中國合同能源管理的興起與發展

李 英，戴萍萍

（華北電力大學 人文與社會科學學院，北京 102206）

中國合同能源管理的興起與發展

李 英，戴萍萍

（華北電力大學 人文與社會科學學院，北京 102206）

合同能源管理是一種基于市場機制的將節能投資及服務融為一體的新機制，我國正處在經濟轉型的新時期，要想保持經濟的快速、可持續增長，利用市場機制降低能耗，引入這一新機制顯得由為必要。但是，合同能源管理在我國畢竟還是一個舶來品，其在中國的發展過程中出現很多問題，有待解決。

合同能源管理；節能服務公司；可行性建議

一、合同能源管理在我國的興起和初步發展

（一）合同能源管理的概念和特點

合同能源管理（Energy Management Contact，簡稱EMC）是發達國家推廣適用的、一種基于市場運作的全新的節能服務新機制。節能服務公司（Energy Service Company，簡稱ESCO或者EMCO）與用戶簽訂節能服務合同，為客戶提供包括：能源審計、項目設計、項目融資、設備采購、工程施工、設備安裝調試、人員培訓、節能量確認和保證等一整套的節能服務，并從客戶進行節能改造后獲得的節能效益中收回投資和取得利潤的一種商業運作模式。

合同能源管理具有節能效率高、客戶零投資、節能有保證、投資回收期短的特點。采用合同能源管理的節能項目一般是通過采用新技術或者是更新設備來達到節能的目的，并且實施節能改造項目的節能服務公司一般都有相應的改造經驗和獨特的節能手段，負責節能項目全部的設計、審計、融資、采購、施工監測。根據統計，采用合同能源管理機制進行的節能項目改造的節能效率一般都比較高，節能率一般在10%至40%，也有高達50%以上的，能夠大幅降低能源浪費，提升經濟效益。節能服務公司在簽訂節能服務合同的時候，一般都可以向用戶承諾節能量①節能量保證型合同即屬此種情況。，保證客戶通過節能服務公司的節能改造可以馬上實現能源成本下降。這比用戶自己直接投資購進設備進行改造更有保障，并且能夠規避投資風險，降低投資成本。

（二）合同能源管理在我國的興起與初步發展

70年代末，中國在計劃經濟體制下開始工業化進程，中國經濟持續快速發展，但經濟增長方式過于粗放，主要依靠能源和資源的大量消耗來支撐經濟的快速增長。產業結構失衡，鋼鐵、有色、石化、水泥四大高能耗產業以及支持這些產業的電力投資過熱，無序過度開發；工業生產大部分為粗放式，而不是集約式，靠的是較落后的設備、工藝、技術，能源利用效率低。高能耗產業的過度擴張，再加上這些產業的單位產出能耗過高，更加劇了中國單位GDP能耗的升高。以高能耗換取高GDP增長率，從短期來看，中國的經濟發展速度確實是快，但是，能源的過度消耗卻使得這種增長模式不可能長期持續下去，中國地大物博，但中國同樣是世界第一人口大國，人均占有能源遠低于世界平均水平。在這種背景下，中國要保持經濟的持續增長，并且是又好又快的增長就必須進行產業結構升級，從高能耗高污染轉向低能耗低污染升級，從粗放型轉向集約型升級，推動經濟轉型。

1992－1994年，在世界銀行和全球環境基金的支持下，中國完成了《中國溫室氣體排放控制問題及戰略研究》，該項研究得出的一個重要結論是：中國具有巨大的節能潛力，全社會存在著大量的節能項目，而且其中好多項目技術很成熟、經濟和環境效益都很好。但是由于各種市場機制的制約，這些項目并沒有得到推廣使用。為此，中國政府與世界銀行多次探討如何促進節能項目普遍實施的問題。經過一系列的研究和討論，中國政府與世界銀行一致認為：中國正處在由計劃經濟向市場經濟轉變的深刻的社會變革時期，原有計劃經濟時期的節能管理體制根本不能適應市場經濟的要求，體制的滯后將會導致經濟發展速度的遲緩。因此，節能工作的管理和運行機制也應隨之改變。在建立和完善節能標準、激勵政策和法規的同時，有必要引進和推廣一種市場化運作的、節能投資服務管理的新機制，即合同能源管理；與此同時，以盈利為目的的節能服務公司，應當發展成為節能服務產業的大軍。合同能源管理機制就是在這一大前提之下開始引入的，利用市場機制降低能耗，顯然符合我國經濟轉型的需要。

