企業能力本質及其演化機制

劉曄

摘要:企業能力是一系列具有特定密切聯系的理論集合體。在前人研究的基礎上,研究提出:知識是企業能力的本質和最終邏輯歸宿,并體現在能力形成的知識積累本質和能力演化的知識更新本質兩個層面。因此,企業成長過程是企業能力的動態演化過程,類似于生物演化的規律,通過“遺傳一變異一選擇”(HAS)演化機制而得以實現的。

關鍵詞:企業能力;本質;演化機制

中圖分類號:F272.7 文獻標識碼:A 文章編號:1009-9107(2012)03-0074-05

一、企業能力理論簡述

企業能力理論以企業內部特征作為研究視角,認為企業從本質上講是能力的集合體,隨著市場趨于飽和,競爭更加充分以及產品生命周期不斷縮短等市場特征的出現,與企業外部條件相比,企業內在能力對于企業的市場競爭優勢更加具有決定性作用,是企業獲得超額收益和保持競爭優勢的關鍵。企業能力的內涵發展經歷了由企業的生產效率能力,到企業內部的協調發展能力,再到內部特殊資源獲取應用和基于技術整合的核心能力,最后到內外結合獲取持續競爭優勢的動態能力,這是一個由生產技能到戰略能力、由關注短期的產能到市場業績再至長期的動態能力發展演進的復雜過程。在此過程中企業能力理論的研究重心不斷改變,演繹出各種不同的能力理論派別。因此,企業能力理論是一系列具有特定密切聯系的理論的集合體。

企業能力論源于資源基礎理論對企業資源與競爭優勢之間關系的探討。資源基礎論從企業資源的異質性人手,規范性地分析了資源特別是具有“VRIN”特性(價值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性)的戰略性資源差異產生租金差異,進而導致企業之間競爭優勢差異的內在過程。在對資源優勢如何產生的探索中,學者們提出了能力(capability)的概念,認為能力是將個體資源組合起來形成資源組合優勢的過程。Pralahalad和Harmel基于技術整合的角度提出企業核心能力理論,引發了能力研究的新高潮。核心能力類似于資源觀中戰略資源的概念,是對影響企業競爭優勢的深層次能力概念在實踐層面上所做的更加明確和深入的界定,是能力理論研究的自然邏輯延伸和拓展,隨著企業所面對的日趨動態而不確定的外部環境,Teece,Pisano,Shuen將環境因素引入企業能力體系的研究,提出了企業動態能力理論。動態能力理論強調企業整合、建立以及重構企業各種能力(competences)以便適應快速變化的環境的能力(ability),前者指為適應不斷變化的環境,企業必須不斷更新自身能力,后者指自身能力被改變的動力。動態能力與其說是一種新的理論體系,不如說是對已有能力理論的拓展和深化,即對能力動態發展演化的深入分析。

二、企業能力的知識本質

以上各種能力理論雖然研究的角度、內容和形式各有側重,表述各異,但它們對能力本質的認識卻是相近的,即企業能力本質上是一組隨著企業發展而逐步形成的獨特性技術和知識的積累,尤其是很難被競爭對手所模仿的隱性知識以及與知識密切相關的認知學習。知識是企業能力的最終邏輯歸宿,并體現在能力形成的知識積累本質和能力演化的知識更新本質兩個層面。

1.能力形成的知識積累本質。資源基礎論認為對生產性資源使用的過程中創造出內在于企業的知識,而且對于不同組織會產生不同的服務,所以從特定經驗中產生的知識是獨特的,這種知識的積累就形成了企業能力的雛形,能力正是企業獲取和擁有特殊性資源過程的知識集合。眾多學者堅持并擴展了這一觀點。馬歇爾的傳人喬治,理查德森在20世紀六七十年代從企業與市場間的協調制度人手提出了組織經濟活動的企業知識基礎論,他認為能力反映了企業積累的知識、經驗和技能,這里所講的經驗和技能更傾向于是一種隱性的知識。重構經濟學微觀基礎的Nelson and Winter在對Schumpeter關于市場經濟的“創造性毀滅”基本特征認同的基礎上,從Simon的有限理性出發,以發展和協調組織的慣例來解釋企業能力的穩定性和繼承性。他們用慣例來描述組織的能力,指出慣例是組織在給定的時間內具有的一定生產性知識和能力的集合。個體企業特有的生產經營中的知識積累和特殊技能(包括技術和管理類等)的組合構成組織慣例,它是企業在成長過程中與外界環境進行各種交流而逐步形成和積累的階段性綜合能力,是組織特有的協調和配置相關資源的能力。Nelson進一步將能力定義為職員的技能、經驗和知識,尤其是企業發展中積累的默會性知識,即不能或不易編碼而難以用語言文字解釋的意會知識。Prahalad,Hamel關于核心能力的經典定義更是明確核心能力是企業組織中的積累性學識。之后,Amit,Schoemaker更深入明確了企業能力形成于人力資本作用基礎上的資源之間的結合和作用。一方面,人力資本本身就是知識和技能的體現,也是個體能力進而組織整合能力的源泉,所以從根本上說企業成員的技能和知識是能力形成的原動力;另一方面,能力形成的過程表現為員工對知識的識別、獲取、吸收和轉化過程,即有針對性的知識搜尋、獲得、開發、解讀和傳播過程并進一步通過細節的分解融人到已有的個人和組織知識體系中,其實質是一個系統的知識積累過程,最終轉化為完成各種具體的職能或任務選擇和執行潛能。

