英國高等教育質量保障體系研究——以約克大學為例

鐘國祥，袁堂明

（1.重慶第二師范學院，重慶 400067；2.約克大學，英國 YO105GH）

一、引言

20世紀80年代以后，世界高等教育進入了以提高質量為中心目標的時代。英國是世界上高等教育最發達的國家之一，在20世紀七八十年代，由于高等教育規模的擴大和國民經濟的衰退，英國高等教育質量曾一度下滑，但不久又很快得到恢復和發展，這與英國高等教育質量保障體系的建設與實施密不可分。進入21世紀我國已逐步發展成一個高等教育大國，如何把一個高等教育大國建設成為一個高等教育強國，業已成為中國政府和全國人民共同關注的重大課題。為此本文介紹并分析英國高等教育質量保證體系的歷史沿革，對當前實行的QAA（The Quality Assurance Agency for Higher Education）的主要職責、運行模式、框架設計和質量保障進行了分析和評述，對高等學校的內部質量監控做了介紹，并著重以約克大學為例介紹了高等學校的內部質量保障的制度、機構和措施，在此基礎上分析了對我國高等教育質量保證的啟示。

二、英國高等教育的質量管理體系

英國高等教育具有800多年的悠久歷史，但到20世紀60年代依然保持著重質量、輕數量的精英教育模式，這種模式使得英國高等教育的規模遠遠落后于其它發達國家。在此背景下，英國政府委任高等教育委員會制定英國高等教育的發展規劃，在經濟學家羅賓斯（Lionel Robbins）勛爵的帶領下，推出了具有深遠影響的 《羅賓斯報告》（Robbins report），這份報告于1963年10月24日得到采納。該報告建議立即擴大高等教育規模，并將所有的高級技術學院升格為大學，此后高等教育規模得到迅速擴大，一些已有的大學得到實質性的擴展，同時新設立了一些大學，約克大學、巴斯大學、東安格利亞大學、羅浮堡大學以及華威大學等都是在這個時期成立的。該報告同時還提出，應為所有有能力和成績合格、愿意接受高等教育的人提供高等教育課程。到20世紀80年代，高等教育的毛入學率由60年代初的5%提高15%，標志著高等教育進入了大眾化階段［1］。隨著學生規模的不斷擴大，高等教育的質量問題日益突出，教育水平下降和管理混亂等問題日益受到社會各界的關注，要求對高等教育進行質量保證的呼聲與日俱增。在這種背景下，英國開始研究并著手建立高等教育質量保證體系。

英國高等教育質量管理體系走過了一個漫長的歷史，大致可分為三個階段:內部自控階段（20世紀60年代以前），英國高等教育繼承了中世紀歐洲大學的傳統辦學理念和體制，數百年一直秉承大學自治、專家治校，高等教育質量保障一直是內部事務，完全由大學根據學校章程自主管理。高等學校具有相當的自主管理權，可以自主選擇教師、學生、課程及發放的學位。只是到了1918年，由于經濟落后于歐洲其它發達國家，才迫使政府成立大學撥款委員會（University Grants Committee（UK））［2］，這是一個獨立的中介機構，負責向政府提供大學撥款建議，但高等學校的質量仍然由大學自主控制。強調外部控制階段（20世紀60年代-21世紀初），為了確保教育質量和學位文憑的發放，1964年英國成立了第一個高等教育質量保證組織——全國學位授予委員會（Council for National Academic Awards）［3］，質量保證范圍僅限于多科技術學院和其它學院，主要通過對其教學、師資、招生、課程設置、考試、學生學習等方面進行質量監控和評估，向學生、家長以及用人單位保證教育質量。此后先后建立了大學副校長和校長委員會（committee of vice－chancellors and principals， 1918）［4］、高等教育質量委員會（HEQC， Higher Education Quality Committee，1992）［5］、 高等教育基金委員會（HEFC，Higher Education Funding Council for England，1992）［6］。HEQC 主要負責從院校層面上進行學術質量和標準的檢查，HEFC主要是從學科層次上進行教學質量評估，兩個標準的同時運用給高等學校增加很重的負擔，從而在1997年由HEQC和高等教育基金會質量評估部（The Quality Assessment Division of The Higher Education Funding Councils）聯合組建一個獨立的高等教育評估機構QAA（The Quality Assurance Agency for Higher Education，1997）［7］。內外結合控制階段（2003 年至今），QAA在運行過程中，其弊端也逐漸顯現，其對高等教育質量的評估方法和結果可信度令人懷疑，評估耗資巨大，作為外部的監督制度與高等院校自主辦學的自我監督相沖突，QAA面對受到的強烈批評，發布了新的評估方案，即院校審查（institutional audit），規定2003年1月開始執行。院校審查在理念上和過去的評估方法有著非常重要的區別。強調高等教育質量保障是高等院校自己的責任，因此，院校審查的重點不是直接評估高等學校的教育質量，而是監督和評估高等學校內部質量保障機制、標準以及它們建立和運行的程序。QAA質量保證包括質量控制（Quality Control）、 質量審計（Quality Audit）和質量評價（Quality Evaluation）三個方面。質量控制是指各高校為堅持和提高教育質量而實施的教育質量水平內部監控機制，QAA有責任監督和協助高校建立和完善一套行之有效的內部質量控制機制。質量審計是指高校外部的同行和社會相關人士對學校質量進行監控的機制，質量審計一般是高校邀請的前提下進行，審計結果一般不向社會公布，主要是協助高校了解和改善其教育質量。質量評價是對學科和高校的水平按照一定指標體系進行全面評價，包括學術評價、學科教學評價、管理質量評價以及科研項目評價，評價的結果要在全社會公布，不合格的學科和學校將會受到警告，如果在一定的期限內質量不能得到改善，基本經費將可能被取消和削減，評價結果還關系到大學的綜合排名，直接影響其招生和收入。

