從德溫特世界專(zhuān)利研究東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展

毛 莉，陳少梅，陳惠蘭

（東華大學(xué)a.圖書(shū)館；b.科研處，上海 201620）

高校是知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，是國(guó)家科技原始創(chuàng)新的主要基地[1].研究高校的科技創(chuàng)新工作，對(duì)于提升國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有重要意義[2].專(zhuān)利是集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律信息于一體的綜合信息源，涵蓋了最新的技術(shù)進(jìn)步成果，具有廣泛性、專(zhuān)業(yè)性、及時(shí)性和公開(kāi)性的特點(diǎn)[3].因此，專(zhuān)利的產(chǎn)出或擁有，在一定程度上體現(xiàn)了高校的科技創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力[4].

Derwent Innovations Index（DII）整合了德溫特最著名的 World Patent Index（世界專(zhuān)利索引）與Patent Citation Index（專(zhuān)利引文索引），它傳承了德溫特多年的專(zhuān)利情報(bào)加工經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)容涵蓋化學(xué)、電氣、電子和機(jī)械工程等領(lǐng)域，是目前全球最具規(guī)模與影響力的 深 加 工 專(zhuān) 利 數(shù)據(jù) 庫(kù)[5].Thomson Data Analyzer（TDA）是全球領(lǐng)先的技術(shù)挖掘分析工具，能夠分析專(zhuān)利、期刊、會(huì)議文獻(xiàn)等各種結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，借助附加的描述信息和編碼可為研究人員提供世界范圍內(nèi)綜合全面的各領(lǐng)域發(fā)明信息及技術(shù)分布統(tǒng)計(jì)[6].

本文以DII收錄東華大學(xué)2001—2010年（以下簡(jiǎn)稱(chēng)10年）的專(zhuān)利數(shù)據(jù)為樣本，借助TDA軟件對(duì)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行深加工，通過(guò)學(xué)科逐級(jí)分類(lèi)及重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的橫、縱向?qū)Ρ龋治隽藮|華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域分布，指出其具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域.研究結(jié)果對(duì)于促進(jìn)東華大學(xué)及其他高校自主創(chuàng)新能力和科技能力、加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)規(guī)劃具有參考價(jià)值.

1 數(shù)據(jù)采集與處理

基于DII數(shù)據(jù)庫(kù)，以“專(zhuān)利權(quán)人名稱(chēng)和代碼＝（（（UNIV DONGHUA）or UYDG）or （（UNIV CHINA TEXT＊ ）or UYCH-Non-standard））”、“出版時(shí)間＝2001—2010”及“數(shù)據(jù)庫(kù)＝CDerwent，EDerwent，MDerwent”為檢索途徑，檢出東華大學(xué)10年被DII收錄的專(zhuān)利數(shù)據(jù)（檢索時(shí)間：2011-01-21）.利用TDA的數(shù)據(jù)清理模塊對(duì)發(fā)明人、技術(shù)分類(lèi)及專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行清理，不同名稱(chēng)變體統(tǒng)一到規(guī)范名稱(chēng)，以確保分析結(jié)果的準(zhǔn)確性.

2 東華大學(xué)專(zhuān)利發(fā)展態(tài)勢(shì)分析

2.1 專(zhuān)利發(fā)展概況

本文所有的數(shù)據(jù)均以?xún)?yōu)先權(quán)日期作為統(tǒng)計(jì)日期.優(yōu)先權(quán)日期是第一次提出專(zhuān)利申請(qǐng)并在世界范圍內(nèi)享受保護(hù)的日期，因此，優(yōu)先權(quán)日期最接近發(fā)明日期.東華大學(xué)10年被DII收錄的專(zhuān)利數(shù)量如圖1所示.