知識的積累對于每個企業是獨一無二的,企業在將知識進行內部化和聯合過程中將已有知識轉化為正式及非正式、公開及非公開的積累性學識,這些積累性學識就構成了企業的能力,并且這些積累性學識的使用僅僅局限于知識積累所發生的團隊,因此不同企業在發展演化過程中也就形成了各自不同的知識基礎,從而使企業產生了不同的能力基礎。德姆塞茨等人探究了決定企業配置、開發和保護資源的能力的要素,認為隱藏在能力背后并決定企業能力的是企業所掌握的知識,企業當前的知識存量所形成的知識結構及與其關系密切的認知能力決定了企業以后利用各種資源和發現發展機會的方法。能力在當今時代越發具有明顯的知識特征。為獲得競爭優勢,關鍵在于將企業能力建立在發展、整合、積累信息和知識的基礎上。

2.能力演化的知識更新本質。隨著科技發展帶來的經濟全球化競爭的加劇以及消費者偏好多變等諸多因素,導致企業所面對的外部環境日趨動態而不確定。在這樣的一種超競爭環境中,企業固有的能力由于沉沒成本效應、替代效應以及路徑依賴而呈現出一定的剛性,企業現有能力的稀缺性特征會隨著時間的推移、環境的變化而消失。企業要想保持能力的優勢,就必須隨著內外環境的變化而呈現出動態演化適應性,而能力演化過程及結果正表現為企業知識的更新過程。

彭羅斯關于企業資源——企業能力——企業成長的分析框架,揭示了內部知識的增長更新是企業成長的內在動力。由資源所產生的生產性服務發揮作用的過程推動知識的增長,而知識的增長又會導致管理力量的增長,從而推動企業成長,這種成長過程實質就是企業能力的變化過程。動態能力理論將演化經濟學的觀點引入企業能力的研究,認為組織動態的技術發展與知識改進能力是發展企業能力的能力,強調的知識的動態性、創新性和適應性,也就是知識的更新,這種更新貫穿于能力變更演化全程,驗證了慣例的整體動態性。Nonaka將組織不斷獲得新知識的能力作為競爭環境下企業的核心能力,實質是指出了能力發展的知識更新本質,這與動態能力理論的論點是一致的。在實踐中,企業通過不斷進行有目的學習通過知識在組織的外部和內部交流、互動來更新組織知識,從而主動性實現組織能力的演化。

可見,能力的本質是個體企業特有的生產經營中的知識積累和特殊技能的組合,正是知識積累和更新過程中的特定性、長期性、隱含性、以及整體性綜合決定了企業能力的獨特性。而這種獨特企業能力的形成和演化就是企業知識的慣例化過程,表現出階段的穩定性和總體的動態性,其中穩定性反映在能力對組織行為的記憶與延續,執行著傳遞技能和信息的功能,而動態性則表現在能力本身主動的創新發展過程,而這都是以企業知識的積累和更新為根本的。能力體現在企業各種活動中,以知識為內涵并反映知識的學習、積累和應用。企業自身的學習是培育和提升能力的重要途徑。基于知識本質的能力形成演化過程如圖1所示。

三、企業能力的HAS演化機制

企業能力由于有目的解決問題的努力和隨機事件的結果而被更改,而市場作為最終的裁判,通過自然選擇的相應經濟機制決定企業能力演化的最終結果。因此,企業能力的演化經歷著一種類似于生物演化的趨勢,這一演化過程同樣是通過(HAS)“遺傳(heredity)—變異(aberrance)—選擇(selection)”的生物進化機制而得以實現的。

1.企業能力動態演化的遺傳機制。企業能力演化的遺傳機制表現為企業能力形成的路徑依賴性。路徑依賴是指組織的歷史影響著現在和未來的行為路徑選擇。傳統的經濟學都假設企業可以任意選擇未來的技術和產品,產品的轉換和要素價格的變動都是即時的,技術變遷也可以根據利潤最大化的原則任意進行,永遠不構成未來投資的約束。但實踐中企業能力是企業長期積累和學習的結果,與企業的初始要素投入、追加要素投入以及企業的經歷密切相關,企業總是傾向于從事能擴展其生產性知識積累的活動,使得能力的發展具有突出的路徑依賴性。