QAA一直致力于高等教育評價的改革與探索，2011年12月又推出了新的質量保障體系，將于2012－2013學年開始正式實施。

QAA主要職責:QAA致力于堅持大學和學院的質量與標準，為使學生獲得最好的學習機會，引導和檢查高等學校的教學、學習和評價，完成對高等教育的標準保證和質量提高的神圣使命。其具體職責有:提供咨詢、指導和支持，幫助大學、學院和其它高等教育機構為學生提供最好的教育機會；對高等教育機構的辦學情況組織復審（review）并發布復審報告，復審報告突出高校的良好做法，并給出提高質量的建議；為確保高等教育的標準，并促進質量提高，出臺英國高等教育質量代碼QCHE（UK Quality Code for Higher Education）和學術框架 AI（Academic Infrastructure）；在日新月異的時代，積極引領或參與國際、國內相關評價活動，會同相關組織如高等教育機構、基金會和學聯，將自身建成高等教育質量、標準和提高的全球核心組織，并協助政府對新申報的學位授予和高等教育機構 “升大”的決策提供建議。為完成這些指責，QQA制定了2011-2014發展戰略，包括:滿足學生的需要，使學生感受到學有所值；根據國際背景或英國不斷發展的情況，堅持和保障高等教育標準；引領英國高等教育的改革與提高；提高公眾對高等教育質量標準和質量的了解。

QAA運行模式:QAA質量保證工作的重要性決定了運行模式必需公正、合理。QAA是一種非官方性的中介組織，其運行經費來源包括各高校支付的訂閱費和與高等教育的基金組織及政府管理部門簽訂的合同。QAA雖然并不直接接受英國政府的管轄，但QAA政策規劃必需符合和貫徹英國政府有關高等教育的政策精神，并對其高等教育的政策制定提供建議和相關信息。QAA最高管理機構是一個由14人組成的理事會，其成員包括高校副校長，工業及商業、財經等領域的杰出代表，曾經在高等學校工作的杰出代表，以及HEFC成員，英國高等教育管理機構的成員和一名學生成員。這種廣泛的人員構成也正反映出各方利益的均衡和其管理運行的公正性、合理性。QAA理事會負責政策的制定、經費的籌措、監督工作質量、發展策略的提出，其復審及報告等具體工作各復審組負責，復審成員具有豐富的高等教育經驗和評價知識，每個復審組都包含一名學生復審員。為保證理事會的工作公平、公正地有效開展，理事會邀請了一些觀察員參加會議，觀察員目前共有10名，其中4名來自于高等教育基金會、4名來自高等教育咨詢組織、1名政府教育主管部門成員和1名高等教育學術機構成員。

