民營化與中國城市水務產業技術效率——基于省際面板數據的隨機前沿分析

王 芬

（浙江海洋學院管理學院，浙江 舟山316004）

中國城市水務產業民營化起始于1990年，在2000年城市水務產業民營化得到極大推進.民營化的初始目的在于改變以往單一投資渠道造成水務產業投資不足的局面，滿足日益推進的城市化對城市水務產業發展的要求.為此，政府出臺了相關政策，放松進入管制，允許民營資本進入城市水務產業；同時，政府以收益率管制作為城市水務產業管制的主要手段，這種管制方式有利于鼓勵企業投資城市水務產業.

但是，民營化對城市水務產業效率影響如何，這其實也是理論界和實業界關心的重要問題.國外對水務產業所有權與效率的實證研究較多，主要集中在所有權與成本效率的驗證方面，研究結論并不一致.Morgan［1］（1977）、Crain ＆ Zradkoohi［2］（1978）利用成本函數的方法得出民營企業能促進成本效率的結論，Br uggink［3］（1982）利用成本函數的方法得出國有企業成本更低的結論.在所有權與生產效率的驗證方面，By mes等（1986）應用數據包絡分析得出國有和民營企業效率無差異的結論，Bhattachar yya［4］等（1994）認為國有企業和民營企業的總體效率無差別，但民營企業的技術效率較低；Saal ＆Par ker［5］（2001）認為民營化提高了利潤但沒有提高生產率，沒有證據說明民營化可以促進生產率的提高.國內直接研究城市水務產業所有權與效率的文章并不多，現有的探討所有權與效率的研究主要是以全部的工業企業作為研究對象，例如姚洋［6］（1998）利用隨機前沿生產函數估計中國工業企業的技術效率，得出非國有經濟企業技術效率更高的結論；馬甜［7］（2010）以中國電力產業作為研究對象，運用索洛余值法計算出中國電力產業的全要素生產率，得出民營化進程有利于全要素生產率提高的結論.

可見，研究民營化對城市水務產業效率的影響既具有較強的現實意義，也具有較強的理論意義，本文將在這方面做一個嘗試.

1 隨機前沿生產函數模型

技術效率測算可以采用參數方法和非參數方法.目前，國內這兩種方法都較為常見.兩種方法各有利弊，鑒于本文的目的在于研究民營化對城市水務產業技術效率的影響，本文考慮使用隨機前沿分析法［8］.

隨機前沿生產函數模型有很多種，選擇合適的函數模型非常重要.本文首先嘗試采用對數形式的時變技術效率隨機前沿生產函數模型，在此基礎上，減少其中的變量后，依據γ值的大小，選取函數模型如下：

其中，yit、Lit、Kit是i省第t年城市水務產業的產出水平、勞動投入和資本投入；β表示解釋變量的待估參數值；vit指每個省區不同年份城市水務產業生產過程中不可控因素造成的隨機波動，vit～N（0，σv2），與uit獨立；uit解釋了生產過程中的非有效性，是一個非負的隨機變量，相互獨立，vit～N（mit，σu2），mit對應的函數為技術無效函數，e－mit表示i省第t年的技術效率水平，設定技術無效函數如下：

式中，為反映技術效率變化的時間特征，在技術無效函數中引入技術效率的時間趨勢項t，δ1表示技術無效率變化的時間趨勢，若符合為正，說明隨著時間推移，技術無效率是遞增的，即技術效率是遞減的，反之亦然；myh為民營化指標，δ2為民營化指標對技術效率的影響系數，若不符合為負，說明民營化對技術效率具有正的影響，若為負則說明民營化對技術效率的影響是負向的；pgdp表示地區人均GDP，人均GDP體現了我國各個地區的經濟發展水平，處于不同經濟發展水平的城市水務產業的技術效率也必然不同，理論上講影響系數δ3應為負值，說明人均GDP對技術效率具有正的影響.

2 變量及相應數據說明

本文研究的樣本區間是2001－2009年，選擇2001年作為研究的起點，是由于從2000年開始我國城市水務產業民營化進程推動較快，民營化的效果從2000年后陸續得到體現［9］.筆者起初擬研究中國內地31個省、市、自治區的城市水務產業，由于缺乏數據，最后選取北京、天津、河北、山西、內蒙古、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、重慶、四川、云南、陜西、青海、新疆等20個省、市、自治區，所有變量的原始數據來自于2001－2009年各省、市、自治區的統計年鑒及《中國統計年鑒》，由于部分地區缺乏某些年份的數據，最終形成非平衡面板數據，共計156個樣本量.具體的變量及數據獲得說明如下：

1）民營化（myh）.本文的“民營”是指與“政府直接經營”（或稱“官營”）相對應的一個概念，“民營”的實質在于“非政府”、“非官方”直接經營.根據已有的研究（肖興志，齊鷹飛，郭曉丹，2010；肖興志，韓超，2011），本文選擇非國有企業總資產與國有企業總資產的比例作為衡量民營化的數據.其中，“非國有企業資產”的數據是通過各省級地區統計年鑒中“規模以上工業企業資產”減去“規模以上國有及國有控股工業企業資產”獲得.