圖1 東華大學(xué)10年被DII數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的專(zhuān)利 數(shù)量之年代分布Fig.1 Patent numbers cited by DII database of DHU in 10-year intervals

由圖1可知，除2009和2010年部分專(zhuān)利申請(qǐng)尚未進(jìn)入公開(kāi)程序，導(dǎo)致申請(qǐng)量呈現(xiàn)下降趨勢(shì)外，其余年份的專(zhuān)利申請(qǐng)量一直保持上升趨勢(shì)，10年累計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)總量為2 368件.2001—2003年，年專(zhuān)利申請(qǐng)量一直徘徊在100件以?xún)?nèi)；2003年以后，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量大幅遞增，特別是2007和2008年，專(zhuān)利申請(qǐng)呈快速增長(zhǎng)，年增長(zhǎng)率分別達(dá)到64.3%與65.3%；2008年的專(zhuān)利申請(qǐng)量高達(dá)638件，是2001年申請(qǐng)量的21倍，成為東華大學(xué)專(zhuān)利工作的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和新起點(diǎn).值得一提的是，2001年以前，東華大學(xué)被DII收錄的專(zhuān)利總量?jī)H47篇，說(shuō)明進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)校在應(yīng)用研究領(lǐng)域獲得突破，科技創(chuàng)新活動(dòng)非常活躍.

2.2 技術(shù)領(lǐng)域分析

2.2.1 學(xué)科分類(lèi)統(tǒng)計(jì)

利用DII手工代碼（manual code，MC）做學(xué)科分類(lèi)統(tǒng)計(jì).MC是Institute for Scientific Information系統(tǒng)公認(rèn)的統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的專(zhuān)利分類(lèi)指標(biāo)，揭示了專(zhuān)利技術(shù)的外部特征和應(yīng)用領(lǐng)域，其采用等級(jí)分類(lèi)結(jié)構(gòu)，將所有技術(shù)領(lǐng)域分成聚合物、藥物、紡織、化學(xué)工程、冶金、催化劑、計(jì)算和控制、電力工程等20個(gè)學(xué)科，各學(xué)科逐級(jí)細(xì)化，產(chǎn)生二級(jí)、三級(jí)等次級(jí)技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)，能夠比較準(zhǔn)確地反映技術(shù)的總體及詳細(xì)分布.

圖2為10年?yáng)|華大學(xué)申請(qǐng)專(zhuān)利的學(xué)科分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，為確保統(tǒng)計(jì)結(jié)果的科學(xué)性及完整性，同一專(zhuān)利論文隸屬不同部類(lèi)，重復(fù)計(jì)算.由圖2可知，東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)集中在聚合物（36.5%）、紡織（19.1%）和化學(xué)（10.3%）領(lǐng)域.對(duì)3大領(lǐng)域所涵蓋的二級(jí)學(xué)科10年申請(qǐng)專(zhuān)利的情況進(jìn)行細(xì)化統(tǒng)計(jì)，如圖3所示.由圖3可知，聚合物學(xué)科涉及各類(lèi)聚合產(chǎn)物及聚合物應(yīng)用的各占43.1%及31.8%；紡織學(xué)科涉及天然與合成纖維、面料處理及紡織生產(chǎn)與應(yīng)用的各占51.4%，29.1%和18.4%；化學(xué)學(xué)科多涉及脂肪族化合物、雜項(xiàng)、單核及染料等聚合物單體.上述分析說(shuō)明東華大學(xué)在紡織品及聚合物制備、改性、應(yīng)用等領(lǐng)域具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新人才儲(chǔ)備.此外，由圖2可知，東華大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)的弱勢(shì)區(qū)域?yàn)檗r(nóng)藥（0.7%）、半導(dǎo)體（0.6%）和石油（0.1%）等；車(chē)輛專(zhuān)業(yè)是專(zhuān)利申請(qǐng)的空白區(qū).由上述分析可知，東華大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)的重點(diǎn)領(lǐng)域集中在紡織科學(xué)與工程等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，技術(shù)領(lǐng)域分布與重點(diǎn)學(xué)科設(shè)置及學(xué)科規(guī)劃基本相符.