QAA框架設計:QAA目前制定并出臺高等教育質量代碼QCHE和學術架構AI，從2012-2013學年起，QCHE將全面替代AI，QCHE是各高等學校保證高等教育標準和質量的政策依據。為把學術架構AI更加清晰地展現給高等學校，為高等學校設置和保證學術標準、提高高等教育質量提供更好的實踐指導，并提供更加清楚的高等學校信息，經修訂形成將要啟用的高等教育質量代碼QCHE，主要包括標準（Setting and maintaining threshold academic standards）、 質 量（Assuring and enhancing academic quality）和信息 （Information about higher education provision）三個部分。QCHE調整的總體原則有7個:1）學生應具有致力于學習的機會；2）所有學生應當受到平等的、公正的對待，并保留自己的個性；3）學生應當在合適的時間獲得動態的、正確的關于學習課程的相關信息；4）高等教育機構應當對學術標準和質量予以最高水平的監管；5）所有政策與過程應當受到經常地、有效地監督、復審和提高；6）應當有質量與標準保證的有效而合適的外部參與；7）教職員工應當得到支持，進而使學生得到學習的支持。標準規定了學生應當達到的水平，對于英國高校的所有學生都應當按照這個標準授予學位或發放證書，具體包括6個部分，第一個部分是國家水平（The national level），規定了所有高等教育機構在學位授予或證書發放時應達到的基本學術標準；第二個部分學科與合格水平（The subject and qualification level），規定了高等教育的學習課程應當遵循相關學科要求及合格基準聲明；第三個部分是課程水平（The programme level），規定了高等教育機構提供的學習課程的目標、學習結果和學生達到的水平；第四個部分是批準與審查（Approval and review）；第五個部分是外部效應（Externality）；第六個部分是達到學習效果的評價（Assessment of achievement of learning outcomes）。質量則是為保證學生的學習機會而應當提供的合適的、有效的教學、支持、評價和學習資源，其制定的基本原則有:哪些信息應提供給學生或其他相關受眾；學生可以在哪些領域找到合適的就業崗位；平等及其它多種問題應貫穿全過程；如何滿足學生的學習需要，特別還要滿足特殊學生的需要（如非傳統學生，半工半讀學生、非全日制學習學生）以及必要的實踐和國際學生、本科預科學生和殘疾學生的需要；學位授予或證書發放組織與其它高等教育機構的不同責任；英國4個不同地區的不同內容；歐盟高等教育與其它歐洲高等教育及國際高等教育質量與標準的比對參考點；高等教育學術實踐與提高，包括相關的出版物和報告。具體內容包括課程設計與批準、入學、學習與教學、學生支持、學習資源、職業教育、信息與導航、學生參與、學生評價及前期學習認證、外部審查、教學計劃監控與審核、抱怨與申訴、合作安排管理及本科生研究計劃等14個方面。信息是高等學校應當提供給學生和公眾的關于高等學校的情況，包括關于預期學生的信息、學習的信息、學習后信息以及保證標準和質量的信息等4個方面。

QAA質量保證:QAA質量保證包括質量內控、院校復審和社會評價三個方面。質量內控是指各高等學校按照QAA標準和質量要求，為堅持和提高教育質量而實施的教育質量水平監控機制，主要包括課程設計與批準、學生入學質量控制、教學過程質量控制和學生學習結果的質量控制、教學評估機制、校外審查制度、學生和教員的申訴制度等方面。QAA有責任監督和協助高校建立和完善一套行之有效的內部質量控制機制。院校復審是由QAA直接組織的對高等學校的評估，評估結果將以院校報告的形式對社會公布，幫助學生做出就讀高校的選擇，同時幫助高等學校提高教學質量并共享高等教育的優秀辦學經驗。院校復審是按照QAA出臺的高等學校標準與質量規范，并根據高等院校所處地區及其不同類型，組織審查，復審報告主要包括高等學校履行職責的情況、主要經驗和改進的建議三個方面。目前，英格蘭實行的有:院校復審（Institutional Review），也就是2011年9月前實行的院校審計（Institutional Audit），是對高等學校的全面審查；合作審計（Audit of Collaborative Provision）是對合作院校或機構關于學位授予標準保證的專項審查；質量與提高綜合復審IQER（Integrated Quality and Enhancement Review）；認可與復審（AVA relicensing and review）是QAA專門針對同意認可、標準認可以及對高等學校評估認可計劃的驗證機構的確認過程；教育監管復審（Review Educational Oversight）是針對獨立學院進行的專門復審。威爾士實行的有:院校復審（Institutional Review）；威爾士高等教育綜合質量質量與提高復審（Review of HE in FE（Wales））；威爾士認可與復審（AVA relicensing and review）；以及骨干委員會復審（General Osteopathic Council Review）。 北愛爾蘭實行的有:院校復審（Institutional Review）；合作審計（Audit of Collaborative Provision）；質量與提高綜合復審 IQER（Integrated Quality and Enhancement Review）；以及骨干委員會復審 （General Osteopathic Council Review）；蘇格蘭實行的有:蘇格蘭院校復審（Enhancement－Led Institutional Review）和骨干委員會復審（General Osteopathic Council Review）。對在海外高等教育辦學則實行海外辦學審計 （Audit of Overseas Provision）。社會評價包括高校信息公開、院校復審結果公開及有關組織對高等學校的排名和對科研水平的排名，社會評價結果將影響高等學校的政府撥款，并影響其招生及其收入。

