社會階層固化：風險、成因與對策

2012-08-15 00:49:04楊菁慧

重慶科技學院學報(社會科學版) 2012年14期

楊菁慧

社會階層固化：風險、成因與對策

楊菁慧

社會階層固化是一種嚴重有礙于社會穩定和公平的社會現象，它產生的原因很復雜，但公共權力不合理行使以及公民權利難保障無疑是最重要原因。因此，政府應從合理使用公共權力與積極保護公民權利兩個方面著手，遏制階層固化的趨勢。

社會階層固化；公共權力；公民權利

社會階層研究一直以來都是社會學關注的焦點，根據當前中國社會結構形態，本文將社會階層劃分為三大階層：一批政治精英和經濟精英，掌控國家與社會生活，屬于社會上層；一般國家與社會管理者、企業經理人員、私營企業主、專業技術人員以及少量的富裕農民屬于社會中層；廣大農民、農民工、產業工人、小攤販、工商業服務人員以及城鄉失業、半失業勞動者等屬于社會下層。社會階層固化就是指各階層之間流動受阻的狀況，在當前主要表現為社會階層縱向流動的通道日益狹窄，尤其是社會下層群眾向上流動受阻，階層之間形成了明顯的界限并且難以實現利益的交流。

一、社會階層固化風險分析

社會是否和諧，最關鍵的是社會各階層之間是否和諧。社會階層流動尤其是向上流動，對于社會成員而言才具有積極的價值和意義。而階層固化作為對階層流動的否定，其危害涉及政治、經濟以及社會各個方面，不得不引起我們的警醒。

(一)階層固化加劇社會風險

羅爾斯在《正義論》中指出：合理的社會流動縮小了人與人之間的差異，緩解了由社會地位差異而產生的隔閡和沖突，從而發揮了社會穩定的功能［1］。然而，當出現階層固化時，社會階層之間便容易產生仇恨、對立和沖突，由此引發的一系列群體性事件成為當前社會不穩定的最主要因素。階層固化不僅造成了社會底層危機，精英階層也是輸家。階層的對立使得社會缺乏一個理性、寬容的環境。目前精英階層已成為道德上的弱者，被大眾送上了道德審判臺。現實的情況是：倘若是出租車撞人，則視為普通的交通事故，但若是寶馬車撞人，則又是一場無休止的道德審判。因此，精英階層的安全感也逐漸降低，第三波移民潮的興起便是最好的佐證。

（二）階層固化阻礙經濟發展

首先，階層固化會對國內經濟發展造成沖擊。“階層固化必然造成資源的壟斷，資源壟斷又必然加劇機會不均等、社會分配不均使社會貧富差距不斷擴大，社會貧富差距的過度擴大又造成國內產業結構的不合理，內需的嚴重不足，對國外市場的過度依賴。”［2］

同時，階層固化實際上是一種逆向淘汰，會造成人力資源的浪費，它會使有能力者因為“先天條件的不足”而失去向上的機會，卻令一些有背景、有關系的無能者順利向上攀爬。社會吸收不到真正的精英來創造財富并對社會進行有效管理時，經濟也必然難以發展。

（三）階層固化侵蝕政府合法性

一般來講，當代政府合法性要求以下列規范為基礎：價值的正當性、目標的可理解性、良好的績效以及司法的實證主義［3］。從當前社會發展來看，追求社會公正是當代公共行政的價值與目標，而階層固化問題正是社會不公正的一個縮影。政府若不能及時采取措施加以糾正，必然會使政府不斷面臨信任危機、權威危機，最終危及政府存在的合法性。

二、社會階層固化原因探究

社會階層固化產生的原因很復雜，從當前社會發展的狀況來看，公共權力的不合理行使以及公民權利的難保障無疑是最重要的原因，或者說是問題的根源。

（一）公共權力的不合理行使

1.政府的不作為。首先，公共權力作為人民利益高度聚合的代表，其首要特點在于公共性。公共行政的公共性本質，要求其必須體現社會公正［4］。正如羅爾斯所言，正義是社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值［1］。其次，從社會現實來看，當前我國主要矛盾的焦點已經不再是物質財富的積累，而是物質財富的分配。如何實現社會公平，實現改革成果的全民共享，這是未來中國面臨的最重要的社會問題，也是未來中國政府公共行政的聚焦點。因此，政府在實現社會公平方面發揮著重要作用，更承擔著重要責任。