在中國政府和世界銀行啟動項目的推動和中國節能協會節能服務委員會有效的技術支持下，我國的節能服務行業已經取得了輝煌的成績。首先，節能服務公司隊伍壯大，大型節能服務集團出現端倪，像北京神霧、北京奧天奇；產業規模穩步增長且增速平穩，投資愈顯理性，企業把控投資風險的能力明顯提高；示范性節能服務企業發展迅猛，大型國有企業小試身手，如遼寧能發偉業集團、山東融世華、中節能環保科技投資有限公司等；節能服務水平提升，服務產業向正規化、專業化邁出實質性的一大步，大大增強了產業發展的后勁，從根本上提升了企業的核心競爭力和節能服務整體水平。其次，股權融資漸入佳境，幾年前節能服務公司還從單一依靠世界銀行和全球環境基金中國節能促進項目的擔保基金來獲得商業銀行的貸款，發展到現在已經成為眾多風險投資公司競相追逐的對象，并且海內外資本市場也有了節能服務公司的足跡，完全可以預見，隨著節能服務公司治理結構不斷完善、核心競爭能力日益展現，獲得風險投資和進入資本市場融資將為新的熱點，每一年度的“中國節能服務產業年度峰會”發布的“最具成長潛力企業”已經成為影響資本市場投資的風向標；隨著節能服務產業的發展壯大，節能服務公司形成了一個龐大而多極的群體，不斷在數量上有所增多，而且在核心競爭力和資源配置等方面也各具特色，形成了細分的差異和天然的互補性，形成了業內合作共贏的良好局面。

二、中國合同能源管理在發展中遇到的問題

合同能源管理是有強大生命力的，在中國落戶短短的十來年的時間，就已經取得了巨大的成就。但是，我們也要認識到，合同能源管理畢竟是“舶來品”，出現“水土不服”的“癥狀”是必然的，并且合同能源管理的發展問題就算是在歐美發達國家也還沒有完全解決。在這十來年的時間里，合同能源管理在中國的發展遇到了不少問題，有待解決。

（一）缺乏對合同能源管理的相應的法律法規

目前，節能服務主體在我國的節能法律中并沒有明確的予以規定，若只適用《中華人民共和國公司法》，考慮到節能服務公司的特殊性，顯然不足以起到調整規范節能服務主體的作用。此外，合同能源管理中的合同稱為能源管理合同，在現行的《合同法》中不能找到任何與之完全相同的有名合同，而《規定企業能源審計技術通則》也沒有規定能源審計單位，層次較低、效力不高、缺乏配套措施、可操作性不強的特點，降低了能源審計的權威性。［1］

針對節能服務公司資質認證、能源審計、節能改造方案設計、能源管理合同的談判與簽署、節能效益監測和保證等具體工作的標準，由于缺乏明確、系統、標準的法律規定，在實踐中很難操作。現行的法律法規針對性差，缺乏有效的實施性強的法規體系，再加上與節能服務產業相關的法律法規制定又不及時，進而導致工作人員在現實操作中難以把握，出現糾紛，影響了節能工作的開展和節能服務公司的信譽。

（二）在對節能服務企業的政策支持和行業制度管理方面存在不足

首先，稅務部門把節能服務費視為一般節能設備銷售商的加價，納入增值稅的規范，導致節能服務企業納稅負擔過重。在國外，合同能源管理的資金來源有很大一部分是來源于政府貼息的節能專項專款，而在我國，無論是銀行商業貸款還是政府財政補貼，仍未能對我國合同能源管理的發展起到其應有的作用。［2］在許多國家，政府是節能服務的主要客戶，但我國政府機構卻沒有大規模推廣。［3］