三、英國高等學校的內部質量監控

外部質量監控體現在政府對高等學校的批準與授權、行業協會（或委員會）對高等學校的職業道德約束、獨立于政府和高等學校之外的質量評估與審計機制，以及新聞媒體對高等學校質量的排序與關注等方面。高等教育質量保證體系的另外一個關鍵是學校內部的質量保障，內部質量保證體現在清醒的質量自律意識、完善的質量管理制度和嚴格的質量保證措施等方面。英國的大學均是自治式院校，它屬于公共事務機構的組成部分。學校對本校教學計劃和授予學位的質量與標準負有全面、明確的法律責任。學校教學質量和學生學習標準的管理由校委會負責。學術管理一般由校學術委員會負責。為了落實學校的質量保障措施，英國高等學校由學術管理辦公室歸口質量管理，由一名學校的校級領導具體負責。

建立完善的質量管理制度。首先學校有支持質量管理的政策和戰略定位，這可從學校的一系列文件和報告中得到體現，如:學術質量系統手冊、學術規章制度手冊和研究學位質量手冊等。在學術質量手冊中，學校定期公布質量內部評估程序和操作規程，如:學校質量的年度評估安排、階段評估計劃和質量進展評估結果。同時還有關于聘請校外在職人員作為兼職教師的規定、學校學分制的框架等。學術規章制度手冊包括學習方案與質量考核、參與和進展、學生事務及信息服務規定、改革和程序等。研究學位質量手冊包括研究生發展戰略的報告、研究生學位質量保障的操作規程、研究生和導師須知、研究生考試須知、研究生學位答辯要求及關于研究生參加教學活動的規定等。

設立健全的質量保障機構。英國高等學校設有學術委員會、教學委員會、評價標準委員會、考試委員會和研究生委員會，學術支持辦公室設有質量保證團隊、學習提高團隊、數字化學習發展團隊和管理支持團隊等，院（系）均設有質量保障和提高的主管人員，這一職責通常由院（系）的負責人或教師擔任，其職責為:負責檢查教學項目和學位單元中的學術標準操作規程貫徹落實情況；與負責落實評估和教職工發展政策的院長保持聯系；擔任所在學院的教師教學標準委員會的副主席；向上級提交學術評估的準備材料，擔任專業評估專家；向教師教學標準委員會、研究生學位委員會和本科生、教學碩士委員會提供質量保障和建設的建議；作為質量和標準的有關信息的主要提出者，向新教師提供學術咨詢，負責教和學相關的質量保障和建設工作。

實施有效的質量保障措施。組織年度評估，并向教師教學標準委員會提交報告；組織接受全國高等教育質量審查，對發現的問題予以改進。開展專業自我評估是英國高等學校加強教育質量和迎接外部質量評估的重要基礎，其專業自我評估報告通常強調:本科教育和研究生教育的培養目標和業務范圍，招收高質量的學生，鼓勵研究與教學相結合；對于職業教育項目，要保證提供的教學內容符合用人單位的需求。

四、約克大學的內部質量保障體系

約克大學作為英國的一所新生代大學，在不到50年的短暫建設中，已發展成為一所世界知名高校，現有超過30個學院和學術研究中心，全日制學生達到15000人，聘任的職員達到4700余人，特別是其科研和教學質量得到全球公認，其排名穩居在英國高校前十強和全球高校前100強。2011年英國泰晤士報（Times）和衛報（Guardian）在英國高校排名中將約克大學列到第9位；2010經全國學生調查認定教學質量在全英高校排前10強，泰晤士報在全球40，000高校排名中將約克大學列到第81位；2009在英國159個高等教育機構中其研究水平總排名第8位。正如約克大學最初的開設原則所說:“為所有的人提供卓越、平等、機會。”［8］約克大學的跨越式發展是與其高度重視質量保障緊緊相連的。

