淺析特種設備檢驗風險的規避

龐利平

中國石油長慶油田分公司 技術監測中心 （陜西 西安 710021）

淺析特種設備檢驗風險的規避

龐利平

中國石油長慶油田分公司 技術監測中心 （陜西 西安 710021）

通過對特種設備檢驗的風險分析，理清了特種設備檢驗所面臨的行政責任、民事責任、刑事責任等法律責任，提出了合理規避檢驗風險的具體措施。

特種設備 檢驗風險 法律責任

近年來，特種設備檢驗機構被問責的事件時有發生，說明特種設備檢驗風險是客觀存在的。目前,國內缺乏系統性和專業性規避檢驗風險的分析，沒有能指導實際檢驗工作中有效規避風險的研究成果。正確認識和合理規避檢驗風險對促進特種設備檢驗檢測機構安全、平穩、健康發展有著十分重要的作用。

國務院于2003年3月11日頒發了《特種設備安全監察條例》（以下簡稱《條例》），同時廢止了國務院1982年頒布的 《鍋爐壓力容器安全監察暫行條例》，2009年1月24日國務院公布了 《國務院關于修改＜條例＞的決定》，新修訂的《條例》于2009年5月1日起施行。新舊《條例》在對特種設備檢驗機構管理方面有了很大的變化，尤其是增加了對檢驗機構的責任要求[1]。 如新《條例》規定：

第六條：特種設備檢驗檢測機構，應當依照本條例規定，進行檢驗檢測工作，對其檢驗檢測結果、鑒定結論承擔法律責任。

第四十六條：特種設備檢驗檢測機構和檢驗檢測人員對檢驗檢測結果、鑒定結論負責。

第九十三條：特種設備檢驗檢測機構和檢驗檢測人員，出具虛假的檢驗檢測結果、鑒定結論或者檢驗檢測結果、鑒定結論嚴重失實，造成損害的，應當承擔賠償責任。

應當說，新《條例》對特種設備檢驗機構的各項規定，尤其在檢驗責任方面的規定，使得特種設備檢驗機構、檢驗人員隨時都有可能面臨承擔行政、民事和刑事三方面責任的風險。

1 特種設備檢驗風險的分類

特種設備檢驗行業的風險大體可以分為外在風險和內在風險。外在風險可分為政策風險、檢驗風險和廉潔自律風險。政策風險主要是指法律法規不健全或內容不完善帶來的風險；檢驗風險是指檢驗面臨的風險和檢驗潛在的風險；廉潔自律風險主要是指違反法律、法規和行風建設的各種行為，它伴隨檢驗過程而發生，也將隨著檢驗法制化及責任追究力度的強化而逐步降低。內在風險主要表現為檢驗機構的檢驗能力和技術水平不能很好地適應服務發展的新需要、不能滿足企業發展的新需求。

1.1 最大的風險是政策風險

特種設備安全法律、法規不健全或規章內容不完善，一旦發生了事故，檢驗機構或檢驗人員就可能被追究責任。從法律層面來看，《特種設備安全法》的立法工作雖已于2006年12月23日正式啟動，但未公布實施。特種設備安全規程基本涵蓋了8大類特種設備，但在內容上仍有許多尚待完善之處，如起重機械出臺了 《起重機械安全技術監察規程—橋式起重機》，但對于其他品種尚未出臺相應規范。對于技術要求，不同規章、規程要求不一致;規章、規程與國家標準不一致;文字表述缺乏唯一性，容易引起理解偏差。基于這些問題的存在，一旦發生事故，特種設備檢驗機構或特檢人員就有可能被追究責任。

1.2 主要風險是檢驗風險

特種設備發生安全事故，其原因可能涉及設計、制造、安裝、使用、維修、改造等多個環節。在這些環節實施期間形成安全隱患，而在檢驗過程中，因未能發現問題而導致設備事故，檢驗機構、檢驗人員難脫干系，責任被追究是必然的。但是，有些事故的發生是由于使用單位管理不到位、違章操作或者違背技術規范擅自改變設備的結構、安全附件而導致的，不是檢驗機構能夠終身負責的[2]。

2 特種設備檢驗面臨的法律責任

2.1 行政責任

在檢驗過程中出現違法行為時，行政執法部門根據法律法規規章的規定對違法違規行為者 （包括檢驗機構和檢驗員）實施的一種行政制裁。分為行政處分和行政處罰。

行政責任后果：檢驗機構只承擔行政處罰；檢驗人員和管理人員要承擔行政處罰和行政處分。

2.2 民事責任

民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。主要依據《民法通則》的條款：一是不履行義務侵害他人權益；二是過錯侵害他人權益。

民事責任后果：主要是承擔經濟損失，在目前的檢驗體制下，民事責任主要由檢驗機構承擔。

2.3 刑事責任

具有刑事責任能力的人實施了刑事法律規范所禁止的行為（即犯罪行為）所必須承擔的刑事法律后果。特種設備檢驗活動中可能會涉及的主要刑事責任：

（1）非法經營罪：《條例》第九十一條對未取得核準從事法定檢驗所承擔的刑事責任。

（2）提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪：《條例》第九十三條對出具虛假檢驗檢測結果和檢驗檢測結果嚴重失實的刑事責任。

