轉型升級與創新全球化
——中國“入世”10年回顧與思考

◎ 國務院國有重點大型企業監事會原主席中國產學研合作促進會常務副會長 段瑞春

2001年11月10日，是一個歷史性的日子。在卡塔爾首都多哈舉行的世界貿易組織第四次部長級會議上，中國正式加入了世界貿易組織（簡稱WTO）。盡管我國“入世”歷經15年談判的“長征”，其道路是漫長的、曲折的，但最終劃上圓滿的句號。中華民族步入了一個新的歷史起點，作為世界貿易組織舉世矚目的重要成員，在21世紀世界經濟舞臺上擔當起重要主角。

浮云一別后，流水十年間。今天，中國“入世”已經走過10年的歷程。剛剛送別的2011年，我國“十二五”的開局之年，中華民族沉著應對復雜多變的國際形勢，完成了艱巨繁重的國內改革發展穩定任務，邁向我國現代化進程中具有重要意義的2012年。時間總將曾經的輝煌留給歷史，又將無限的希望帶給未來。在這承上啟下的時刻，回顧我國“入世”的風雨歷程，展望和思考新時期經濟轉型、產業升級和全面融入經濟全球化、推進創新全球化等戰略問題，具有深刻意義。

一、“入世”十年，誰是贏家？

世界貿易組織、國際貨幣基金組織、世界銀行是世界經濟大廈的三大支柱?！叭胧馈保瑢Πl展中的大國的中國，是走向全面融入經濟全球化、實現中華民族偉大振興的重大步驟，對世界貿易組織來說，也是獲得其應有的廣泛性和完整性的歷史性標志。

從1986年9月中國申請恢復關貿總協定締約國的地位，到2001年11月正式加入WTO，我國許多部門領導和專家曾經直接和間接參加了先前叫“復關”，后來稱為“入世”談判的研究、論證、協調和相關磋商工作。80年代末和90年代，我在國家科委工作期間，有幸參與有關服務貿易和知識產權談判方案的研究、論證和國際磋商。

有關服務貿易的談判，國家科委按分工所承擔的專題是科技研究開發市場準入的磋商，一帆風順。當時，由國家科委牽頭起草、全國人大常委會于1993年7月審議通過的《中華人民共和國科學技術進步法》，在第三十六條旗幟鮮明地規定：“研究開發機構可以依法在國外投資，設立分支機構?！薄皣饨M織和個人可以在中國境內依法設立研究開發機構，也可以與中國的研究開發機構或者其他組織舉辦中外合資、中外合作研究開發機構?！蔽覈ㄟ^這部科技立法昭示：中國科技體制符合世界貿易組織服務貿易協定對成員國科研準入的要求,我國科研市場準入問題，迎刃而解。

有關知識產權的談判，以中美知識產權談判為焦點，卻一波三折，艱難前行。1994年至1998年，為了協調指導國內知識產權立法、執法和國際磋商，國務院成立知識產權辦公會議，由宋健國務委員主持。宋健同志選擇我擔任國務院知識產權辦公會議辦公室主任，協助他接過被他稱之為的“燙手的土豆”。在此期間，我作為中方主要談判代表參加了由國家科委牽頭的科技合作知識產權談判和由外經貿部牽頭的中美知識產權談判。通過尖銳交鋒和艱苦磋商所取得的成果，推動我國知識產權制度與國際接軌，加快了社會主義市場經濟體制的逐步完善。這是整個“復關”、“入世”外交斗爭的一個戰場，從一個重要方面，為加入世界貿易組織鋪平了道路。

回顧“入世”10年，我的體會是，加入世界貿易組織，我國成為WTO舉世矚目的成員，其意義，一是有權分享當代國際分工的比較利益，加速社會主義現代化進程；二是能以經濟大國的嶄新姿態，全面融入經濟全球化的大潮；三是作為最大發展中國家取得國際事務話語權，為建立公正的國際經濟新秩序發揮重要作用：四是按照國民待遇原則參與貿易自由化，以國際公約為武器，抵御超級大國的經濟霸權，擺脫其歧視政策；五是在全球化大背景、大平臺上，海闊憑魚躍，天高任鳥飛，全方位開展國際經濟、技術、投資、工程咨詢的合作與交流。