（一）約克大學教學

約克大學作為一所綜合性公立高校，提供本科學習（Undergraduate study）、研究生學習（Postgraduate study）、留學生學習（International students）、終身學習 （Lifelong Learning）、職業發展與訓練（Professional development and training）和遠程學習（Distance learning）等五大類學習服務。學生選擇機會豐富，適應未來發展:本科教育提供了177個專業，研究生教育提供310個從1年、2年到3年的研究方向，終身教育提供了超過200門課程，職業發展與訓練教育提供了10類服務課程，遠程教育也提供了10類服務課程，因此申請的學生有廣泛的選擇，學校的教育服務項目能充分滿足學生的興趣，并適應他們未來的發展計劃。注重就業頂層設計，滿足市場需要:學生一進校，就會在指定的指導教師（專業教師）和職業辦公室（Careers Office）的幫助下制定職業生涯規劃，鼓勵學生完成就業計劃（employability plan）；本科的培養目標是:保證所有學生都有豐富的機會培養創造力、創新思維和國際視野，畢業生能夠搶占激烈競爭的研究生學習機會的先機，具有必須的能應用于實際工作的個人技能；職業服務（Careers Service）提供項目、培訓、義工、工作經驗和討論會等學習服務項目；約克大學提供多學科學習機會，學生可以同時學習如政治學與哲學、數學與物理學、經濟學與社會學等等。教學方法靈活多樣，服務個性需求:本科的教學方法非常靈活，很多是根據個人的需求定制的，小的研討會、大的研討會（10至25人）、獨立項目或小組項目是主要形式；虛擬學習環境提供豐富的學習資源；考核方式多種多樣，不同專業采用不同的評價方式，但已經沒有傳統的評價方式，主要有課程作業評價、開卷測試、論文擴展、學位論文、項目評價或者口頭報告。為了支撐教學，學校建有學習委員會（boards of studies）專門負責學科學習的研究。

（二）約克大學科研

約克大學建有110個研究機構和研究資源中心，每個系建有若干個研究組，共有391個研究組，與 Science City of York，York Science Park，1994 Group， Yorkshire Universities， Research Partnership， White Rose， Worldwide Universities Network等七個組織有著廣泛和深入的科研合作，其項目來源包括英國內部項目、歐洲項目和國際項目。RAE2008 （Research Assessment Exercise）［9］對約克大學科研的總體排名是第八位，總體評價是:“幾乎所有的研究是全球認可的，超過50%研究國際領先或全球杰出。”約克大學一直致力于與公共機構、私營企業或者第三方組織合作開展研究，2010年研究經費達到￡20，000萬，科研收入已經超過教學收入。

（三）約克大學質量保障體系

質量保障制度完善。學校戰略類文件就有學校的規劃、學術研究規劃、事務及社區戰略、房產戰略、財務戰略、管理戰略、人力資源戰略、學習與教學戰略、學生戰略、研究戰略等，報告類文件有每年的財務報告、每年學校對社區和全球的貢獻報告、學校校園和設施投資報告、每年的研究與創新報告、學校每個月的信息雜志等；學習與教學方面文件有教學計劃修訂與批準規定、本科學生計劃、研究生計劃、博士后計劃、學術框架規定、學分層次描述指導規定、證書資格描述規定、協作計劃與模塊化方案、先前學習認可規定、職業介紹學習與國外學習規定、多學位學習規定、獨立研究模塊邊沿研究失敗標準等有關計劃設計的規定，外部評審規定，教學計劃修訂規定，撰寫和維護計劃指南，合作提供學習與教學的規定；關于考試方面有上訴及抱怨規定，研究學位授予條例，考試資料安全，考試官提名規定，考試官負責提供的信息規定，正式學術成績單數據與模塊化計分辦法，評價標準、計分及反饋規定，研究學位規定，學術不端行為規定，本科學習進展及獎勵條例，QAA對教學和學習的評價；在學術研究方面有研究實踐規定、道德操守規定、研究表現政策、與其它組織合作規定等。