階層固化問題嚴重損害社會公平正義，這一社會問題蔓延的首因就是政府的不作為。例如，與導致階層固化密切相關的城鄉二元結構、社會保障、收入分配問題上，政府本可以通過有效的公共政策加以解決，但政府卻未盡到自己應盡的職責。

2.公共權力的異化。公共權力還具有強制性的特點。公共權力的強制性使其在具備促進公共意志達成的能力之外，也潛藏著侵害公共利益的可能性。公共權力的異化正是公共權力損害公共利益的集中表現。所謂公共權力的異化，是指公共權力行使不再以促進公共利益為價值出發點，而淪為少數人謀取私利的工具，異變為損害公共利益的力量。

公共權力的異化對階層固化的影響主要體現在：（1）公共權力異化破壞公平的市場經濟競爭，造成壟斷，強化階層壁壘。公共權力異化最主要的表現之一是權力尋租。權力尋租是公權者將權力商品化去參加商品交換和市場經濟競爭，謀取金錢和物質利益，主要表現為權物交易、權錢交易、權權交易等。社會對階層的劃分主要是依據社會成員的經濟、組織（政治）、文化資源的占有情況［5］。當出現權力交易時，經濟和政治資源以及政治資源和政治資源之間開始合二為一、相互強化。一方面，這種強強聯合必然強化優勢階層的穩定性和內聚性，另一方面，這種強強的聯合增強了優勢與弱勢階層之間的壁壘，形成強勢對弱勢的絕對優勢與排斥。（2）公共權力異化破壞公平的階層流動機制，阻礙社會正常流動。決定一個人的地位有兩種因素：一個是先賦性因素，如家庭背景；一個是后致性因素，如個人能力、努力、教育水平等［6］。一個公平開放的社會應該是由后致性因素占主導地位的。當公共權力異化為私人權力，成為謀取個人利益的工具時，無疑會削弱后致性因素在階層流動中的作用，破壞公平的社會流動機制。媒體曾報道，2008年4月，遼寧本溪公選4名處級團干部，結果有3人是市領導子女［7］。在就業領域，公共權力的不合理干預往往使得正常的人力資源管理制度和程序失去作用，這都加劇了公眾對階層固化的擔憂。

(二)公民權利保障的弱化及缺失

我國公民權利保障的弱化及其缺失主要體現在兩個方面：一是在存量上，我國憲法規定的公民權利都難以進行有效保障。二是在增量上，我國公民權利的規定還存在缺失，有些公民的基本權利還未列入憲法的保護范圍之內。筆者下文擬從憲法規定的基本公民權利來看究竟是哪些公民權利未得到有效保障，引發或者加劇了階層固化這一社會問題。

1.政治權利。政治權利是其他權利的根本保證，一旦政治權利缺失，其他的權利往往也會受到侵害和剝奪。因為公民唯有擁有政治權利，才可能在政策制定過程中敦促政府將其利益訴求納入制度設計的考量，才可能在政策執行過程中通過對執行情況的監督來保證自身意愿的實現［8］。政治權利保障弱化主要體現在以下兩個方面：一是政治表達權難保障。一方面，就集體表達機制而言，組織是表達公民利益訴求的有效工具，它可以整合利益訴求并予以集中表達。但大部分底層社會群體鮮有自己的團體組織，他們的利益表達機制只能通過其他組織進行，因而并不能全面地體現底層群眾的真實呼聲。另一方面，就個體表達機制而言，從一些群眾的上訪事件來看，一些地方政府部門往往是“門難進，臉難看，事難辦”，甚至使用暴力鎮壓上訪群眾。二是政治參與權難保障。這主要體現在立法以及公共政策制定過程中，上至國家宏觀政策的制定，下到地方政府的具體規劃，都較少有社會底層群眾代表參與制定，他們的意見難以在政策中有所體現。

與物質方面的權利保障缺失相比，政治權利保障的缺失最為嚴重，失去了話語權和參政權的弱勢群體只能被越來越邊緣化。

2.受教育權利。教育是促進社會公平、實現社會流動的最重要手段之一，教育資源和教育機會的均等享有是影響社會流動的最重要因素之一。然而，目前我國城鄉二元分割的教育體制與極端不公平的高考錄取制度使得我國公民的受教育權利呈現了階梯狀分布，越是就業機會多、資源聚集的首都、省會大都市，其獲得的教育資源與享受的教育機會就越多；越是貧困、資源匱乏的鄉村，其獲得的教育資源與享受高等教育的機會就越少。教育資源與教育機會的不均等，使得寒門子弟離一線高校越來越遠，也使得他們向上流動更加困難。