首先,企業能力的發展受到其所繼承資源基礎的制約。生產性服務的異質性賦予每個企業以獨具的特征,而每個企業擴張的方向必然受到既有資源的制約,同時資源的不完全流動性意味著資源存在流動壁壘(Wernerfelt)。因此企業傾向于圍繞著自己最擅長的領域進行競爭和擴張,很多制造領域,在具有高度技術和能力基礎之上進行多樣化和擴張是許多大企業的特色。其次,能力的知識本質決定了能力的繼承性。一方面,能力最直接地表現為組織成員的個人知識儲備,存在于人的記憶中知識的積累和使用具有關聯性和繼承性,人們總是傾向于采取自己熟悉的流程和方法解決問題。另一方面,企業知識的獲得和更新依賴于組織的積累性學習。但學習是循序漸進的積累過程,學習的機會受過去活動的約束,因為學習的過程往往是一種試驗、反饋、評價的過程,如果太多的參數同時改變,企業的駕馭試驗過程的能力會被削弱,最終效果也會偏離企業的目標,這不符合企業的經營原則。所以企業在進行能力調整時,幾乎不可能忽視它過去的行為,使根本不同于老的慣例的新慣例概念化是困難的。所以在某種意義上企業能力是企業組織特殊歷史進程的產物,是企業歷史發展的“管理遺產”。最后,企業能力演化的路徑依賴性也受制于互補資產。互補資產是企業的專用性資產,是企業在建立已有能力時做出的不可還原性投資,僅與特定的產品、技術或經營方式聯系時才具有價值。能力演化既可能提高也可能毀掉互補資產的價值,因此具有一定的風險性,若能力的調整損害互補資產的價值,則會提高沉沒成本效應,從而減少了企業采納變革的可能性。

2.企業能力動態演化的變異機制。企業能力動態演化的變異機制表現為能力的創新性。隨著信息技術和經濟全球化發展,企業外部環境日趨動態復雜,快速的技術創新、管理創新和消費者需求的個性化和多變化決定了企業固有能力會受到廚期越來越短的挑戰,企業要獲得持續的發展,其能力必須以創新為回應,在充分搜尋的基礎上,整合、發展以及重新配置組織內、外部資源以適應迅速變動的環境。

企業能力的創新既有目的性的努力也有隨機性的偶然結果。當社會、經濟及技術和市場環境發生急劇變化時,企業的原有能力會表現出不適,此時,組織特別是在管理層人力資本(企業家)的主導作用下有意識的在已知技術中搜尋與自身已有資源、能力最匹配的能力技術因素或者實驗性的創造一些新的原來不存在的技術(創新)而產生變異,這種實驗性的過程就是組織學習機制。組織有目的學習是能力創新最根本的手段。能力是知識的集合,學習使得企業能力在知識的內在化、外在化、合并化和社會化過程中不斷更新。Zoll,Winter從經驗積累、知識表述和知識編碼三個相互銜接的活動提出能力創新的循環過程。

但知識中的隱性部分尤其經驗中形成的默會知識,在實踐中的轉化傳遞并不是一個完全的復制過程,會因為授受對象個體素質的差異,或者環境偶爾因素的影響等原因而會發生一些隨機改變,并未完全與預計的結果吻合,因此創新的結果會是多樣的。組織的有目的搜尋和創新并不是完全分離的,而是相互交叉進行的,創新并非無中生有,它是以原有能力為基礎的,是組織學習和搜尋達到一定程度的結果,反映了能力演化中遺傳機制與變異機制的有效結合。

3.企業能力動態演化的選擇機制。企業能力動態演化的選擇機制表現為能力最終的市場價值。能力變異后多樣的結果能否生存下去,要取決于環境的選擇作用,市場環境是企業進化的選擇主體,新的能力只有在市場中為企業帶來經濟和社會價值,才能被市場所選擇,被企業接納而固定下來,市場的選擇決定著企業的成長界限。能力的主要識別特征之一就是其用戶價值性,隨著環境的變遷,市場價值觀呈現出多變復雜的趨勢,給企業能力的演化發展提出了更高的要求。Helfat,Petera{指出這種市場價值觀的改變在不斷增加企業能力演化結果的選擇事件,選擇事件給能力帶來威脅或機會,會產生能力的分支現象,呈現退出、衰減、重組以及更新等狀態,最終趨向兩種結果即能力的衰亡與更新。綜合以上分析,企業能力動態演化機制如圖2所示。

企業成長的過程就是企業參與市場競爭中形成、釋放和演變其自身能力的過程。企業已有的知識儲存解釋企業現有的能力,并在競爭過程中搜尋新的知識來決定企業能力的發展,企業能力是動態的演化過程,永遠處于發展和搜尋的過程之中,隨時間的變化而演變,演變結果最終取決于市場的選擇。能力本身是一個抽象的復雜理論概念,通過對能力知識本質及其演化機制的分析,不僅有助于實踐中能更加清晰地界定和運用企業能力,而且能夠在指導企業根據市場環境的變化主動、實時引入變革對已有能力進行創造性的調整。