體有城市軌道交通造價管理業績，熟悉軌道交通專業技術、造價咨詢業務以及項目管理等方面的業務。對于初建城市軌道交通的城市，尤其需要專業的、有豐富管理經驗的造價咨詢公司來擔任造價總體咨詢任務。造價總體可將本單位在全國其他城市地鐵中所積累的經驗、教訓、先進的做法、成功的案例吸收進來，并結合本地造價管理的實際情況融會貫通，做到常規造價經驗與當地造價慣例相結合。各工點咨詢熟悉當地造價管理規定和制度，將本地的造價管理經驗融入到總體管理的思路中，使造價總體咨詢的各項專業技術經驗能落到實處。

“總體+工點”就是要將造價總體的城市軌道交通造價管理經驗與工點咨詢的當地造價管理經驗相結合，融會貫通后運用到城市軌道交通造價管理工作中。

3.4.2 該造價管理體系的建立

城市軌道交通工程參建單位多，各單位對造價管理的認識水平不同，各咨詢單位內部的造價文件格式等也不盡相同。在這種情況下，由造價總體統一各種模板、表格、格式、報告形式等，以規范全線的造價管理標準。

在招標階段，由造價總體編制統一的清單模板、組價模板、材料價格、報表格式、指標格式、審核流程等，系統、規范地統一制定各項造價管理標準;在過程中，結合各地地鐵的管理方式，配合建設單位編制《計量支付管理辦法》《設計變更管理辦法》《材料調差及零星材料批價辦法》《監理管理考核辦法》等一系列管理辦法。通過各種規程、方法、辦法的編制，建立起一套適合本地地鐵現狀的造價管理體系。

3.4.3 總體把握與標段特點相結合

將線路劃分為多個標段，各工點咨詢集中精力做好本標段的造價管理工作，而造價總體對各標段進行規范管理及技術支持。這樣既減輕了各單位的工作壓力，又明確了各單位的工作方向。

城市軌道交通工程由于地質復雜，不確定因素多，在建設過程中勢必出現許多未知的事情，不同咨詢單位對于同樣情況的理解不盡相同，尤其在沒有城市軌道造價咨詢經驗的前提下，對項目的把握不夠明確、清晰。因此，由造價總體牽頭對各工點造價咨詢單位所遇到的造價疑難問題及建議、意見統一起來，按照施工合同文件、相關規定等提出總體意見，在全線貫徹執行，將總體把握與標段特點更加緊密地結合在一起。

3.4.4 提高了成果文件的準確性

由造價總體單位審核工點咨詢各項造價咨詢成果文件，借助于造價總體的專業經驗優勢，可以減少錯誤的發生，提高成果文件的準確性。

在招標階段，由造價總體牽頭進行工程量、控制價以及招標文件的編制、審核工作，對清單列項、控制價編制進行審核、修改工作;在過程控制階段，每期施工圖量價核算完成后都由造價總體對新增的綜合單價進行審核;對設計變更、工程洽商立項以及過程中發生的各種造價管理問題，在各標段咨詢單位提出意見后，由造價總體提出審核意見，并統一到全線類似項目中，既提高了成果文件的標準性、統一性，又增加了成果文件的準確性。

3.5 該造價管理模式的重點

采用“總體+工點”造價管理模式有2個關鍵要點:

1)必須由經驗豐富的造價咨詢單位擔任總體咨詢任務。“總體+工點”造價管理模式最主要的一點就是要由經驗豐富的造價咨詢單位擔任造價總體，指導其他工點咨詢共同完成造價咨詢業務。

2)建立考核制度。有計劃有落實，有工作有考核。對造價總體和各工點咨詢建立考核制度，對各單位的組織管理、工作質量、工作進度、工作態度、協調配合等方面進行綜合考核，考核的結果與咨詢費用掛鉤，獎罰分明，這樣才能把總體管理的各項制度落實到每一個細節。

4 青島地鐵工程實例

青島地鐵采用“總體+工點”造價管理模式對一期工程(3號線)進行全過程造價管理。

4.1 青島地鐵工程概況

青島地鐵共規劃8條線路，其中一期工程(3號線)線路總長24.9 km，概算總額150億元，建設工期為2010—2014年底。建設方為青島市地下鐵道公司，造價總體為北京中昌工程咨詢有限公司。

4.2 青島地鐵造價管理工作程序

青島地鐵造價管理工作程序包括:全過程造價咨詢工作流程、造價總體審核工作流程、清單和控制價編制工作流程、量價核算工作流程及中期支付工作流程(見圖2～圖6)。

圖6 中期支付工作流程

4.3 青島地鐵造價管理方法

4.3.1 引入高水平造價咨詢單位

城市軌道交通工程投資大、工期長，僅依靠地鐵公司本身力量要管理整條線路的資金，需要大量的專業造價管理人員。在初次進行城市軌道交通工程建設的情況下，青島地鐵采用引進高水平造價咨詢單位進行全過程造價咨詢的方式，以各造價咨詢單位的技術力量及人員來保障和協助地鐵公司更好地進行地鐵造價管理工作。

4.3.2 采用造價總體咨詢

由于青島地鐵是山東省第1條地鐵線路，省內的造價咨詢單位一般沒有地鐵造價管理的經驗，如何將省內優秀造價咨詢企業的經驗與地鐵項目相結合是地鐵造價咨詢首先要解決的問題。

在這種情況下，青島地鐵引進了具有多年地鐵造價經驗、在全國地鐵建設領域有著很高知名度的北京中昌工程咨詢有限公司作為青島地鐵一期工程(3號線)的造價總體。把中昌公司多年積累的地鐵造價管理經驗借鑒到青島地鐵項目中來，帶領其他工點咨詢共同完成3號線的全過程造價管理工作。