另一方面，機遇與挑戰并存。以世界貿易組織的《與貿易有關知識產權協定（TRIPS）》為例，它是包括發達國家和發展中國家100多個成員長達13年馬拉松式磋商的產物。我是這樣評價這個協定的：第一，協定在客觀上體現了發達國家的政策取向，規定了較高的知識產權立法和執法標準，對發展中國家，形成相當大的壓力。第二，它也照顧了發展中國家的困難情況，對發展中國家采取過渡期政策，允許其自協定生效后經過若干年過渡期，再履行規定的義務。但至2006年，協定規定的寬限期已經屆滿。第三，由于南北差距、東西摩擦、法律與技術的復雜關系，協定也留下了若干權利與義務不明確的灰色領域，包括矛盾、瑕疵和漏洞。這些為各成員國施展辯護、解釋、博弈的智慧和技巧，提供了空間，也為未來談判預設了主題。第四，協定適用世界貿易組織的爭議解決機制。這是對所有成員具有法律約束力的剛性規定。我國“入世”以來，WTO已經受理外國成員對中國起訴24起，中國起訴其他成員15起案件，包括2007年美國就知識產權問題對中國的起訴。就最終裁定來說，有勝訴，有敗訴，二者大體參半。

顯然，我國作為世界貿易組織負責任的成員，全面履行其規則的義務是極具挑戰性的。一是要按照議定書規定的范圍和進度，向所有締約成員開放市場，各項經濟技術法律法規和貿易政策必須公開、透明，與多邊規則接軌，并置于WTO的政策審議機制，這對我國深化改革提出更高要求；二是要兌現市場準入承諾和知識產權保護的責任，展示大國風范，擁有強大經濟實力和技術優勢的跨國公司大舉搶灘中國市場，不同產業、不同行業、不同地區、不同經濟組織面臨沖擊波，有些要在大浪淘沙中重新洗牌；三是我國執行世界貿易組織《與貿易有關知識產權協定》，在經濟全球化、科技國際化的舞臺上迎戰對手，不僅要求加快經濟結構調整和經濟發展方式轉型的革命性變革，而且把全面提升科技進步速率和企業創新能力，提上緊迫議程。

總結10年風雨歷程，盤點“入世”的成敗得失，檢閱我國“十五”、“十一五”輝煌成果，我的結論是：改革開放的中國，成功完成了建立市場經濟體制的深刻變革和國際接軌，平穩越過了平衡經濟規模與創新成本的“拐點”，奇跡般地實現了經濟起飛。在近年由美國次貸危機引發全球金融危機、美國主權信用等級下降和歐債危機導致世界經濟低迷的時期，中國自信和從容地應對了復雜國際經濟形勢，保持了經濟平穩較快地發展。

這里列示的是我國2010年、2011年若干重要經濟技術指標：

連續兩年國內生產總值世界排名第二，我國已成為世界第二大經濟體；

進出口總額居于世界第二位，高技術出口總額世界第一位；

全社會科學研究與試驗發展經費8610億元，世界排名第二位，研發經費與國內生產總值的比例達1.83 %；

全社會廣告投放總量6000多億元，世界排名第三位；

180多種產品在世界產銷量居于世界第一；

外匯儲備3萬億美元，排名世界第一位；

國際投資和海外并購持續上升，已成為世界第三大股權國。

我們有理由告訴世界，入世10年，中國是贏家！我國成功把握了機遇，戰勝了挑戰，深刻印證了一個無可辯駁的真理：“中國的發展離不開世界，世界的進步更需要中國”，同時，在交融和分享中，也闡明一個哲理：開放才能發展，互利才能共贏。