（3）受賄罪：《刑法》第三百八十五條：國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。第一百六十三條：公司、企業的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。

（4）瀆職罪：《刑法》第三百九十七條：國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。特種設備檢驗刑事責任的承擔主要由自然人（主管人員和其他直接責任人）承擔刑事責任，單位一般只承擔罰金責任。

3 特種設備檢驗風險的規避措施

3.1 妥善處理質量與效益的關系

特種設備檢驗是技術密集型工作，需要全面了解相關法規標準要求，了解產品設計制造和安全要求，熟悉檢驗設備技術性能和相關規程。同時,特種設備檢驗也是勞動密集型工作，檢驗人員每天重復執行規程要求，驗證設備的符合性，出具檢驗原始記錄和報告書。油田特種設備分布分散，而且大多數都有保溫層、表面涂層厚，檢驗條件十分復雜，因此，要依據檢驗項目合理配置檢驗人員，確保檢驗項目和要求得到不折不扣地貫徹，促進檢驗質量提高，降低檢驗風險[3]。

3.2 修訂完善程序文件，從源頭控制風險

特種設備檢驗是依據有關法律法規和特種設備檢驗規程（下稱“檢規”）的強制性檢驗。進行特種設備檢驗時,要充分研究“檢規”，熟悉“方法和程序”，結合油田檢驗的實際情況，認真梳理各類特種設備的檢驗風險點，合理規避檢驗過程的風險，制定能夠有效指導檢驗人員實施檢驗的作業指導書。檢驗記錄是檢驗過程的憑證和依據，必須嚴格要求檢驗人員認真做好原始記錄，做到真實、內容完整、書寫清晰、格式規范、按規定修改。檢驗報告形成過程中一定要嚴格執行三級（自審、審核、批準）審批制度，不斷完善報告管理系統，增強軟件功能，改進不足，堵住漏洞，提高工作效率[4]。

3.3 理清法規規范要求，并有效執行

一是認真查找本檢驗機構在檢驗規程執行方面有哪些不到位的方面；二是要認真查找本檢驗機構在標準、安全技術規范執行方面有哪些不到位的方面。通過查找不足，研究落實處理方法，確保有效執行。

3.4 加強培訓，提高檢驗人員綜合素質

檢驗人員的素質決定檢驗的質量，責任心是規范檢驗的最可靠保證，技術能力是查找問題的最重要因素。提高檢驗人員的素質,一方面要加強職業道德培訓，廉政教育，普及相關法律法規知識，提高檢驗人員的責任意識和風險意識，做到規范檢驗；另一方面要加大技能培訓力度，采用內部培訓與送外培訓相結合的培訓模式，通過檢驗技術大比武、大練兵等多種方式全面提高檢驗人員的技術技能。

3.5 采取有效質量控制手段

采取有效的內部和外部質量控制方法，保證檢測結果的準確。年初制定計劃后，要及時組織實施并對實施結果進行分析評價；要重視現場抽查工作，對發現的問題要及時采取糾正措施；積極參加檢驗比對，識別自身檢測結果可能存在的偏差，降低檢測結果風險；重視對檢驗案例的整理和分析。

3.6 加強對重點受檢設備的監控

要根據設備使用場合重要程度、壓力高低、溫度高低、檢驗技術復雜程度等特性，梳理并制定出重點監控的受檢設備臺帳。對納入重點監控設備臺帳的設備，要派遣責任心較強、經驗豐富的檢驗人員實施檢驗，檢驗中發現的問題要求檢驗人員必須書面提出并報部門進行登記，在問題整改后必須進行現場確認；對于存在較大技術難題的，要報技術負責人或總工程師處理。

3.7 建議參加特檢行業的保險

雖然特種設備檢驗機構所從事的是為保障公共安全而實行的強制性檢驗業務，但檢驗行為不在國家賠償法的涵蓋之下。一旦發生檢驗責任事故，檢驗機構面臨的后果將可能是災難性的。中國特種設備檢驗協會在 《關于特種設備檢驗機構檢驗責任保險方案改革及實施的通知》（中檢協（2005）秘字第25號）中推出了 “檢驗機構人員意外傷害及檢驗責任險”，受到了許多檢驗機構的普遍重視和認同。所以,積極參加特檢協會的保險，也有助于檢驗風險的降低。

[1]趙曉光，劉兆彬，陳鋼.新《特種設備安全監察條例》釋義[M].北京：中國法制出版社，2010.

[2]馮顯富，白福利，王廣宇.淺談中國特種設備檢驗機構風險規避制度[J].中國安全生產科學技術，2007，3（4）：122-123.

[3]林偉明.特種設備檢驗單位如何規避風險 [J].中國質量技術監督，2003（8）：26-27.

[4]馮顯富，郭強.淺談特種設備檢驗機構風險規避制度[J].中國質量技術監督，2007（8）：41.

Based on the risk analysis of special equipment inspection,it is clarified that the special equipment inspection is confronted with the legal responsibilities like the administrative responsibility,the civil liability,the criminal responsibility and so on.Therefore,some concrete measures are put forward so as to prevent inspection risk reasonably.

special equipment;inspection risk;legal responsibility

龐利平（1982-），男，主要從事特種設備檢驗檢測工作。

2012-03-18▎