質量保障機構健全。學校建有質量保障團隊（quality assurance team），包含兩個層次，一是學校的，同時每個系也有相應的團隊。學校共設立了三類委員會:第一類有審計委員會、平等及多樣委員會、道德委員會、健康安全及福利委員會、赫爾約克醫療學院聯合委員會、提名委員會、政策及資源委員會（含校園發展操舵組、財經委員會、人力資源政策委員會、學生服務委員會）、報酬委員會、金庫組等，這些法定委員會用于保證學校的合法性；第二類參議委員會包括學術促進委員會、赫爾約克醫學院聯合參議委員會、赫爾約克醫學院聯合學習教學委員會、計劃委員會（也稱政策資源委員會）、研究委員會、特定案例委員會、教學委員會（含評價及標準委員會、補充方案協調組）、遠程學習討論組等，主要負責支持學術事務；第三類高級管理組包括行動組和學術戰略組，主要負責執行、支持資源事務。其它還包括系級安全咨詢組、紀律咨詢委員會、信息戰略組、養老基金修訂協調子委員會、戰略信息項目執行組（也稱數字化訪問研究組）、聯合協商和咨詢委員會等。

質量保障執行到位。新的課程申請必須通過學習委員會、計劃委員會和教學委員會同意三個步驟，申請表中應包括內容、傳授、評價和質量保證等主要特征；每門課程都有一個說明書（programme specifications），簡要介紹課程目標、學習結果及達到結果的方法以及評價方式；明確課程說明書是學術性產品，而不是一種管理活動，課程說明書應遵循QAA質量保證指南，使用之前要通過教學委員會審核通過，其修改也必須通過教學委員會同意，提交的課程說明需經過質量保證辦公室的檢查，包含信息的準確性。學校建立了評價委員會，所有對于評價、打分和反饋的修訂都要通過這個委員會批準；為保障學生學習的權利，并切實根據學生需要改進和提高教學，各個類別評價的委員會都有學生委員；對于考試建立有指南、法規、上訴和聽證等規章制度；對于評價、打分和反饋就有評價的原則、政策和需求，以及評價格式、計分及標準、反饋，對學生的進步獎勵規則等具體規定。例如在評價原則中確定了公平、開放、清晰和一致性，各個院系可以根據這個總體原則制定具體的辦法和標準，但評價對于學生必須是公平的，而且要明確學生已經取得的進步；在評價定義中明確寫到，在高等教育中的評價是對任意評價個體的知識、理解、能力或技能的評判過程，有不同的評價方法，服務不同的目的，這些目的有:為促進學生學習而提供反饋，一般來說是為了提高他（她）的表現；評價學生的知識、理解、能力或技能；為學生的進步提供一個分數，或者這個分數是用來決定學生進步的程度的；使公眾（含雇主）和高等教育提供者了解個體達到學術規范包括高等教育質量框架規定的應有的水平，包括健康標準和專業需要。對診斷性評價、形成性評價、終結性評價進行了具體定義，評估政策的監督、撰寫評價報告、政策范圍、政策批準、政策評論等都有具體規定。約克大學一直致力于創建高質量的研究環境，主要包括:提供合適的設施設備，知識環境允許研究人員查詢和相互交互，平衡工作以使研究人員有足夠的研究時間塊，為研究人員提供足夠的資金，為研究人員提供合適的政策支持包括員工政策、出版策略和研究策略。約克大學同時期望員工要按國際標準承擔教學和科研，并取得最高水平的成果，倡導在研究方面要有爭取國際地位的心愿，并按國際標準約束自己。在《Code of good practice for research》中明確表述:“優秀的學術研究本質上是對工作的一種良好態度，研究工作是有計劃開展的，定期記錄和發表研究結果，研究成果應當是被傳播、應用和利用的。好的研究應當是便于驗證其質量和研究數據的可信度的，并引導探索更加優秀的研究。研究人員的誠信度和責任心至關重要，研究機構、研究資助方和研究中心應共同承擔促進和審核優秀研究工作的責任，特別是通過安排培訓和指導以及創建好的校風。”同時在GRP（Good research practice）也明確了幾條原則:誠實，在研究活動包括實驗設計、產生和分析數據，發表成果、利益沖突、認可同事的直接或間接貢獻以及合作等等都需要誠實；開放，學校鼓勵所有研究人員盡可能公開與學校其它員工和公眾討論進行的研究工作，一旦成果發表，學校希望研究者公開研究方法和結果，以供大家審議、討論和爭論，這種開放不會與知識產權發生沖突，可以通過申請專利、新材料使用權的轉讓、保留源代碼等等方式保護自己的知識產權，如果研究工作還要進一步深入進行，這種保護就沒有必要了；責任，每個研究成員都有責任促進構建誠實和誠信的研究環境，系主任要在項目實施前要告知設施、設備、員工及支持結構和道德，員工要保證在實施研究過程遇到任何問題須通知系主任，研究組負責人要負責創建合作的研究環境，學術不端行為在優秀研究中是不能出現的；承認，合作者或參與者的貢獻，正式合作者和其它直接或間接支持者的貢獻應當予以承認，承認貢獻應當體現在研究信息和研究過程的提供、研究成果的發表，不承認其它人的貢獻視為非職業行為；誠信，學校強調嚴格的誠信，要求研究人員承諾仔細、反饋、發現和解釋，研究成果在發表前必須要審核，如果在發表后發現錯誤，研究組和研究人員要盡一切可能糾正。在研究過程中，首先要制定研究計劃，研究計劃中要明確研究設計、統計方法、需求資源的評價、項目研究的關鍵里程碑；研究人員要保證有足夠的資源開展研究工作，包括質量控制的安排、可理解的研究過程和研究路線，研究人員還應提供學校內部和外部出具的合乎道德的證據，研究人員還應考慮合法性問題，包括健康和安全監管以及風險評價；所有研究人員應當申明在學術活動中的興趣沖突，包括合法性、倫理、道德、財務、機構、個人或其它等等。為了提高研究質量，約克大學制定有詳細的研究規劃（Research Strategy 2010－2015）。在規劃里明確了幾條原則:研究是一種公益事業的信念；研究人員應當能夠達到個人目標；研究人員的相互作用和學科交叉是探索新領域的必經之路；加強研究與教學的聯系，優秀的研究常常來源于優秀學生的提出的問題。同時學校也提出了幾個目標:學校應當成為全國和全球最好的研究場所，我們的研究應當是最高質量的并對社會有價值的，學校應當沒有交流的障礙包括內部和外部交流，研究環境應當與高質量的研究工作相稱，學校應當成為國際研究人員和研究訪問者興旺的社區。為了實現這個研究規劃，學校采取了一系列措施:吸引、招聘和挽留最高素質的研究人員，并確保他們高效工作；為員工提供足夠的支持，特別是高效的管理支持系統；為員工提供高質量的設施和儀器；促進內部交流和合作研究；支持建設活躍的研究生社區；注重與用戶或研究資助者交換知識，宣傳研究規劃、研究力量與研究成果。為了保證研究工作對經濟、社會、文化和生活質量的貢獻，約克大學新近增加了一個“影響”（Impact）評價指標，主要評價發展政策、為工業領域提供技術型工人、與研究聯系的公共約會、創造的新業務或技術以及外展計劃。