二、國際對標，距離何在？

21世紀是創新決戰未來的世紀。著名哲學家培根說過：“善于在做一件事的開端識別時機，這是一種極難得的智慧?！痹鯓诱J識我們所處時代、所在起點，我們可以做出三點判斷：

第一，在經濟全球化和新科技革命相互作用下，科學研究進入前所未有的深度和廣度，基礎科學逼近極端和本原，趨于交叉和融合；高技術前沿孕育著一系列重大的革命性突破，其產業化進程勢如破竹；人類正在進入一個新的技術群和新的產業群競相崛起的嶄新的創新時代。

第二，隨著經濟全球化深入發展，世界主流經濟歷經幾番結構調整、產業升級和流程再造，當代世界產業價值鏈凸顯兩大高端，一是產前研發，實現重大技術突破，獲得知識產權，占據技術競爭制高點；二是產后營銷，打響著名品牌，開發有利的商業模式，從市場獲得豐厚回報。

第三，我國經濟改革和技術創新邁出巨大步伐，總體上處在戰略機遇期和科技躍升期，但必須清醒看到，我國發展中不平衡、不協調、不可持續的矛盾相當尖銳，體制性瓶頸問題仍很突出。隨著世界經濟復蘇的不穩定性不確定性上升，圍繞資源、能源、資金、技術、人才的全球競爭日趨白熱化。我們一定要對嚴峻的世界經濟競爭態勢保持清醒頭腦。

改革開放30年，我的職業生涯，三分之二的時間在國家科委、后更名科學技術部工作，三分之一時間在中央企業工作委員會、國務院國有資產管理委員會擔任國有重點大型企業監事會主席。我很贊同一個概念：“國際對標”，就是將我國企業、產學研組織的創新能力與大舉進入中國市場的跨國公司和外國強勢集團對比，找出差距，發現自身的“短板”和“瓶頸”，從而高起點、高標準地推進創新戰略，提升自主創新能力，提高我國產學研組織的整體素質和水平。如果按照這樣的思路進行分析和比較，我認為，我國企業在總體上面臨五個突出問題。

一是我國國內生產總值總量大，但結構不合理，三分之二來自投資和出口。轉變經濟結構、轉變經濟增長方式，已經說過多年，但在高速成長的“慣性”驅動下，始終沒有真正落實。這種過度依靠資源能源消耗和過分依賴出口拉動的發展方式已經難以為繼?！笆濉币巹澃艳D變發展方式提到經濟發展主線，在國際層面，來自美國等發達國家的圍堵和打壓不斷升級，在國內層面，來自資源能源的約束日益加劇，如何破解轉變經濟發展方式的難題？考驗我們中國的決心、力量和智慧。

二是我國產業技術缺少歷史的積累。由于長期沿襲技術引進、產業跟蹤、商業模式復制和大規模接受外國產業轉移的發展方式，多數部門和企業產品沉淀在產業價值鏈的低端。即使是高新技術企業，相當部分也在從事高新技術產業的低附加值環節。在國際分工和國際交換中實現產業升級，是企業整體性問題，企業資源難以完成產業高端的創新。如果不能通過產學研合作破解這個難題，則無法應對日益升級的國際競爭，我國產業技術與發達國家的差距，存在繼續拉大的危險。

第一，公路橋梁的下部結構養護。公路橋梁地基對整體橋梁的穩定性起著重要的決定性作用，加強公路橋梁的下部結構養護不僅可以延長公路橋梁的使用壽命還可以提高車輛通行的舒適性與安全性。第二，公路橋梁的橋面養護。公路橋梁的橋面是承重負荷的主要接觸面，其面臨多樣的受損因素。若不對公路橋梁的橋面進行及時養護與維修很容易造成橋梁的變形性損壞。第三，公路橋梁的上部結構養護。大部分的公路橋梁養護工作都是對其進行簡單維修，工作人員很少會進行深層次的養護，導致公路橋梁的質量得不到有效保障[1]。