2.2.2 主要技術(shù)領(lǐng)域分布

東華大學(xué)10年申請(qǐng)的2 368件專(zhuān)利共涉及135個(gè)二級(jí)學(xué)科.圖4為專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量排名前15位的二級(jí)學(xué)科10年的專(zhuān)利申請(qǐng)情況.由圖4可知，東華大學(xué)在15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域里共計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利1 584件，占10年申請(qǐng)專(zhuān)利總量的66.9%.主要技術(shù)領(lǐng)域集中于聚合物制備、改性及應(yīng)用、面料處理及紡織品制備及應(yīng)用等，其中聚合物制備、改性及應(yīng)用相關(guān)專(zhuān)利1 072件，占據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的45.3%，成為東華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)；2006—2009年，上述15類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利量占各自領(lǐng)域?qū)＠偭康谋壤士焖偕仙厔?shì)，說(shuō)明各類(lèi)研發(fā)技術(shù)不斷成熟，在聚合物及紡織領(lǐng)域的重要程度不斷加強(qiáng).此外，專(zhuān)利技術(shù)遵循技術(shù)的引入期、發(fā)展期、成熟期和淘汰期4個(gè)階段的周期性變化，因此，可以通過(guò)對(duì)比近5年各學(xué)科當(dāng)年的專(zhuān)利申請(qǐng)量占該學(xué)科5年專(zhuān)利申請(qǐng)總量的比例，分析具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域，如圖5所示.由圖5可知，脂肪族化合物、設(shè)備加工技術(shù)的發(fā)展在2008年后出現(xiàn)了技術(shù)衰老的特征，聚合物應(yīng)用、面料處理、添加劑及聚合物改性等專(zhuān)利技術(shù)則正處于技術(shù)發(fā)展的鼎盛期，顯示了較強(qiáng)的發(fā)展后勁.

2.2.3 重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分析

圖6（a）～6（d）分別顯示了聚合物應(yīng)用、聚合及改性、添加劑、面料處理二級(jí)學(xué)科各自排名前10位的技術(shù)領(lǐng)域分布及近5年的專(zhuān)利申請(qǐng)情況.由圖6可知，纖維制造、納米制品、高性能纖維及半透膜為近年來(lái)聚合物應(yīng)用領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)；聚合改性所涉及的反應(yīng)多為縮合、聚合、醇解及開(kāi)環(huán)反應(yīng)，所采用的添加劑主要為溶脹劑；盡管專(zhuān)利申請(qǐng)存在18個(gè)月的滯后公開(kāi)期，面料改性相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域在近兩年依然有較多的專(zhuān)利申請(qǐng)，主要涉及涂覆、柔順、固色及抗老化工藝.隨著生活水平的提高，消費(fèi)者對(duì)紡織品的質(zhì)量要求越來(lái)越高，相關(guān)生產(chǎn)和研發(fā)部門(mén)采用各種改性和整理技術(shù)開(kāi)發(fā)具有柔軟性、抗靜電、抗菌、阻燃及抗老化等多功能纖維，使得面料改性一直備受關(guān)注[7].上述分析說(shuō)明，東華大學(xué)的技術(shù)研發(fā)能夠契合市場(chǎng)需求，專(zhuān)利發(fā)展具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度，專(zhuān)利技術(shù)具備一定的商業(yè)化應(yīng)用前景.

2.2.4 新技術(shù)發(fā)展

圖7 現(xiàn)有技術(shù)與新增技術(shù)10年專(zhuān)利申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)Fig.7 Patent numbers of the existing terms and new terms during 10years

圖7為東華大學(xué)新舊技術(shù)在10年中的專(zhuān)利申請(qǐng)比例情況.由圖7可知，東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活躍度穩(wěn)步增長(zhǎng)，2003—2007年，年產(chǎn)新技術(shù)種類(lèi)高于當(dāng)年現(xiàn)有技術(shù)種類(lèi)，僅2007年，就增加近700個(gè)新技術(shù)，技術(shù)的更新速度逐年增強(qiáng).進(jìn)一步分析統(tǒng)計(jì)表明，新技術(shù)多圍繞紡織品應(yīng)用及纖維材料的改性及表面修飾，具體涉及氫化反應(yīng)、服裝配飾及催化劑等研究領(lǐng)域，但不可否認(rèn)的是，新技術(shù)在絕對(duì)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力及對(duì)核心技術(shù)的掌控方面與傳統(tǒng)技術(shù)相比仍存在較大差距，缺少技術(shù)研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性，整體技術(shù)實(shí)力仍處于從量變向質(zhì)變發(fā)展的過(guò)程中.