五、英國高等教育質量保證體系的啟示

英國高等教育質量保證體系當然不是盡善盡美，VeronicaBamber和 Sally Anderson［10］說:“評價是復雜的，也是存在爭議的。目前還沒有一種簡單容易的辦法能獲得關于教學和學習的合適的數據，無論外部質量保證和政策建議多么清晰和相應的預期如何合理。評價應根據不同的目的和受眾采用不同的評價。我們應該把保障性評價和提高性評價分離出來。”但不可否認高等教育質量保證體系在英國高等教育從傳統模式走向現代模式、從精英化走向大眾化的過程中發揮著重要的作用。英國高等教育質量保證體系對我國現行“穩定規模、提高質量”的高等教育發展戰略也有著一些有益啟示:

樹立正確的高等教育質量評價理念。高等教育質量保證體系，是指在一定高等教育質量觀念和價值取向的指導下，根據一套質量標準和工作流程，高校內外部機構對教學相關因素進行控制、審核和評估，以向社會各界保證高等教育質量的一套理論和實踐體系。其基本理念是對學生和社會負責，堅持和提高高校的教學和科研水平，保障學生和家長的利益，促使大學為社會和經濟發展做出貢獻，促進高等教育的整體發展。教育思潮的不斷涌現，影響著英國高等教育發展的方向。英國學者 John Sizer等［11］認為:“高等教育質量是一個多維的不時變化的概念，通過一套多維的指標體系來衡量一所高校，其本質上是具有滿足個人、群體和社會顯性或潛在需求能力的特性總和，往往通過受教育者、教育者和社會發展所要求的目標、規范、成果和水平等一套績效指標體系表現出來。”

確立公正的高等教育質量評價主體。英國高等教育質量保證體系中最主要的一點是，通過非政府組織的認證、評價和排名等活動來保障高等教育質量，沒有官方的專門評估機構，政府不直接參與評估活動，但是認證組織需得到政府的認可方能進行活動。在政府決策部門之外建立一種相對獨立的中介機構對高等教育實施質量監控，這一做法被越來越多的國家所采用。譬如美國的高等教育認證理事會（CHEA），就屬于獨立于政府機構的中介組織。這些中介組織充當了整個質量保障系統的協調者。它們制定和實施高等教育質量評價的標準和原則，在學校自我評價報告的基礎上，組織專家對學校進行實地考察，為政府有關決策提供信息和依據，從而保障國家高等教育的整體質量水平和辦學效率。