其次，中國的節能服務目前還是處于一個新興行業，行業規則相對不夠完善。直到2004年4月3日，中國節能協會節能服務委員會才在北京成立。節能服務行業成立以后，并沒有制定相關的行業自律公約，也很少制定自律規則，使得整個行業一直沒有自律的發展著，長久下去對整個行業都會造成很大的損失。［4］而且目前沒有形成一套可供借鑒的且具有可操作性的效益分配原則和方法，也沒有權威的第三方機構進行評價，這在很大程度上制約了合同能源管理模式的推廣和節能工作的開展。

（三）節能服務產業面臨資金投資和融資障礙

資金問題是節能服務公司是否順利成長壯大的生命線。就我國目前狀況看來，雖然投資不斷增加，但滿足節能服務產業成長速度的融資卻非常困難。［5］

節能企業在節能服務公司的幫助下，實施節能項目時，面臨著宏觀政策、融資環境和項目運營等諸多方面的不確定性，這些種種不確定性使得節能服務公司不可避免地承擔各種風險，如政策、金融、營運等風險，而這些風險的不確定性影響投資者的信心，致使投資積極性欠缺。如果不從根本上尋求穩定的資金來源，拓展資金來源渠道，我國的節能服務公司將面臨能否繼續生存的風險，合同能源管理機制也將難以繼續順利推行。［6］我國和外國相比，節能服務公司的資金一般來源于政府的財政補貼、銀行信貸和企業的自有資金。從目前來看，政府提供給節能服務企業發展的專項資金數額有限，商業銀行也不愿為節能服務項目提供信貸支持，而節能服務公司大多為中小型企業，自有資金有限，資金成為節能服務產業發展的瓶頸。

中國中小型節能服務企業多為非國有企業，支撐非國有經濟外源融資機制的是一種橫向信用體系，而現行的融資體制與民營經濟不相兼容，因為縱向信用并不構成支持民營經濟發展的因素。然而民營企業通過回避正規的會計體系或者同時做幾本賬，銀行無法對這些企業的資料進行監督和審計，也不愿意接受其不可置信的經營狀況的證明。所以，信用關系的排斥性是信息問題的一個重要根源，金融機構和非國有企業間的經濟往來表面上是受信息問題的困擾，實質上是受信用關系的排斥。［5］

三、合同能源管理在中國發展的可行性建議

合同能源管理在中國的成長道路是漫長的，要使其順利發展并且促進中國經濟的平穩與可持續增長，需要各方的共同努力。

（一）建立、健全合同管理的法律機制和行政監管機制

1．建立、健全合同能源管理法律機制

首先，《能源法》的制定實施，將解決我國能源消費增長與經濟增長、能源供應與能源消費、以及能源供給與能源安全等制約能源發展的三大矛盾，對提高能源利用效率起到重要作用。其次，建議由國務院制定《合同能源管理條例》，按照《合同法》、《節約能源法》、《環境保護法》以及即將出臺的《能源法》的規定，梳理好合同能源管理涉及到的復雜的法律關系，系統的、全面的規定合同能源管理相關法律問題。再次，還應根據合同能源管理的特殊性，出臺更多的配套法律規定，相關的配套規定直接關系到合同配套能源管理相關法律的實際實施，必須出臺更多合同能源管理相關的配套規定來解決現實問題。

2．建立、健全合同能源管理的行政監管機制

首先，從我國目前采用合同能源管理的節能項目行政監管體制的現狀可以看出，還大量存在“龍多不治水”的現象，其根本原因在于現行的行政管理體制很多部分還是沿用計劃經濟體制下的，因而無法適應市場經濟社會的管理。