三是核心技術知識產權受制于人，高技術前沿處在外國專利包圍之中。盡管隨著國家知識產權戰略實施，我國專利總量有較大增幅，但人均發明專利數和國際發明專利量差距甚大，加之專利戰略意識缺失，面對通過“專利池”聯盟，在產業高端形成事實標準的跨國公司大軍壓境，我國企業尚處在被動地位，如果不能從戰略、布局、結構、質量、標準等方面，推進知識產權戰略，不僅要繼續付出沉重代價，而且很難走出“引進、落后、再引進、再落后”的知識產權陷阱。

四是品牌戰略處在弱勢地位，企業技術創新、管理創新、營銷傳播創新相互脫節。盡管我國企業廣告投放量與日俱增，但具有強大競爭力的本土著名品牌為數甚少，有些在市場嶄露頭角、有一定影響的品牌，相繼被外國企業收購，廣闊市場為凝聚巨大無形資產被外國品牌所主導，豐厚利潤在諸多環節流失。中國品牌與中國力量極不相稱。如果不能加快推進著名品牌戰略，打響我國的世界品牌，勢必繼續日甚一日地喪失國際和國內市場財富的優先分配權。

五是世界貿易組織和國際經濟規則，總體上體現發達國家政策取向。知識產權和品牌博弈的“游戲規則”更為他人主導?？鐕境龘碛薪洕鷮嵙拖冗M技術外，依仗規則優勢如虎添翼，我國企業尚且處在朦朧、盲點和誤區之中。加之對國際市場風險和跨國經營方略缺乏經驗，進入國際市場后，累累受挫。如果不能加快了解規則、精通規則，爭取規則制定和解釋的話語權，提升博弈和交鋒的軟實力，我國企業“走出去”戰略，難免落空。

去年10月，我應邀出席上海浦江論壇，在“全球化背景下中國企業”專題討論中，第一個問題是，對中國企業參與國際競爭是否樂觀。我的回答是肯定的。當我談到我國企業面臨上述突出問題時，主持人（鳳凰衛視邱震海先生）問我，你所持的樂觀態度與企業面臨的嚴峻形勢，是否自相矛盾？我強調，客觀判斷形勢，準確把握存在問題，是制定戰略、策略和計劃的基礎。我國企業存在的問題，是前進中的問題，發展中的問題，改革開放進程中的問題。堅定不移地執行自主創新的方針，充分發掘蘊藏在數以千萬計的科技人才和龐大企業家隊伍中的創新資源，推進產學研合作創新戰略，歷經“入世”10年洗禮的中國，一定能夠譜寫嶄新華章。

三、路徑選擇：產學研合作，走創新全球化道路

今天。步入“入世”第二個十年的中國，旗幟鮮明地推進自己的創新國策。其基本點，一是貫徹“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”指導方針；二是建設企業為主體、市場為導向，產學研相結合的技術創新體系，三是以全球視野，開放胸懷，大力提高自主創新能力，努力建設創新型國家。

為什么選擇創新國策？我的理解是，創新是當今世界的產業信仰，是世界財富創造中最重要、最富有神秘色彩的因素。當今世界，經濟競爭、國力競爭，說到底，是一場創新戰。創新沖擊波，其上游延伸到基礎研究領域，中游覆蓋研發和生產全過程，下游推進到市場營銷和服務各環節。從哲學上講，科學研究是繼承與突破的矛盾運動。而創新沖擊波積聚的是“創造性摧毀力量”。高技術產業的生命周期如同長江后浪推前浪，居于技術制高點和占據市場大份額的創新型企業，最大的風險也是創新，來自后來者的重大后發創新。未來創新沖擊波總是改寫世界技術版圖和市場領先記錄。

2012年，是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期。適應經濟全球化深入發展的形勢，以創新國策為主導，加速轉型升級和國際化步伐。是我國科技、經濟戰線肩負的神圣使命。