3 結(jié) 語(yǔ)

隨著東華大學(xué)科研能力的提升，各學(xué)院積極參與行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，承擔(dān)了較多的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，使得東華大學(xué)的科技創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，形成并擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)量逐年遞增.基于對(duì)東華大學(xué)在2001—2010年申請(qǐng)并被DII收錄專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)分析，得出總體情況及建議如下所述.

（1）東華大學(xué)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量自2000年以來(lái)迅速增長(zhǎng)，近3年的專(zhuān)利申請(qǐng)量約是過(guò)去7年專(zhuān)利總量的2倍，特別是2007和2008年，專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鏊亠@著，成為東華大學(xué)專(zhuān)利工作的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和新起點(diǎn).為保持良好的發(fā)展勢(shì)頭，東華大學(xué)應(yīng)制定相關(guān)政策，提高科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利在科研資助及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等指標(biāo)體系中的權(quán)重，鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行原創(chuàng)性、有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用研究，提升學(xué)校整體科研實(shí)力.

（2）東華大學(xué)的專(zhuān)利研究集中于聚合物、紡織及化學(xué)3大學(xué)科，說(shuō)明學(xué)校充分發(fā)揮了紡織、聚合物等基礎(chǔ)學(xué)科自身人才和技術(shù)密集的優(yōu)勢(shì)和特色，形成了專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力.東華大學(xué)應(yīng)繼續(xù)保持并發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)，以?xún)?yōu)勢(shì)學(xué)科為基礎(chǔ)通過(guò)與弱勢(shì)學(xué)科的交叉，尋找科技創(chuàng)新的突破口及增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)學(xué)科間的協(xié)同均衡發(fā)展.

（3）東華大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)主要集中在聚合物制備、改性及應(yīng)用、面料處理及紡織品制備及應(yīng)用等領(lǐng)域.其中，聚合物的制備及應(yīng)用是研究重點(diǎn)及技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；面料處理及添加劑呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，顯示了較強(qiáng)的發(fā)展后勁，在今后的技術(shù)創(chuàng)新投入中，學(xué)校應(yīng)給予更多支持；織物生產(chǎn)及應(yīng)用領(lǐng)域雖有專(zhuān)利產(chǎn)出，但優(yōu)勢(shì)不突出，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化配置資源，加快相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)步伐；盡管聚合物設(shè)備加工、芳香族化合物等領(lǐng)域依然有專(zhuān)利申請(qǐng)，但近于技術(shù)淘汰期，學(xué)校在制定該類(lèi)學(xué)科發(fā)展規(guī)劃時(shí)，應(yīng)考慮其可持續(xù)發(fā)展或深、廣度再發(fā)展.

（4）東華大學(xué)的涂覆、柔順、固色及抗老化等面料改性工藝技術(shù)逐年增強(qiáng)，日趨發(fā)展與成熟.東華大學(xué)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)以市場(chǎng)利益為導(dǎo)向的科研發(fā)展體制，增強(qiáng)學(xué)科的社會(huì)適應(yīng)性，拓寬產(chǎn)學(xué)研合作渠道，加速專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)財(cái)富.

（5）東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活躍度和技術(shù)能力保持著持續(xù)擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)，但新技術(shù)的開(kāi)發(fā)力度還不夠，缺少技術(shù)研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性.學(xué)校有關(guān)部門(mén)應(yīng)采取相應(yīng)措施，正確引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的研究方向，加速學(xué)科交叉與融合，激發(fā)新技術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)，以科技創(chuàng)新促進(jìn)學(xué)科建設(shè).

參 考 文 獻(xiàn)

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