4.3.3 引進全過程造價管理系統

采用全過程造價管理系統(主界面見圖7)對工程項目進行全面造價管理。傳統項目都是采用人工統計、紙版計價，既費時又費工，還容易出錯。采用造價管理系統，實現了網上辦公(概算管理、合同管理、計量支付、材料調差、合同撥款、發布通知等)、自動統計、電子簽名，既提高了效率又避免了統計筆誤，更重要的是能夠在宏觀上把握全線的動態、隨時了解整個項目的進展，一舉三得。

圖7 全過程造價管理系統主界面

另外，采用全過程造價管理軟件極大地加強了施工階段的造價控制。施工圖、設計變更、工程洽商的量價核算完成后，在全過程造價管理系統中自動設定過程計量支付，總額不得超出量價核算工程量，并可以隨時進行累計計量工程量與量價核算工程量的對比，有效避免了冒計、超計、漏計現象。

4.4 青島地鐵造價管理模式的效果

青島地鐵在幾乎從零開始的情況下，走出了具有青島地鐵特色的造價管理模式，并取得了一定的成績。

4.4.1 青島地鐵工程造價基礎費率測算

青島市地下鐵道公司與北京中昌工程咨詢有限公司積極配合青島市定額站，完成了青島地鐵一期工程的費率測算工作。在費率測算的過程中，中昌公司調用了數個情況類似地市的相關數據作為基礎資料，通過反復論證、對比、調整，最終確定了青島地鐵的基礎費率。

4.4.2 順利完成招投標工作

青島地鐵一期工程(3號線)共有7家造價咨詢單位，協調難度大、管理要求高。中昌公司作為造價總體，統一了清單模板、組價模板、材料價格、各種格式、取費費率以及審查方式等，組織清單、控制價審核。各工點咨詢按圖編制清單項、計算工程量、編制控制價，由中昌公司負責審查清單項目、審核工程量和控制價，經過數輪的修改與糾正，所發清單及控制價基本沒有問題。在控制價的公布上，投標報價總價及單價均不得超過控制價，有效減少了不平衡報價。經過各方努力，青島地鐵一期工程(3號線)土建項目在較短時間內順利完成了招投標工作。

4.4.3 各種管理辦法的編制

由地鐵公司組織，造價總體起草編制或參與編制各項管理辦法，包括《計量支付管理辦法》《材料調差及零星材料批價辦法》《造價管理過程中爭議問題解決工作辦法》《青島市(地鐵)變更設計管理辦法修訂版》《青島市地下鐵道公司監理管理考核辦法》等，范圍涉及工程項目管理的各個領域，極大地發揮了總體管理的優勢。

4.4.4 造價技術提高及前瞻性造價工作

1)歸納總結，編制青島地鐵補充定額。在歸納總結青島地鐵3號線施工過程中出現的新工藝及現場采集的基礎數據的基礎上，在青島市定額站的組織下，地鐵公司、北京中昌和各工點咨詢、施工單位積極配合，共同完成了“旋挖鉆機鉆孔(中風化巖)φ1000 mm(青軌補-4-1)定額子目、高壓旋噴水泥樁三重管噴漿(電動多級離心清水泵φ100 mm＞120 m)(青軌補-1-2)定額子目、噴射混凝土 C20、C25配合比表(水泥42.5 MPa)”三個青島地鐵工程補充定額，為其他線路造價文件的編制提供了標準依據。

2)未雨綢繆，地鐵2號線TBM/盾構造價測算。為青島地鐵2號線TBM/盾構段選型、定價提供造價依據，在青島市地下鐵道公司的組織下，中昌公司結合多年的盾構區間造價管理經驗，將TBM/盾構的機械租賃指標、購買指標、區間掘進指標、支護指標等進行了系統性分析，并與設計院進行了概算編制對接工作，為即將開工的線路中關鍵、先進工藝的造價控制奠定了良好的基礎。

4.5 不足之處及下一步的改進方向

4.5.1 將全過程造價擴展到項目的全壽命周期

現階段的全過程造價管理分招投標階段-施工階段-結算階段，下一步將全過程的范圍向前擴展到項目建議書及初步設計階段，向后擴展到項目后評價階段，將造價管理擴展到項目的全壽命周期。

4.5.2 加強設計階段的造價管理

設計階段影響項目投資的權重可達80%左右，抓住此階段的投資控制目標就抓住了根本。概算一旦批準就將作為限額不得超出，所以初步設計及概算的合理性、準確性是項目造價控制的前提。下一步，在進行初步設計的時候就應引進造價咨詢單位，使其參與概算編制和審核工作。

5 結語

隨著全過程造價管理概念在工程領域的展開，以及城市軌道交通等大型工程的陸續上馬，以“總體+工點”造價管理模式為基礎，以全過程造價管理系統為工具，對工程進行全過程造價管理，將會成為未來大型工程項目造價管理的發展方向。

［1］CECA/GC 4-2009 建設項目全過程造價咨詢規程［S］.北京:中國計劃出版社，2009.

［2］周和生，尹貽林.建設項目全過程造價管理［M］.天津:天津大學出版社，2008.

［3］周國恩，陳華.工程造價管理［M］.北京:北京大學出版社，2011.

［4］陳建國.工程計價與造價管理［M］.上海:中國建筑工業出版社，2011.

［5］肖時輝.建設項目各階段造價管理［M］.北京:中國建筑工業出版社，2011.