3.社會保障權利。社會保障的目的應該是縮小貧富差距，扶助弱勢群體，但就目前來看，我國的社會保障制度具有明顯的等級性：第一等級是官員、公務員和部分事業單位人員，享受優越的財政撥款的養老、公費醫療；第二等級是一般城市職工，企業和個人各交一部分保險費用，個人賬戶加社會統籌；第三等級是城市無固定工作的居民，購買商業保險；第四等級是農村人口，參加低層次的農村養老與合作醫療［9］。

與絕大部分西方發達國家的社會保障體制不同，我國實行的這種等級式的社會保障制度，在絕大部分貧困階層缺乏基本社會保障的同時，少數權貴階層卻享受著過高的社會保障，它將社會各個階層固化在各自位置上，使得階層間的界限清晰且不斷拉大。同時，由于我國憲法對公民的基本權利采取列舉式規定，必然會遺漏一些重要的個人權利，有些公民權利就會處于缺乏保護的狀態。

4.自由遷徙權利。我國對公民遷徙自由權的限制剝奪是通過中國特色的戶籍制度實現的。我國從1958年開始實施的《戶口登記條例》，確立了以常住人口為主，嚴格控制人口流動的基本準則，公民除就業、升學、工作調動等可以遷徙之外，沒有選擇居住地的權利。改革開放以來對現行憲法的四次修改也都沒有恢復和重新確立公民的遷徙自由權。

自由遷徙意味著公民可以自由地選擇自己的生存環境，它是公民生存權的一部分，并不是政府可以隨意賦予或者剝奪的。城鄉二元結構造成了種種待遇差別，使得沒有遷徙自由的農民成了國家永遠的“二等公民”，他們在政治、經濟以及社會各個方面都面臨著嚴重的“權利貧困”。

三、社會階層固化對策建議

公共權力的不合理行使以及公民權利的難以保障，其問題與政府密切相關。正所謂解鈴還需系鈴人，政府應當也必須要有所作為。

（一）公共權力行使方面

1.權力行使融入民意，政府要以維護社會公平正義為導向。目前階層固化的趨勢日益明顯，政府的不作為卻使得這一嚴重有違公平的社會問題無法得到及時、有效的校正。面對這一社會問題，政府是“不為也而非不能也”。政府的不作為原因主要來自于兩個方面：一是政府管理理念仍存在問題，二是想要有所作為但阻力太大。

首先，政府的管理理念需要轉變。在改革開放的30多年里，中國經濟的增長令世人矚目，中國也最終演變成了一個全球性大國，具有全球影響力。接下來對我們最大的挑戰不再是經濟效率而是社會公平。因此，政府在未來的管理工作中必須要以維護社會的公平正義為導向。其次，政府想要有所作為，但要觸碰的是大量的既得利益群體，政府需要強大的動力來克服這些阻力，這種動力有來自于階層固化可能會帶來的社會危機、政府合法性危機等一些潛在的危機，但最根本的應來自于權力行使的民意導向。

2.內外兼控防止權力異化，縮小階層差距，保證公平的階層流動機制。公共權力的異化加劇了貧富差距和階層分化，增強了階層之間的壁壘，同時也破壞了正常的階層流動機制。要想實現階層流動，打破階層固化，必須采取措施解決公共權力異化問題。

我國經濟體制在轉軌的過程中，公共權力異化有其生存的制度土壤，防止公共權力的異化，加強對權力的制約和監督仍是根本。筆者認為，與公權對公權的制約相比，私權對公權的制約會更加有效。要加強私權對公權的制約，需要注意以下幾點：首先，政府信息要公開，使公眾具有充分的知情權。權力只有成為“陽光權力”才能有效地避免異化問題。其次，要完善公眾舉報制度，在法律上要切實保障公民的舉報權，加強舉報程序的公正化和科學化，嚴厲打擊報復行為，讓公民的監督無后顧之憂。最后，還新聞媒體自由，使公眾獲得更及時有效的訊息。只有先做到以上三點，私權對公權的制約才具有可行性。

除了加強外部監督之外，還必須加強對官員的內在控制，即加強行政倫理建設。在法律和制度不能有效約束行政人員行為的領域，往往需要運用倫理觀念和道德準則來喚醒行政人員的行政良心，對其行為給予道德方面的約束［10］。