明確高校的高等教育質量責任主體。高等教育質量的內部保障和外部保障缺一不可。高等學校內部質量監控是由高校自治和學術自由決定的，同時又能充分發揮高等學校在質量保證方面的主觀能動性。在QAA質量保證框架中，院校審查和復審的理念都是監督和評估高等學校內部質量保障機制、標準以及建立和運行的程序，而不是直接評估高等學校的教育質量；具體質量監控是由高校自主實施的，但同時QAA也給予相應的監督和必要的協助，幫助高校建立和完善內部質量監控體系。

建立有效的高等教育質量保證機制。在QAA的框架指導下，高等學校要按照統一的規范和學校的實際，將發展戰略、發展報告、教學資源、工作規范等諸多信息在學校網站中公開，QAA復審報告和RAE評審結果及其排名也對外公布，這些信息的對外公布有利于高等學校的員工和學生依照規范有計劃地高質量完成自己的工作和學習，同時也會引導社會幫助高等學校和評價機構提高工作質量和管理標準。更為重要的是，評價的結果與政府撥款和科研資助直接掛鉤，并會影響學校的招生，高等學校就有壓力和動力切實保證質量，并對不合格的學科和專業等進行必要的加強或調整，最終確保高等學校按照政府和社會的需要培養合格的人才。2011年6月，英國公布了新的高等教育白皮書［12］，更是把學生置于高等教育質量體系中心，要求高等學校進一步公開信息，充分保證學生選擇權，各高校今后需要向學生、家長、雇主提供其教育資源、教學安排、教學效果以及畢業生去向等重要信息，這些信息將由高校招生部門、高等教育統計局、英格蘭高等教育撥款委員會、英國大學組織以及英國大學生聯合會等機構共同開發并實現共享，使學生在選擇課程、考試科目、學科專業和就讀院校時能夠通過網絡查詢，做到心中有數。同時白皮書還提出加強教學改革，提供更好的學習體驗，支持每一所高校制定一份學生憲章，明確學校和學生共同的預定目標，將來還可以考慮使之成為學校的義務，國家學生調查組織、學院質量保證咨詢委員會、英格蘭高等教育撥款委員會、獨立評審員辦公室、高等教育學會等，都應在反映學生訴求方面可以發揮重要作用，共同促進對學生的服務與福利以及教學質量保證等。

［1］David Smith and Anne Karin Langslow.The Idea of a University.Athenaeum Press， Tyne and Wear， UK， 1988.

［2］Michael Shattock.The UGC and the Management of British Universities.Society for Research into Higher Education and Open University Press， Bristol， 1994.

［3］Elisabeth M.Goodwin.A Statistical Study of Ship Domains.Navigation， 28（03）:328－344， 1975.

［4］CVCP elects new chairman.Online available from: http:／／www.universitiesuk.ac.uk／News room／Media－Release／Pages／MediaRelease－105.aspx，accessed on 7 March 2012.

［5］M1／94HEQC／HEFCE Joint Statement on Quality Assurance.Onlineavailable from http: ／／www.hefce.ac.uk ／pubs／hefce／1994／m1＿94.htm，accessed on 7 March 2012.

［6］What HEFCE does Online available from http:／／www.hefce.ac.uk ／aboutus／history／， accessed on 7 March 2012.

［7］Background.Online available from http: ／／www.qaa.ac.uk／WorkWithUs／pages／About －QAA.aspx，accessed on 7 March 2012.

［8］A profile of the University of York.Online available from:http: ／／www.york.ac.uk ／about／profile／，accessed on 7 March 2012.

［9］History of the RAE.Online available from: http:／／www.rae.ac.uk ／aboutus／history.asp， accessed on 7 March 2012.

［10］Veronica Bamber and Sally Anderson （2012）.Evaluating learning and teaching:institutional needs and individual practices.International Journal for Academic Development 1:5－18， 2012.

［11］John Sizer， Arnold Spee and Ron Bormans.The role of performance indicators in higher education.Higher Education， 24: 133－155， 1992.

［12］Higher education white paper could open the doors to private sector.Online available from: http:／／www.guardian.co.uk／education／2011／jun ／20／higher －education －white －paper－colleges－boost， accessed on 7 March 2012.