——轉型，要瞄準建設創新驅動型、資源節約型、環境友好型社會的目標，推進經濟結構戰略性調整，推進農業科技進步和現代服務業發展，合理調整一、二、三產業的結構，加快轉變經濟發展方式從依靠出口、投資，向依靠消費、投資、出口協調拉動轉的方向深刻轉變。

——升級，要把科技進步和創新作為轉變發展方式、提升產業價值定位的重要支撐，發揮我國產業的比較優勢，加快傳統產業技術改造和升級、促進高新技術產業成長，培育戰略性新興產業，強化工業農業服務業高附加值環節，推動其從產業價值鏈的低端進入高端。

——國際化，經濟全球化的深入發展，必然導致創新步入全球化的道路。要基于“入世”10年對經濟全球化的深刻理解，完善全方位對外開放的格局，實行“引進來”與“走出去”并舉的戰略方針，充分利用國內國際兩個資源，面向國內國際兩個市場，在高技術轉移、人才引進、海外參股投資、國際兼并收購等領域，實施互利共贏的開放戰略，共同分享發展機遇。

當今時代，世界主流經濟經過幾輪結構調整、產業升級和流程再造，全球產業價值鏈呈現兩大高端和全球化戰略選擇。產業價值鏈的高端，一是產前研發，實現技術突破，獲得知識產權，占據技術競爭制高點；二是產后營銷，，打響這么品牌，創建有利的商業模式，從市場獲取豐厚回報。與此同時，整合全球資源，通過強強聯合、產學研聯合以至競爭對手之間戰略合作，持續建立和發展在科學前沿和產業高端的戰略優勢。

在經濟全球化和新科技革命背景下，隨著我國產業逐步升級，產學研組織將進入知識產權密集，專利大戰此起彼伏的熱戰領域，提升知識產權實力刻不容緩；隨著經濟發展方式的轉型，我國快速形成消費者驅動的市場，其本質是面向國內外開放的品牌市場，我國企業品牌的競爭力，將決定誰是贏家。隨著我國企業步入國際市場、嵌入、融入國際化、整合產學研的經濟資源和技術儲備，高起點推進產學研合作創新，愈加具有戰略性、根本性意義。一句話，推進轉型升級和國際化，必須實施知識產權戰略、著名品牌戰略、產學研合作創新戰略。這是深化改革的突破口，這是迎接新時期產業革命的攻堅戰。

首先，要充分認識知識產權戰略。知識產權，在法律意義上，是法權，是以法律形式固定的競爭優勢，是國內立法和國際公約確定經濟秩序；在政策意義上，知識產權是關于科技成果和知識財富歸誰所有、如何使用和轉讓，以及由此產生的利益怎樣分配的制度安排。對于企業和產學研組織而言，知識產權是財富、武器、競爭力。高起點推進知識產權戰略的目標定位，一要保護核心技術，通過專利、商標、版權、技術秘密和具有法律約束力的技術合同，尤其是通過《專利合作條約（PCT）》渠道適時獲得國際專利，使得作為企業核心競爭力的技術包括創意、技術秘密獲得充分有效的保護。二要構建戰略布局：實施符合企業發展戰略的知識產權進攻、防守和許可戰略，提升專利申請的前瞻安排和縱深配置、拓展企業成長空間，遏制對手生存余地。 三要謀劃技術標準：以自主知識產權為主導，按照合理、互利、非歧視原則，組建“專利池”戰略聯盟，力爭形成獲得國內國際市場認同的事實標準，逐步建立起產業競爭優勢。