因此，要解決目前合同能源管理行政監管中存在的問題，最好是能夠單獨成立一個合同能源管理的監管部門，從根本上解決多頭管理的問題。鑒于我國目前的行政機構設置的現狀，要單獨授予該單獨成立的監管部門相關監管權會有很大的難度，也會出現各種復雜的問題。因此，可以由各個有行政監管權的行政機關，委托單獨成立的部門，行使其對采用合同能源管理的節能項目的監管權。實際上是各個有監管權的行政機關形成監管合力，避免機關之間互踢皮球，出現“龍多不治水”的情況。

（二）整合科研力量，發展尖端技術

節能服務行業的發展離不開低碳技術的利用，但是，中國的低碳科技，尤其是核心的低碳技術一直是落后于發達國家的。在國外，許多節能服務公司在一開始就會針對自己的主要服務領域潛心研究一個整套系統的技術體系，雖然這些公司一般都不具備獨立研發系統化的節能技術的能力，但是他們會根據自己的要求尋求高校實驗室或者國家實驗室的幫助，通過合作實現自己的目的。

事實上，我國有許多科研能力很強的高校實驗室，并且高校的技術開發費用和其他獨立的實驗室或者研究院相比要低很多，沒有委托開發技術的法律問題也沒有技術轉讓的法律問題復雜，可以減少很多糾紛，對成長中的中國節能服務行業而言，選擇相關高校的實驗室作為合作對象無疑是相當明智的。

國家發改委聯合國家科技部歷時兩年半修訂完成了《中國節能技術政策大綱（2006年）》。修訂后的《大綱》包括：工業節能、建筑節能、交通節能、城市與民用節能、農業及農村節能、可再生能源利用和保障措施。

新《大綱》的出臺對節能服務行業的發展有著深遠的影響，節能服務企業可以根據自己節能改造的要求，參考《大綱》列舉的節能技術，促進新技術在節能改造中的運用，提高能源利用效率的同時也能增加節能服務企業的收益。

（三）立足國際市場，加強國際競爭

1．利用節能行業委員會的各種資源

我國的節能服務行業協會是中國節能協會節能服務產業委員會（英文簡稱EMCA）是經民政部正式批準成立的非盈利性社會團體組織，承擔世界銀行／全球環境基金中國節能促進項目二期EMCO服務子項目的任務。通過進一步推廣和發展“合同能源管理”機制，有針對性地為新興和潛在的EMCO提供技術援助，幫助他們建立和提高各方面的運營能力。

（1）依托大型綜合能源巨頭。這種模式對節能服務公司的好處在于資金雄厚，對于小項目，公司自有資金即可完全應付，大型項目可以通過母公司的投資來解決融資問題；技術積累深厚，能源企業在長期的經營過程中積累了相當多的有關自己行業的節能技術；項目來源廣，大型能源公司經過多年的發展，一般都積累了相當數量的大客戶，它們可以通過母公司獲取這些客戶的資料和相關的能耗數據，交易機會比其他節能服務公司要多。

（2）細化分工。細化分工的好處在于，可以將自己有限的資源集中，提高專業化程度。節能服務行業在國外興起的時間雖然比國內要早，但較一些傳統行業還是顯得過于年輕，如果效仿一些傳統行業片面追求“大而全”，最終可能哪一方面也做不好。國內的節能服務企業在這方面可以借鑒國外的做法，抓住自己較為擅長的領域，然后再尋求其他方面的發展。

（3）與政府密切合作。合同能源管理作為一種有效地通過市場節能減排的手段，自然而然的進入了各國政府的視線。我國大致也是這樣的情況，節能減排在目前還是具有很強的政治色彩，因此節能服務公司有必要和政府保持合作，爭取在各個方面得到政府的優惠政策，促進自身發展。

2．改善企業資信狀況

（1）建立企業信用體系。建立企業信用體系主要有誠信文化建設、法律法規建設，信用平臺建設、信用評價標準、信用促成維護機制的建立以及信用意識和信用能力的培養，還有企業信用環境的打造。