（二）公民權利保障方面

1.推動政治權利的平等，建立社會各階層的利益表達機制和參與機制。推動公民政治權利的平等是實現制度公平與政策公正的根本保障。政府要在調節不同社會矛盾中維護公正的社會秩序，避免某些階層特別是弱勢階層的利益受到損害。一個基本的前提是，社會各階層能夠自由表達自己的愿望和利益，并促使政府傾聽自己的聲音。不同的社會階層由于社會地位以及擁有的社會資源的重大差異，其表達利益的聲音強弱是大不相同的。弱勢階層往往由于人微言輕，缺乏必要的利益表達渠道，難以及時、有效地表達自己的利益訴求。因此，政府有義務支持和幫助社會各階層，特別是弱勢階層建立自己正常、規范的利益表達機制。當然，僅僅有表達機制還并不夠，還需要社會各階層能夠有自己的代表參與到政策制定的過程之中，使社會各階層的利益表達能夠在公共政策中有所體現。值得一提的是，我國在2012年召開的“兩會”上已明確提出在第十二屆全國人民代表大會的人大代表選舉中首次實行城鄉按相同比例選舉人大代表，這為我國各個階層的公民進行有序的政治參與以及表達他們的利益訴求提供了暢通的渠道［11］。

2.增加教育公平性，打通階層流動的重要通道。

教育是社會底層向上流動最重要的機制，也是推進社會階層呈現良性社會流動的主要動力［12］。政府首先應該保證全社會教育資源享用的公平性，使人們能夠站在更為公平的起點上進行競爭。此外，國家在高中教育和高等教育階段也需要增加公平性，取消高考的地域歧視，保證不同地域的人們獲得公平的受教育機會。

3.建立大一統的社會保障制度，實現福利成果全民共享。目前我國的社會保障制度還存在許多問題，北京理工大學胡星斗教授將之稱為“封建等級的社會保障制度”［9］：不同的社會階層享有不同的社會保障，社會各階層固化在各自的適當位置，維持并深化了原有社會分層。因此必須改革當前的社會保障制度，其中最重要的就是制定社會保障法，確立公平統一的社會保障原則和社會保障體制，讓官員、公務員、事業單位人員、一般城市職工、無固定工作者、農民、農民工等都能擁有同一張社會安全網，不斷提高一般城市職工、無固定工作者、農民、農民工的社會保障覆蓋面和社會保障水平。

4.改革戶籍制度，實現城鄉居民享有均等的公民權利、公平的競爭機會。戶籍制度不僅嚴重剝奪了農民平等的公民權利、公平的發展機會，而且也阻礙了我國的城市化進程，擴大了城鄉收入差距，是階層固化的一個重要原因。學界對戶籍制度阻礙社會流動這一點上已經達成共識。因此，必須堅持城鄉統籌的發展戰略，逐步改革現有戶籍制度。促進更多農村人口的城市化和市民化，是遏制階層固化、推動社會流動的必由之路。

[1]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,等譯.北京:中國社會科學出版社,1988：56-58

[2]王文龍.遺產稅：劫富濟貧還是替天行道—透視分配制度的價值基礎[J].社會科學戰線，2005（3）.

[3]黃健榮,等.公共管理學[M].北京：社會科學文獻出版社，2010：29-32.

[4]宋敏.新公共行政學研究[D].山東大學博士論文,2010.

[5]陸學藝.當代中國社會階層研究報告[M].北京：社會科學文獻出版社,2002：3-5.

[6]楊繼繩.警惕社會階層固化[N].新京報評論周刊,2011-08-13.

[7]舒黔.誰來遏制權力對制度的傲慢？[N]南方日報,2008-05-04.

[8]朱磊,魏姝.基于公民權視角的蟻族問題再研究[J].中國青年研究,2010（10）.

[9]胡星斗.對歧視性、多軌制的社會保障制度進行違憲審查的建議[EB/OL].http://www.huxingdou.com.cn/socialwelfare.htm.

[10]張康之.論倫理精神[M].南京:江蘇人民出版社,2010：210-214.

[11]新浪網.[兩會解讀]城鄉人大代表選舉將實行按相同比例[EB/OL].http://news.sina.com.cn/o/2012-03-09/161324088551. shtml

[12]徐曉軍.論教育排斥與教育的階層化[J].廣東社會科學,2007（2）.