2）產出水平（y）.采用各省級地區統計年鑒中城市水務產業的工業總產值作為產出水平的指標，為保證數據的可比性，以2000年作為基期，使用工業品出廠價格指數對原始數據進行調整，得到以2000年不變價格計算的城市水務產業工業總產值.

3）勞動投入（L）.采用各省級地區城市水務產業的年從業平均人數作為勞動投入指標，某些省份的數據是用“工業增加值”除以“全員勞動生產率”計算獲得.

4）資本投入（K ）.采用各省級地區統計年鑒中城市水務產業的固定資產凈值年平均余額作為資本投入指標，采用各省級地區的固定資產投資價格指數對原始數據進行價格調整后得到以2000年作為不變價格的固定資產凈值年平均余額.

5）地區人均GDP（p gd p）.采用各省級地區統計年鑒中的人均GDP作為原始數據，并用工業品出廠價格指數對其進行價格平減得到該變量的數據.

3 實證結果及結論

利用frontier4.1軟件，得到計量模型的各項參數（表1）.對數似然率統計值（LR）為24.546，自由度為3，在1%的顯著性水平下顯著，拒絕了不存在技術無效項的假設，說明技術效率對各地區城市水務產業的發展具有顯著的影響；模型的γ值為0.917（非常顯著），接近于1，綜合考慮，說明采用該隨機前沿生產函數模型是合理的.

分析表1的結果來看，可以得出幾點結論：

第一，時間和勞動、資本兩大要素的交互項的參數分別為0.540、－0.140，均在5%的顯著性水平上，呈現出技術非中性特征，表明技術滲透到了生產要素，城市水務產業勞動生產要素的技術含量相比以往得到了提高，而資本生產要素的技術含量卻在降低.時間系數t的平方項系數為正值，說明隨著時間推移，技術進步以時間的平方的速度上升.

第二，城市水務產業的技術效率隨著時間發展在降低.在技術無效函數中，時間趨勢項的系數為0.312，在5%的顯著性水平上顯著，系數為正，說明在2001年到2009年間我國城市水務產業的技術效率存在逐年下降趨勢，平均降低幅度為3.12%.地區人均GDP的系數為－0.642，在10%的顯著性水平上，說明城市水務產業的技術效率受到各地區經濟發展水平的影響，人均GDP越高的地區城市水務產業的技術效率也越高.

表1 隨機前沿生產函數估計結果

第三，民營化未顯著地促進城市水務產業的技術效率提升.民營化水平變量的系數為0.166，系數為正，說明隨著城市水務產業民營化水平的提高，城市水務產業的技術效率可能有一定的降低，但其未通過顯著性檢驗，表明這種效應并不明顯.可能的原因在于雖然民營資本對城市水務產業進行了大量投資，但進入該產業時間并不長，缺乏管理人才和經營管理經驗，因此民營化水平對技術效率的促進作用并不明顯.

［1］Douglas M W.Investor owned vs.publicly owned water agencies：an evaluation of the property right theory of the fir m［J］.Water Resources Bulletin，1977，13（4）：775－781.

［2］WM Crain，Zardkoohi A.Test of the property－rights theor y of the fir m：water utilities in the united states［J］.Journal of Law and Econo mics，1978，21（2）：395－408.

［3］Byrnes P.Efficiency and ownership：further evidence［J］.The Review of Economics and Statistics，1986，68（2）：337－341.

［4］Bhattacharyya A，Parker E.An examination of the effect of ownership on the relative efficiency of public and private water utilities land economics［J］.1994，70（2）：197－209.

［5］Saal D，Parker D.Productivity and price performance in the privatized water and sewerage companies of england and wales［J］.Journal of Regulatory Economics，2001，20（1）：61－90.

［6］姚 洋.非國有經濟成分對我國工業企業技術效率的影響［J］.經濟研究，1998（12）：29－35.

［7］馬 甜.轉型期自然壟斷產業民營化進程與全要素生產率的變動［J］.當代財經，2010（2）：90－97.

［8］Ti mothy J，Coelli D，Prasada Rao S，等.效率和生產率分析導論［M］.北京：清華大學出版社，2009：50－52.

［9］陳 明.中國城市公用事業民營化研究［M］，北京：中國建筑工業出版社，2007：70.