（2）借助第三方的擔保。針對節能服務公司的信用障礙和各種不足，最有效和快捷的增信途徑是利用第三方信用擔保—銀行、擔保公司、節能服務公司“三位一體”的融資模式，就是指針對節能服務公司的信用障礙，節能服務公司通過第三方（擔保公司）提升自身信用等級，從而獲得銀行融資，擔保公司為企業提升信用、獲得應得利益的同時也為銀行保駕護航，轉移銀行資金風險。

（3）要誠信經營。誠信經營，加強自律是節能服務公司作為中小企業經營者重要的增信途徑。節能服務公司通過加強內部財務制度管理，增強信用意識，以自身的綜合素質和實力取情于民眾，取信于社會，取信于銀行，通過努力提高企業自身信用級別從銀行融資。

3．大力發展公共機構節能業務

《公共機構節能條例》的出臺，尤其是條例第26條規定“公共機構可以采用合同能源管理的方式，委托節能服務機構進行節能診斷、設計、融資、改造和運行管理。”我國的節能服務公司都應該大力爭取公共機構的節能服務項目，一方面，能夠通過項目獲得一定的收益；另一方面，由于中國的節能服務公司起步晚，如果能夠爭取到公共機構的節能服務項目，這個問題就迎刃而解了。

4．開拓廣大的農村市場

首先從農村建筑能源消費現狀看出，農村居民采暖能源消耗量占到總能源消耗的60%，在能源消費中占據的比例巨大，而造成農村居民采暖能源消耗量大的原因是居民房屋建筑沒有節能措施，可以說，解決農村能源耗損量大的問題很大程度上是解決農村冬季采暖問題，而房屋建筑的節能是解決農村冬季采暖問題的關鍵。

其實農村建筑節能改造的技術門檻和資金要求都不高，一般的節能服務企業都有這個能力，因此很多新成立的節能服務企業可以考慮先從農村市場做起。由于農村建筑節能改造成本較低，節能服務企業可以考慮和當地政府合作，采取政府補貼一部分，其余由節能服務企業負擔的方式改造一批樣板項目。每個農戶改造的收益本可能與大型項目相比，但這種改造付出的成本較低，資金回收周期短，資金回報率并不低于大型項目，再加上國家一直關注“三農問題”，如果能夠在一個區域取得成功，對企業今后的發展有莫大的好處。

［1］韓興旺，閻飛飛．節能服務法律制度研究［J］．華東理工大學學報（社會科學版），2007（3）：72－75．

［2］張春雷．我國合同能源管理機制實施的難點分析與對策研究［J］．能源技術與管理，2008（1）：114．

［3］王昕．推進我國節能服務產業發展對策研究［D］．東營：中國石油大學（華東），2009．

［4］沈龍海．節能服務持續發展［J］．中國能源，2004（5）：16－18．

［5］國家發改委節能信息傳播中心課題組．中國節能服務項目間接融資障礙與對策［J］．中國創業投資與高科技，2004（8）：38－39．

［6］張春雷．我國合同能源管理機制實施的難點分析與對策研究［J］．能源技術與管理，2008（1）：113．

The Rise and Development of Energy Performance Contracting in China

LI Ying，DAI Ping－ping
（School of Humanities and Social Sciences，North China Electric Power University，Beijing 102206，China）

Energy Performance Contracting is a new market-based mechanism which is integrated by energy-saving investments and services．it is essential for China who is in a new period of economic transformation．to maintain economic rapid and sustainable growth and reduce energy consumption by the introduction of this new mechanism．However，Energy Performance Contracting in China，after all，is an “import”，There are a lot of problems to be solved in China's development process．

energy performance contracting；EMCO；feasible proposal

F206

A

1008-2603（2012）02-0017-05

2012-02-21

李英，女，華北電力大學人文與社會科學學院教授；戴萍萍，女，華北電力大學人文與社會科學學院碩士研究生。

李瀟雨）