第二，大力推進著名品牌戰略。什么是品牌？誠如世界廣告主聯合會著名經濟學家阿丹森所說，關于品牌的定義，經濟學界已經爭論討論了100年，也許今后還要討論100年。但是，有一點是毋庸置疑的，品牌指的是用戶、消費者、社會公眾對特定市場對象的感受和評價。品牌價值在于能在市場為企業帶來附加價值。在今天經濟全球化深入發展的時代，社會需求已經從產品需求、質量需求，進入品牌需求；企業競爭也從價格競爭、質量競爭，進入品牌競爭。我們常說，經濟競爭、國力競爭，站在競爭第一線的是企業，直接進入市場交鋒的，是品牌，接受社會公眾評價的，是品牌，影響公眾購買決策和決定市場份額的，是品牌。因此，品牌是企業文化力、學習力、創新力的結晶，是創新型企業核心競爭力最有說服力的表征。我國著名品牌戰略的目標定位。就是要立足本土，面向全球，努力培育和提升具有國際知名度和影響力的世界品牌。依靠先進技術支撐、優良品質保障、誠信經營依托、先進文化鋪墊、成功營銷促進形成的世界品牌，是獲得市場資源優先分配權的強大武器。其價值和力量將從企業，延伸到社會，上升到民族和國家。因此，協同技術創新、管理創新、文化創新和營銷傳播創新，打響我國本土的世界品牌，這是新時期落實創新國策的一場硬仗。

第三，實施產學研創新全球化戰略。改革開放30年，為了破解長期沿襲的科技與經濟相互脫節的問題，我國科技體制和經濟體制改革進行了不懈探索?？萍俭w制改革從實行技術成果商品化、開放技術市場，到推動應用型科研機構和設計單位企業化轉制，科技系統的運行機制發生深刻變化，但較多地還是在科技系統內部循環，企業沒有成為技術創新的主體；研究開發活動分散、重復，小循環，整體效率低下；科研院所和高等學校創新資源尚未進入國家經濟主流。另一方面，我國經濟體制改革成功實現了從計劃經濟體制向市場經濟體制的重大轉變。在貫徹對外開放政策過程中，積極引進國外先進技術，吸引跨國公司來華投資，縮短了產業技術與國外的差距，并形成一批支撐經濟高速增長的支柱產業。但是，引進國外技術和資本，沒有也不可能引進創新能力。關鍵技術和重大裝備依靠進口的狀況沒有改觀。而今，西方國家基于遏制中國崛起的戰略圖謀，跨國公司處于維系其市場壟斷的利益需要，從關鍵技術到知識產權，加緊對我國實施圍堵?？偨Y正反兩方面經驗，黨的十七大提出的建立企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系的方針，科學回答了雙管齊下、實現科技與經濟有機結合，提升自主創新能力的根本問題，是我國走中國特色自主創新之路的戰略選擇。

在經濟全球化的深入發展的大背景下，全球化的核心內容越來越轉向創新全球化，包括創新資源配置全球化，創新活動范圍全球化，創新產業布局全球化、創新人才來源全球化和創新服務模式全球化。推進創新全球化，越來越成為世界主要國家的大政方針，成為跨國公司的全球戰略和產業模式。因此，我國產學研技術創新聯盟，無論是推進傳統產業的改造和升級，高新技術產業的成長，還是戰略性新興產業的培育和發展，所需要的技術、知識、人才、經驗的儲備和積累，唯有通過多個企業、大學、研究機構，包括市場分析、營銷策劃等機構資源整合、集成和提升才能實現，都必須立足創新全球化的戰略基點。尤其是在戰略性新興產業領域，我們與跨國公司差距不大，有的領域處在同一起跑線上；我國的技術也尚未形成；知識產權壁壘也沒有完成；商業模式和技術標準都在探索之中，從而為我國產學研合作創新提供難得機遇和廣闊舞臺。我們期待聚焦技術鏈、產業鏈、供應鏈，大力發展整合國內國際兩個創新資源的多種產學研合作創新戰略聯盟，我國一定能夠在創新全球化的大潮中，涌現一支強大的推進經濟轉型、產業升級的產學研合作的生力軍，一定能夠培育和發展大批擁有過硬知識產權、著名世界品牌、以產學研合作優勢駕馭經濟全球化的強勁主體。